證券市場熱點法律問題研究

定　價：￥20.00

作　者：	李明良著
出版社：	商務印書館
叢編項：
標　簽：	經(jīng)濟法

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ISBN：	9787100041553	出版時間：	2004-10-01	包裝：	平裝
開本：	21cm	頁數(shù)：	355	字數(shù)：

內(nèi)容簡介

　　本書秉承案例和學理相結(jié)合的研究方法，通過證券市場案例分析，對證券交易所法律地位、證券上市行為規(guī)范、證券交易所對上市公司的監(jiān)管和上市公司退市制度研究等現(xiàn)實問題，以及證券交易所會員監(jiān)管、大宗交易制度、證券市場司法裁決行為等市場熱點問題進行了專題研究和深入探討。本書以案例闡釋相關(guān)的法學理論、法律規(guī)范和法律實踐，語言風格簡練、邏輯清楚，適合證券公司、證券交易所等證券從業(yè)人員；公安、檢察、法院等司法機關(guān)工作人員；大專院校師生以及其他證券市場研究和實踐工作人員閱讀和參考。本書前言前言我國證券市場建立以來，其發(fā)展取得了舉世矚目的成就，市場發(fā)展規(guī)模迅速擴大，規(guī)范化程度逐步提高，市場功能和作用日益顯現(xiàn)，已經(jīng)成為社會主義市場經(jīng)濟的重要組成部分，并且具備了進一步發(fā)展的良好基礎和條件。但是，我國證券市場仍然是體制轉(zhuǎn)軌時期的新興市場，其發(fā)展中還存在一些亟待解決的矛盾和問題，影響證券市場的穩(wěn)定運行和功能發(fā)揮。而這些問題中，相當部分是法律問題。有識之士無不認為，我國證券市場只有在法制和法治的軌道上才可能穩(wěn)定運行和充分發(fā)揮其功能。如何建立和健全我國證券市場法制？這是個系統(tǒng)工程。本書從微觀處著手，通過分析證券市場案例，并專題研究、深入探討由此導出的證券法學理論問題，以期以案例闡釋相關(guān)的法學理論、法律規(guī)范和法律實踐。所以本書每篇文章的結(jié)構(gòu)為：案例（或法律咨詢、問題的提出）、簡要分析和專題研究。全書分析了十個案例并由此導出證券法問題。它們分別是證券交易所的法律地位、禁止“證券黑市”——證券交易所的設立和解散的法律規(guī)范、證券交易所的組織機構(gòu)、證券交易所業(yè)務規(guī)則的法律性質(zhì)、證券上市的行為規(guī)范——證券上市規(guī)則、證券交易所會員監(jiān)管的法律問題、證券交易所對上市公司的監(jiān)管、大宗交易制度是否具有《證券法》上的依據(jù)、上市公司退市制度研究和天歌科技事件中司法裁判行為的法理評析等。證券法的研究離不開證券市場案例的研究，所以案例研究的方法是極其重要的。但強調(diào)案例研究的方法并不意味著放棄學理的研究方法，實際上，案例的研究總是離不開學理的指導。我所希望的是自己能夠把案例和學理的方法結(jié)合起來，希望得到廣大讀者的批評指正。感謝商務印書館的叢曉眉編輯對本書內(nèi)容和形式的良好建議以及付梓出版的大力幫助，她給予我的幫助使本書增色！李明良2003年6月

作者簡介

　　李明良，男，1966年8月出生，法學博士。先后畢業(yè)于西南政法大學和中國人民大學法學院?，F(xiàn)為上海交通大學法學院副教授，曾就職于法院和上海證券交易所。主要研究領域：公司法、證券法、期貨法。著有《期貨運作管理的法律實務》（人民法院出版社1996年版）、《期貨法》（人民法院出版社1999年版）和《證券市場組織與行為的法律規(guī)范》（商務印書館2002年版）。主編《民商事合同理論與實踐》、《涉外合同理論與實踐》、《合同管理的理論與實踐》、《金融合同理論與實踐》（人民法院出版社1998年版）等。在法學核心刊物及《21世紀經(jīng)濟報道》、《國際金融報》、《上海證券報》等媒體上發(fā)表法學論文數(shù)十篇，累計發(fā)表字數(shù)近300萬字。

圖書目錄

前言……………………………………………………………………………1一、證券交易所的法律地位…………………………………3案例證券交易所是否負有防范股票盜賣的義務………3簡要評析………………………………………………4專題研究………………………………………………71．1證券交易所的概念和法律特征…………………………71．1．1證券交易所是提供證券集中競價交易的場所……………81．1．2證券交易所是不以營利為目的的法人……………………121．1．3證券交易所是依法設立的組織……………………………141．2證券交易所的類別………………………………………．141．2．1公司制證券交易所…………………………………………141．2．2會員制證券交易所…………………………………………161．3證券交易所功能的理論……………………………………171．3．1創(chuàng)造連續(xù)交易性市場………………………………………171．3．2形成公平合理的交易價格…………………………………181．3．3為證券集中和有組織的交易提供服務……………………181．3．4維護交易市場的秩序………………………………………181．4證券交易所功能的規(guī)范……………………………………191．4．1證券交易所功能的立法規(guī)范………………………………192 證券市場熱點法律問題研究1．4．2證券交易所功能的章程規(guī)范………………………………201．4．3證券交易所功能的禁止性規(guī)范……………………………201．5我國證券立法對證券交易所的規(guī)范……………………221．5．1歷史沿革……………………………………………………221．5．2《證券法》對證券交易所法律地位的界定…………………381．6我國的證券市場結(jié)構(gòu)：證券交易所和柜臺市場………381．6．1柜臺市場的管理機構(gòu)………………………………………391．6．2柜臺市場中證券公司的法律規(guī)范…………………………391．7證券市場的發(fā)展……………………………………………411．7．1概述…………………………………………………………411．7．2國外證券市場種類的發(fā)展…………………………………42二、禁止“證券黑市”——證券交易所設立和解散的法律規(guī)范………………………………………45案例非法籌備設立證券交易所…：……………………45簡要評析………………………………………………46專題研究………………………………………………472．1 證券交易所的設立體制……………………………………472．1．1注冊制………………………………………………………472．1．2許可制………………………………………………………482．1．3認可制………………………………………………………502．2證券交易所設立的條件和程序…………………………502．2．1證券交易所的設立條件……………………………………502．2．2證券交易所的設立程序……………………………………532．3證券交易所的名稱…………………………………………542．4證券交易所章程……………………………………………552．4．1證券交易所章程的制定、修改和生效……………………562．4．2證券交易所章程應當記載的內(nèi)容…………………………562．4．3上海證券交易所章程的內(nèi)容………………………………572．5證券交易所的解散………………………………………．662．5．1交易所解散的事由…………………………………………662．5．2交易所解散后的清算………………………………………66三、證券交易所的組織機構(gòu)…………………………………68問題的提出：《證券法》對證券交易所組織機構(gòu)的規(guī)定是否妥當?……………………………………．68專題研究………………………………………………683．1會員大會……………………………………………………．693．1．1會員大會的法律地位………………………………………693．1．2會員大會的職權(quán)……………………………………………703．1．3會員大會議事規(guī)則…………………………………………7l3．2理事會…………………………………………………………723．2．1理事會的法律地位…………………………………………723．2．2理事會的職責………………………………………………723．2．3理事會的構(gòu)成及任期………………………………………733．2．4理事會議事規(guī)則……………………………………………743．3證券交易所的經(jīng)理機構(gòu)……………………………………753．3．1總經(jīng)理、副總經(jīng)理設置……………………………………753．3．2總經(jīng)理任期及職責…………………………………………763．4專門委員會…………………………………………………．．774 證券市場熱點法律問題研究．3．4．1上市委員會…………………………………………………773．4．2監(jiān)察委員會…………………………………………………813．5證券交易所從業(yè)人員及高級管理人員的資格條件………………………………………………………833．5．1證券交易所負責人的任職資格條件………………………833．5．2證券交易所高級管理人員的任職資格條件………………833．5．3證券交易所從業(yè)人員資格條件……………………………853．6現(xiàn)行證券法關(guān)于證券交易所組織機構(gòu)規(guī)定的缺陷……………………………………………………86四、證券交易所業(yè)務規(guī)則的法律性質(zhì)………………………87案例投資者可否對證券交易所的業(yè)務規(guī)則起訴?……．87簡要評析………………………………………………88專題研究………………………………………………894．1 制定業(yè)務規(guī)則是證券交易所的職責……………………894．2證券交易所業(yè)務規(guī)則的法律性質(zhì)………………………90五、證券上市的行為規(guī)范——證券上市規(guī)則…………………92法律咨詢：證券上市應當遵循何等行為規(guī)范……………．92簡要評析………………………………………………93專題研究………………………………………………945．1 證券交易所職權(quán)……………………………………………945．1．1安排上市或受權(quán)核準上市…………………………………945．1．2上市公司股票暫停上市、恢復上市和終止上市…………1025．1．3監(jiān)管匕市公司和E市推薦人 ……………………………1125．2上市公司義務……………………………………………·1135．2．1簽訂上市協(xié)議……………………………………………1135．2．2董事、監(jiān)事的承諾…………………………………………1145．2．3信息披露…………………………………………………1155．2．4股權(quán)管理事務與信息披露事務…………………………1175．2．5定期報告…………………………………………………1195．2．6臨時報告…………………………………………………12l5．2．7停牌、復牌…………………………………………………1325．2．8上市公司狀況異常期間的特別處理……………………13-45．2．9境內(nèi)外上市事務的協(xié)調(diào)…………………………………137六、證券交易所會員監(jiān)管的法律問題………………………138案例證券公司是否受證券交易所監(jiān)管………………138簡要評析……………………………………………·139專題研究……………………………………………·1加6．1制定會員管理規(guī)則…………………………………………14l6．1．1會員管理規(guī)則應當具備的內(nèi)容…………………………14l6．1．2上海證券交易所《關(guān)于加強會員管理的暫行規(guī)定》．．……·1416．1．3深圳證券交易所《會員管理暫行辦法》……………………1486．2管理會員席位………………………………………………1526．2．1會員資格條件……………………………………………1526．2．2會員接納或資格終止及其備案…………………………1546．2．3交易席位數(shù)量的限制……………………………………1566．2．4交易席位的管理…………………………………………1566．2．5場內(nèi)交易員的監(jiān)管………………………………………1566 證券市場熱點法律問題研究6．3會員自營、代理業(yè)務的監(jiān)管………………………………1576．3．1會員自營業(yè)務的監(jiān)管……………………………………1576．3．2會員代理業(yè)務的監(jiān)管……………………………………1586．3．3會員交易業(yè)務規(guī)范………………………………………1586．4對會員的檢查……………………………………………．1606．5對境外特別會員的監(jiān)管…………………………………1616．5．1賦予特別會員權(quán)利和義務………………………………1626．5．2特別會員報告義務………………………………………1626．6 附錄：證券交易所會員監(jiān)管規(guī)范(舉要)………………1636．6．1上海證券交易所會員業(yè)務規(guī)范指引 ……………………1636．6．2上海證券交易所會員自律準則…………………………1706．6．3上海證券交易所境外特別會員管理暫行規(guī)定…………172七、證券交易所對上市公司的監(jiān)管…………………………178問題的提出…………………………………………一178簡要評析……………………………………………．178專題研究………………………一…………．………一1797．1 制定上市規(guī)則………………………………………………1797．2上市協(xié)議……………………………………………………1807．2．1上市協(xié)議的簽訂…………………………………………1807．2．2上市協(xié)議的內(nèi)容與格式…………………………………18l7．2．3上市協(xié)議內(nèi)容與格式的一致性…………………………1827．2．4上市協(xié)議的備案…………………………………………1827．3上市推薦人制度……………………………………………1847．3．1上市推薦人制度的強制性………………………………1847．3．2上市推薦人的資格條件及認定…………………………1857．3．3’上市推薦協(xié)議及上市推薦書……………………………1887．3．4上市推薦人義務和責任…………………………………1897．4上市公司董事會秘書的管理……………………………1907．4．1境內(nèi)上市公司董事會秘書管理…………………………1907．4．2境外上市公司董事會秘書管理…………………………1977．5上市公司信息披露的監(jiān)管………………………………2037．5．1上市公司公開說明文件披露的復核、監(jiān)督………………2037．5．2年度報告和中期報告的檢查……………………………2037．5．3臨時報告的審核…………………………………………2047．5．4暫停股票交易信息披露的監(jiān)管…………………………2147．5．5上市公司股東持股變動導致的信息披露監(jiān)管…………214八、大宗交易制度是否具有《證券法》上的依據(jù)?…………一215案例“羅牛山”等四宗大宗交易………………………215簡要評析……………………………………………．216專題研究……………………………………………．2218．1什么是大宗交易?…………………………………………2218．1．1大宗交易的界定標準……………………………………2218．1．2大宗交易方式……………………………………………2258．2大宗交易的產(chǎn)生背景………………………………………2288．3大宗交易的信息披露………………………………………2298．3．1交易前信息的信息披露制度……………………………2298．3．2交易后信息的信息披露制度……………………………2308．4我國大宗交易制度的實踐及其效果評估……………2318 證券市場熱點法律問題研究8．4．1我國引入大宗交易制度的理由 …………………………2318．4．2大宗交易在實踐中的缺陷………………………………2328．5廢止大宗交易制度，在條件成熟的情形下修改證券法，推出大宗交易制度………………………2418．6附錄：大宗交易相關(guān)法規(guī)…………………………………242九、上市公司退市制度研究………………………………254案例我國首家退市的上市公司——PT仙退市……．254簡要評析……………………………………………．255專題研究……………………………………………．2589．1 上市公司退市含義的界定…………………………．．2589．2誰有退市的決定權(quán)?………………………………………2609．2．1上市契約的性質(zhì)決定了證券交易所的退市決定權(quán)……2609．2．2證券市場的社會公益性決定了政府監(jiān)管機構(gòu)的退市決定權(quán)………………………………………………2639．2．3發(fā)展趨勢：退市決定權(quán)由政府監(jiān)管機構(gòu)向證券交易所的轉(zhuǎn)移………………………………………2649．3退市產(chǎn)生的根據(jù)是什么? ………………………………2659．3．1概述………………………………………………………2659．3．2退市法定理由考察………………………………………2669．4上市公司退市法定程序…………………………………2719．4．1上市公司退市程序：漸進式退出模式……………………2719．4．2上市公司退市程序的公正與透明………………………2739．5 上市公司退市法律后果……………．． ………………．2759．6上市公司退市法律制度的價值與意義……………．279 9．6．1退市制度的內(nèi)在機理——市場退出機制之價值分析…2799．6．2上市公司退市法律制度構(gòu)建之意義……………………2819．7我國上市公司退市法律制度的立法特點…………2829．8我國上市公司退市法律制度存在的問題及原因……2879．9完善我國上市公司退市法律制度的思考…………316十、天歌科技事件中的司法裁決行為的法理評價…………--331案例……………………………………………………331簡要評析……………………………………………．333專題研究……………………………………………．33410．1 司法最終裁決權(quán)的合理性…………………………··33410．2法律的正當程序(due process of law)問題…………．33610．3預先禁令(preliminary injunction)問題………………·33710．4風險問題……………………………………………………33710．5 附錄：證券市場司法裁判行為規(guī)范(摘要)…………339參考書目………………………………………………………………355后記………………………………………………………………360