第一部分證券法基礎知識
1.什么是證券?
2.證券主要有哪些種類?
3.證券的作用主要有哪些?
4.我國目前發(fā)行的證券主要有哪些?
5.我國《證券法》中規(guī)定的證券有哪些?
6.我國的全國性證券立法主要有哪些?
7.我國《證券法》在內容上有什么特點?
8.我國《證券法》的調整對象是什么?
9.我國《證券法》的基本原則有哪些?
10.什么是證券發(fā)行?什么是證券交易?
11.什么是設立發(fā)行?什么是增資發(fā)行?
12.什么是溢價發(fā)行?什么是平價發(fā)行?
什么是折價發(fā)行?
13.什么是公開發(fā)行?什么是私募發(fā)行?
14.什么是股票?股票主要有哪些種類?
15.什么是績優(yōu)股?什么是績差股?
16.什么是成長股?什么是成份股?
17.什么是股息?什么是紅利?
18.什么是認股權證?什么是存托憑證?
19.什么是金融創(chuàng)新?
20.什么是金融產品?什么是衍生金融產品?
21.什么是債券?債券主要有哪些種類?
22.什么是國際債券?什么是歐洲債券?
23.什么是實物式國債.憑證式國債.記賬式國債?
24.什么是證券上市?
25.證券上市對發(fā)行公司具有什么意義?
26.什么是暫停上市?
27.什么是終止上市?
28.什么是技術性停牌.臨時停市?
29.什么是控股公司?什么是純粹性控股公司?
30.什么是企業(yè)集團?
31.什么是國有股?什么是國家控股?
32.什么是法人股?什么是社會公眾股?
33.國有股及法人股目前為什么難以上市流通?
34.什么是內部職工股?
35.對內部職工股的發(fā)放和管理有哪些要求?
36.什么是外資股?
37.外資股與內資股(A股)有什么不同?
38.什么是藍籌股?什么是紅籌股?
39.什么是網絡股?
40.什么是盯.盯股?
41.我國目前連續(xù)虧損的上市公司為什么難以破產?
42.什么是市盈率?它與股票價格有什么關系?
43.什么是證券行市?
44.什么是開市價.收市價.成交價?
45.什么是股價指數(shù)?
46.什么是道·瓊斯指數(shù)?什么是標準普爾指數(shù)?
47.什么是日經道氏指數(shù).東證指數(shù)?
48.什么是倫敦金融時報指數(shù).恒生指數(shù)?
49.什么是上證指數(shù).深證指數(shù).深圳成份股指數(shù)?
50.什么是電子商務?
51.我國證券市場發(fā)展十年中屬于“第一”的
公司有哪些?
52.我國目前上千家上市公司中屬于“千家之最”的
公司有哪些?
第二部分證券的發(fā)行
一.股票的發(fā)行
1.什么是A.B.H.N.S股?
2.發(fā)行股票的目的是什么?
3.我國股票的發(fā)行方式主要有哪些?
4.首次發(fā)行A股的一般條件是什么?
5.原有企業(yè)改組設立股份有限公司申請公開發(fā)行A股的
條件是什么?
6.增資發(fā)行A股的一般條件是什么?
7.什么是配股?什么是轉配股?
8.配股的條件是什么?
9.國家股及國有股股東認購上市公司配股
有什么特殊性規(guī)定?
10.什么是向二級市場投資者配售新股?
11.首次發(fā)行B股的條件是什么?
12.增資發(fā)行B股的條件是什么?
13.股票發(fā)行核準的一般程序是什么?
14.境內企業(yè)申請發(fā)行境外上市外資股
應具備什么條件?
15.境內企業(yè)申請發(fā)行境外上市外資股
應履行什么審批程序?
16.A股首次發(fā)行需要履行什么審核程序?
17.申請發(fā)行A股應報送哪些文件?
18.A股的配股發(fā)行需要履行什么審核程序?
19.申請發(fā)行B股的程序是什么?
20.申請發(fā)行B股應當報送哪些文件?
21.股票發(fā)行價格的確定方法主要有哪些?
22.什么是股票發(fā)行定價分析報告?
23.什么是送股?
24.什么是轉增股本?轉增股本與送股有什么不同?
25.什么是“老八股”?
二.債券的發(fā)行
1.什么是“金邊債券”?
2.什么是公司債券?它與公司的一般借貸憑證.
股票有何區(qū)別?
3.發(fā)行公司債券與發(fā)行股票相比有哪些優(yōu)缺點?
4.公司債券的發(fā)行條件是什么?
5.公司債券的發(fā)行程序是什么?
6.什么是可轉換公司債券?
7.公司債券的利息支付方式主要有哪些?
三.投資基金券的發(fā)行
1.什么是投資基金?投資基金券與股票.
公司債券有什么不同?
2.發(fā)展投資基金對證券市場有何現(xiàn)實意義?
3.我國投資基金的發(fā)展現(xiàn)狀如何?
4.什么是基金管理人?什么是基金托管人?
什么是基金持有人?
5.什么是契約型基金?它與公司型基金有何不同?
6.什么是封閉型基金?什么是開放型基金?
7.什么是股票基金.債券基金.貨幣基金?
8.什么是創(chuàng)業(yè)基金.對沖基金.環(huán)球基金?
9.什么是機構投資者?機構投資者與個人投資者
有什么不同?
10.我國機構投資者的發(fā)展狀況如何?
11.申請設立投資基金應具備哪些條件?
第三部分證券的上市交易
一.股票.債券的上市交易
1.股票的上市條件是什么?
2.股票的上市程序是什么?
3.公司申請境外上市的條件是什么?
4.公司申請境外上市必須報送哪些文件?
5.公司申請境外上市的審批程序是什么?
6.公司債券的上市條件是什么?
7.公司債券的上市程序是什么?
8.股票的上市費用主要有哪些?
9.投資者進行證券交易需要交納哪些費用?
10.投資者進行證券交易時應繳納哪些稅?
11.投資者進行證券交易的程序是什么?
12.什么是網上委托?
13.什么是T+1交割制度?
14.什么是交易結果確定性原則?
15.什么是期貨交易?
16.什么是套期保值?什么是發(fā)現(xiàn)未來價格?
17.什么是期貨合約?
18.什么是限倉制度?什么是大戶報告制度?
19.什么是股價指數(shù)期貨交易?
20.什么是期權交易?期權交易與期貨交易
有什么區(qū)別?
21.什么是看漲期權?什么是看跌期權?
什么是雙向期權?
22.什么是股票期權?
23.什么是信用交易?
24.什么是買空賣空?買空賣空行為在我國
是否合法?
25.什么是初始保證金?什么是維持保證金?
26.什么是拆股?
27.什么是縮股?
28.什么是股份回購?
29.什么是限價委托?什么是市價委托?
30.什么是點數(shù)?什么是漲停板.跌停板?
31.什么是價格優(yōu)先.時間優(yōu)先.數(shù)量優(yōu)先?
32.什么是除息.除權?
33.什么叫填權.貼權?
34.什么是建倉.持倉和平倉?
35.“一手”是多少?
36.境內企業(yè)申請到香港創(chuàng)業(yè)板上市
需要什么條件?
37.境內企業(yè)申請到香港創(chuàng)業(yè)板上市
需要什么程序?
38.海外主要證券交易所的上市條件有哪些?
二.證券投資常識與技巧
1.什么是資本公積金.法定公積金.資本公益金?
2.什么是邊際成本?什么是機會成本?
3.什么是或有負債?其主要形式有哪些?
4.公司的利潤分配順序是怎樣的?
5.如何選擇優(yōu)良的股票?
6.債券的投資收益率是如何計算的?
7.什么是道氏理論?
8.什么是中期調整.中期反彈?
9.什么是股價走勢的支撐區(qū)與阻礙區(qū)?
10.什么是長線投資.中線投資.短線投資?
11.什么是“投資三分法”?
12.什么是盤整?什么是換手?
13.什么是移動平均線?
14.什么是K線分析法?
15.什么是保本投資法?什么是停止損失點.
獲利賣出點?
16.什么是順勢投資法?
三.上市公司的收購
1.什么是上市公司收購?它有什么社會意義?
2.在我國哪些人可以收購上市公司?
3.上市公司收購與征求委托書有什么關系?
4.什么是友好收購?什么是敵意收購?
5.什么是換股式收購?什么是杠桿式收購?
6.什么是橫向收購?什么是縱向收購?
什么是混合收購?
7.什么是要約收購?什么是協(xié)議收購?
x.上市公司收購的程序怎樣?
9.什么是買殼上市?什么是借殼上市?
10.什么是凈殼出讓?
四.信息的持續(xù)公開
1.什么是信息公開?意義何在?
2.信息公開有哪些基本要求?
3.信息公開的范圍和內容主要有哪些?
4.信息公開的方式有哪些?
5.我國對信息公開方式的具體要求有哪些?
6.信息公開的時間方面有什么要求?
7.什么是電子化披露?
8.招股說明書的內容主要有哪些?
9.配股說明書的內容與格式有什么要求?
10.上市公告書的內容與格式有什么要求?
11.年度報告的內容與格式有哪些要求?
12.中期報告的內容與格式有哪些要求?
13.什么是臨時報告?
14.什么是澄清公告?
15.什么是信息公開中的重大事件?
16.法律意見書的制作有哪些要求?
17.律師工作報告的制作有哪些要求?
18.驗證筆錄的制作有哪些要求?
19.申請公開發(fā)行股票公司報送的材料
在格式上有什么要求?
五.禁止性交易行為
1.禁止性證券交易行為主要有哪些種類?
2.什么是內幕交易?
3.什么人屬于內幕人員?
4.什么信息屬于內幕信息?
5.內幕交易辜要有哪些行為方式?
6.什么是操縱市場?
7.操縱市場主要有哪些行為方式?
8.什么是欺詐客戶?
9.什么是虛假陳述?
10.不適格主體持有.買賣證券的行為有哪些?
11.什么是關聯(lián)交易?我國對之有何規(guī)定?
12.什么是過度包裝?
第四部分證券市場
1.什么是證券市場?它有何特征?
2.證券市場有哪些種類?
3.什么是金融市場?它和證券市場有什么聯(lián)系?
4.什么是證券交易所?證券交易所有哪些種類?
5.證券交易所有哪些職能?
6.設立證券交易所的設立條件和程序是什么?
7.什么是場外交易市場?我國目前的
場外交易市場發(fā)展狀況如何?
8.什么是柜臺交易(OTC)市場?
9.什么是第三市場?
10.什么是第四市場?它與第三市場有何不同?
11.證券交易所的業(yè)務規(guī)則有哪些?
12.證券交易所的組織機構有哪些?
13.證券交易所的會員應具備什么資格?
14.什么是證券交易所的上市委員會?
15.什么是交易席位?
16.什么是特別席位?什么情形下使用特別席位?
17.什么是聯(lián)合報價系統(tǒng)?
18.什么是STAQ系統(tǒng)?
19.法人股在STAQ系統(tǒng)掛牌應具備什么條件?
20.什么是NETS系統(tǒng)?
21.法人股在NETS系統(tǒng)上市應具備什么條件?
22.什么是證券市場禁人制度?
23.哪些人可以被認定為市場禁人者?
24.什么是牛市.熊市?
25.什么是納斯達克(NASDQ)系統(tǒng)?
26.什么是二板市場?
27.世界上著名的證券交易所主要有哪些?
28.世界上著名的期貨交易所主要有哪些?
29.我國目前有哪些期貨交易所及
主要的期貨交易品種?
第五部分證券公司與證券業(yè)協(xié)會
1.什么是證券公司?其業(yè)務范圍是什么?
2.什么是證券商?它與證券公司有什么關系?
3.什么是證券交易營業(yè)部?
4.什么是證券交易代辦點?
5.國外的證券商主要有哪些種類?
6.什么是證券自營商?
7.什么是證券經紀商?
8.什么是證券綜合商?
9.什么是證券承銷商?
10.什么是證券承銷協(xié)議?其主要內容是什么?
11.我國法律關于承銷費用是如何規(guī)定的?
12.什么是細節(jié)調查?
13.什么是上市輔導?其主要內容是什么?
14.什么是包銷?
15.什么是代銷?
16.什么是承銷團承銷?
17.證券公司的設立條件是什么?
18.證券公司設立的程序是什么?
19.證券交易營業(yè)部的設立條件是什么?
20.證券交易代辦點的設立條件是什么?
21.證券商從事業(yè)務活動應負擔什么特定義務?
22.證券商變更與終止的規(guī)定有哪些?
23.中國的證券商與國外的證券商相比
差距有哪些?
24.國內外各有哪些有名的證券商?
25.什么是證券業(yè)協(xié)會?我國證券業(yè)協(xié)會的
宗旨是什么?
26.我國證券業(yè)協(xié)會的職責是什么?
第六部分證券交易服務機構
1.什么是證券交易服務機構?它主要有
哪些種類?
2.什么是證券登記結算機構?
3.我國證券登記結算機構的設立條件及
程序是什么?
4.我國證券登記結算機構的職能范圍是什么?
5.我國目前主要有哪些證券登記結算機構?
6.什么是證券投資咨詢機構?
7.什么是證券資信評級機構?
8.目前國際上著名的證券資信評級機構
主要有哪些?
9.證券資信評級的級別標準主要有哪些?
10.律師在證券市場上主要發(fā)揮什么作用?
11.注冊會計師在證券市場上的作用與
法律責任主要是什么?
12.資產評估機構在證券市場上主要發(fā)揮
什么作用?
13.資產評估的方法主要有哪些?
14.什么是證券信息公司?
15.我國證券從業(yè)人員的范圍是什么?
16.我國目前申請證券從業(yè)人員資格
應具備什么條件?
17.中國證監(jiān)會對證券從業(yè)人員可行使
哪些監(jiān)管職權?
第七部分證券市場的監(jiān)管
1.各國證券市場的監(jiān)管模式主要有哪些?
2.我國的證券監(jiān)管模式是如何形成的?
3.我國發(fā)展證券市場的八字方針是什么?
4.什么是證券市場的“三公”原則?
5.我國目前為什么要對證券.銀行.信托.保險業(yè)
實行分業(yè)經營與管理?
6.我國目前對證券交易所與證券登記結算機構的
風險基金管理上有什么要求?
7.中國證監(jiān)會的基本職能是什么?
8.中國證監(jiān)會的主要職權有什么?
9.中國證監(jiān)會主要有哪些職能機構?
10.中國證監(jiān)會主要可采取哪些監(jiān)管措施?
11.我國《證券法》規(guī)定的證券違法違規(guī)行為
主要有哪些?
12.證券違法違規(guī)行為人應承擔的法律責任
主要有哪些?
13.我國《刑法》關于證券犯罪行為的規(guī)定有哪些?
14.新修訂的《會計法》對改善上市公司的
財務狀況有何作用?
第八部分證券法經典案例評析
1.深圳美視訴深圳南山發(fā)起人資格及
認購股份糾紛案
2.君安倡議改組萬科案
3.寶延風波案
4.中遠“買殼上市”案
5.李某編造并傳播收購蘇三山虛假信息案
6.神馬集團與神馬實業(yè)關聯(lián)交易案
7.周迪武等訴飛龍公司不按
原定優(yōu)先股股利支付股息糾紛案
8.郭某.梁某訴吳某.葉某及某省財政廳
法人股轉讓糾紛案
9.上海萬國證券公司訴郁某等返還
股票交易惡意透支資金糾紛案
10.蔣某訴中國銀行某國際信托咨詢公司
損害賠償案
11.327國債期貨事件案
12.瓊民源案
13.東方鍋爐案(東鍋案件)
14.盯紅光案
15.中關村取代瓊民源案
16.絲綢轉債被摘牌案
17.企業(yè)債券評級實例：寶鋼企業(yè)債券
獲長期債券評級
18.上海證券交易所公開譴責棱光實業(yè)案
19.海南證管辦違法審批發(fā)行受處罰案
20.紅光索賠案
主要參考書目
后記
鄂公網安備 42010302001612號 