隨著我國經濟的快速增長和改革開放步伐的加快,我國的資本市場尤其是證券市場獲得了快速發(fā)展,然而,起步晚、發(fā)展快的證券市場,必然伴隨著巨大的市場風險和管理風險。作為證券市場前沿陣地的證券交易營業(yè)部,其自身的風險管理對整個市場的健康、規(guī)范發(fā)展有著十分重要的意義。在中國正式加入WTO以后,我國證券市場將進入一個新的發(fā)展時期,新政策、新法規(guī)以及新的交易品種、交易手段將不斷涌現,競爭會加劇,風險也會同時加大。因此,從證券經營機構最基層的單位——營業(yè)部入手,抓緊研究當前市場環(huán)境下證券營業(yè)部的風險管理,對整個證券市場的健康發(fā)展具有十分重要的現實意義,同時也是一項非常迫切的任務?!蹲C券交易營業(yè)部風險管理指引》就適應了這種需求,深入研究了證券交易營業(yè)部日常經營管理活動中存在哪些風險,以及如何有效管理這些風險。本書共設三篇:第一篇“證券交易營業(yè)部風險管理”分九章,包括證券交易營業(yè)部風險管理概述、信息系統(tǒng)風險管理、操作權限風險管理、柜臺業(yè)務風險管理、債券業(yè)務風險管理、檔案資料和印章的風險管理、其他風險管理(含投資咨詢、協助司法機關辦案、保密、證券服務部、客戶不良行為、安全保衛(wèi)等)和證券交易營業(yè)風險管理自查要點等內容,全面系統(tǒng)地介紹了我國證券交易營業(yè)部當前可能面臨的各類風險及其對付方法,具有很強的實用性和可操作性;第二篇“證券交易營業(yè)部常見案例及點評”收集了發(fā)生在多家證券營業(yè)部的典型糾紛和案件,并依據有關證券法律法規(guī)和交易規(guī)則,結合證券營業(yè)部的經營管理進行了分析和點評,指出了違法違規(guī)的依據和管理上的不足,并對當前證券營業(yè)部容易產生的糾紛和違規(guī)行為進行了特別提醒;第三篇“現行證券法律法規(guī)選編”主要選編了與證券營業(yè)部經營管理直接有關的現行證券法律法規(guī)和部門規(guī)章,以方便使用者查閱。本書的特點是通俗易懂,實用性強,具有可操作性,適合證券營業(yè)部使用。