證券法知識(shí)問答

一 《證券法》總則
1 《證券法》的立法宗旨是什么？
2 什么是證券？
3 《證券法》適用的對(duì)象和范圍有哪些？
4 《證券法》與《公司法》是什么關(guān)系？
5 《證券法》規(guī)定了哪些基本原則？
6 證券與證書有何區(qū)別？
7 股票與債券有何區(qū)別？
8 債券與本票有何區(qū)別？
9 期貨交易與證券交易有何異同？
10 什么是證券投資者協(xié)會(huì)制度？
二 證券發(fā)行
11 我國對(duì)于證券發(fā)行是采取核準(zhǔn)制，還是申報(bào)制？
12 股票發(fā)行的申請(qǐng)核準(zhǔn)程序如何？
13 發(fā)行新股的條件和程序如何？
14 證券承銷的方式有哪幾種？
15 證券承銷協(xié)議包括哪些內(nèi)容？
16 證券公司承銷證券應(yīng)注意哪些法律問題？
三 證券交易
17 從事證券交易應(yīng)當(dāng)遵守哪些一般法律規(guī)則？
18 什么是證券上市
19 股份有限公司如何依法申請(qǐng)股票上市？
20 股份有限公司申請(qǐng)其股票上市必須符合哪些條件？
21 公司如何依法申請(qǐng)公司債券上市？
22 公司申請(qǐng)其公司債券上市交易必須符合哪些條件？
23 什么是信息披露制度？
24 如何認(rèn)識(shí)信息披露的標(biāo)準(zhǔn)？
25 《證券法》規(guī)定應(yīng)當(dāng)公告的信息披露文件有哪些？
26 《證券法》對(duì)公告的渠道和監(jiān)督有何規(guī)定？
27 什么是招股說明書？
28 招股說明書的內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)遵守哪些要求？
29 什么是中期報(bào)告？
30 上市公司如何備置中期報(bào)告？
31 什么是年度報(bào)告？
32 什么是臨時(shí)報(bào)告？
33 上市公司在何種情況下提交臨時(shí)報(bào)告？
34 證券交易所如何貫徹信息公開政策？
35 公司股本變動(dòng)報(bào)告制度的內(nèi)容有哪些？
36 如何確保證券市場(chǎng)中信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性？
37 為什么要禁止證券內(nèi)幕交易？
38 哪些人員為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員？
……
四 上市公司收購
五 證券交易所
六 證券公司
七 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
八 證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)
九 證券業(yè)協(xié)會(huì)
十 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
十一 法律責(zé)任
十二 附則
附錄：中華人民共和國主席令
　　　中華人民共和國證券令