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證券交易營業(yè)部風險管理指引

證券交易營業(yè)部風險管理指引

定 價:¥36.00

作 者: 張德江主編
出版社: 中國金融出版社
叢編項:
標 簽: 股票

ISBN: 9787504926845 出版時間: 2002-03-01 包裝: 膠版紙
開本: 21cm 頁數: 360 字數:  

內容簡介

  隨著我國經濟的快速增長和改革開放步伐的加快,我國的資本市場尤其是證券市場獲得了快速發(fā)展,然而,起步晚、發(fā)展快的證券市場,必然伴隨著巨大的市場風險和管理風險。作為證券市場前沿陣地的證券交易營業(yè)部,其自身的風險管理對整個市場的健康、規(guī)范發(fā)展有著十分重要的意義。在中國正式加入WTO以后,我國證券市場將進入一個新的發(fā)展時期,新政策、新法規(guī)以及新的交易品種、交易手段將不斷涌現,競爭會加劇,風險也會同時加大。因此,從證券經營機構最基層的單位——營業(yè)部入手,抓緊研究當前市場環(huán)境下證券營業(yè)部的風險管理,對整個證券市場的健康發(fā)展具有十分重要的現實意義,同時也是一項非常迫切的任務?!蹲C券交易營業(yè)部風險管理指引》就適應了這種需求,深入研究了證券交易營業(yè)部日常經營管理活動中存在哪些風險,以及如何有效管理這些風險。本書共設三篇:第一篇“證券交易營業(yè)部風險管理”分九章,包括證券交易營業(yè)部風險管理概述、信息系統(tǒng)風險管理、操作權限風險管理、柜臺業(yè)務風險管理、債券業(yè)務風險管理、檔案資料和印章的風險管理、其他風險管理(含投資咨詢、協助司法機關辦案、保密、證券服務部、客戶不良行為、安全保衛(wèi)等)和證券交易營業(yè)風險管理自查要點等內容,全面系統(tǒng)地介紹了我國證券交易營業(yè)部當前可能面臨的各類風險及其對付方法,具有很強的實用性和可操作性;第二篇“證券交易營業(yè)部常見案例及點評”收集了發(fā)生在多家證券營業(yè)部的典型糾紛和案件,并依據有關證券法律法規(guī)和交易規(guī)則,結合證券營業(yè)部的經營管理進行了分析和點評,指出了違法違規(guī)的依據和管理上的不足,并對當前證券營業(yè)部容易產生的糾紛和違規(guī)行為進行了特別提醒;第三篇“現行證券法律法規(guī)選編”主要選編了與證券營業(yè)部經營管理直接有關的現行證券法律法規(guī)和部門規(guī)章,以方便使用者查閱。本書的特點是通俗易懂,實用性強,具有可操作性,適合證券營業(yè)部使用。

作者簡介

暫缺《證券交易營業(yè)部風險管理指引》作者簡介

圖書目錄

第一篇 證券交易營業(yè)部風險管理實務
第一章 證券交易營業(yè)部風險管理概述 3
一、證券交易營業(yè)部風險管理的重要意義 3
二、證券交易營業(yè)部風險管理的現狀 6
三、證券交易營業(yè)部風險管理的方法 12
第二章 信息系統(tǒng)風險管理 19
一、信息系統(tǒng)的組成及安全管理策略 19
二、供電系統(tǒng)風險防范 22
三、網絡、通信系統(tǒng)風險防范 24
四、行情、交易系統(tǒng)風險防范 28
五、計算機病毒風險防范 31
六、網上委托業(yè)務風險防范 33
七、技術人員風險管理 35
第三章 操作權限風險管理 38
 一、操作權限的基本概念 38
 二、操作權限管理風險及控制 39
三、幾種重大權限的風險及控制 44
第四章 柜臺業(yè)務風險管理 49
 一、開戶業(yè)務風險防范 50
二、指定交易業(yè)務風險防范 52
 三、資金存取業(yè)務風險防范 54
 四、委托業(yè)務風險防范 60
 五、撤銷指定交易和轉托管業(yè)務風險防范 64
 六、其他柜臺業(yè)務風險防范 66
本章特別提醒 71
第五章 債券業(yè)務風險管理 72
 一、債券代理發(fā)行業(yè)務風險防范 72
 二、債券托管業(yè)務風險防范 75
 三、債券付息和兌付業(yè)務風險防范 78
 四、場內債券經紀業(yè)務風險防范 81
第六章 檔案資料和印章風險管理 83
 一、檔案資料管理風險及控制 83
 二、印章管理風險及控制 89
第七章 財務會計風險管理 93
 一、建立會計控制系統(tǒng)的基本原則 93
 二、財務會計部門內部風險控制 95
第八章 其他風險管理 100
一、投資咨詢業(yè)務風險及控制 100
 二、協助司法機關辦案風險及控制 104
 三、泄密風險及控制 109
 四、證券服務部風險及控制 112
 五、客戶不良行為風險及控制 116
六、安全保衛(wèi)風險及控制 119
第九章 證券交易營業(yè)部風險自查要點 121
一、風險管理環(huán)境 121
二、電子信息系統(tǒng) 122
三、網上委托業(yè)務 124
四、操作權限管理 125
五、經紀業(yè)務 126
六、交易清算 128
七、債券業(yè)務 129
八、投資咨詢 130
九、財務會計 130
十、檔案資料和印章的管理 131
十一、安全保衛(wèi) 132
附件1 ××營業(yè)部操作權限管理制度 133
附件2 權限設定申請表 136
附件3 權限變更申請表 137
附件4 權限移交申請 138
附件5 權限清消申請表 139
附件6 重點權限一覽表 140
附件7 重點權限操作員一覽表 141 附件8 承諾書 142
附件9 證券交易委托代理業(yè)務指引第1號 143
附件10 證券交易委托代理業(yè)務指引第2號 145
附件11 證券交易委托代理業(yè)務指引第3號 152
附件12 證券交易委托代理業(yè)務指引第4號 154
附件13 協助辦案通知書 157
附件14 客戶不良行為記錄表 158
第二篇 證券交易營業(yè)部常見案例及點評
第一章 證券交易營業(yè)部常見業(yè)務案例及點評 161
 一、信息系統(tǒng)案例及點評 161
二、操作權限案例及點評 168
 三、資金存取業(yè)務案例及點評 174
 四、委托買賣業(yè)務案例及點評 180
 五、其他案例及點評 186
第二章 證券交易營業(yè)部常見違規(guī)案例及點評 196
 一、透支交易案例及點評 196
 二、挪用客戶資金或證券案例及點評 205
 三、虛假陳述案例及點評 208
 四、其他違規(guī)案例及點評 212
第三章 其他典型案例及點評 221
一、內幕交易案例及點評 221
二、操縱市場案例及點評 225
三、綜合案例及點評 230
第三篇 證券經紀業(yè)務法律規(guī)范選編
第一章 有關交易方面的法律規(guī)范 241
 上海證券交易所全面指定交易制度試行辦法 241
 網上證券委托暫行管理辦法245
 關于境內居民個人投資境內上市外資股若干問題的通知251
關于證券經營機構從事B股業(yè)務若干問題的補充通知 254
客戶交易結算資金管理辦法 256
 深圳、上海證券交易所交易規(guī)則 265
第二章 有關債券業(yè)務的法律規(guī)范 282
中華人民共和國國債托管管理暫行辦法 282
 企業(yè)債券發(fā)行與轉讓管理辦法 288
第三章 有關投資咨詢服務的法律規(guī)范 307
證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法 307
 證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細則 316
 關于加強證券期貨信息傳播管理的若干規(guī)定 320
關于對證券經營機構及其營業(yè)部從事證券咨詢及證券信息傳播業(yè)務加強管理的通知 323
 關于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務行為若干問題的通知 325
第四章 信息系統(tǒng)法律規(guī)范 330
 證券經營機構營業(yè)部信息系統(tǒng)技術管理規(guī)范(試行) 330
《證券經營機構營業(yè)部信息系統(tǒng)技術管理規(guī)范(試行)》技術指引 344
關于加強柜面系統(tǒng)技術風險防范和強化內部管理的通知 352
第五章 其他有關法律規(guī)范 354
關于加強證券服務部管理若干問題的通知 354
關于證券公司申請設立證券服務部有關問題的通知 356
說明 360 【媒體評論】

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