公司治理視角中的股東訴訟研究

　　股東是公司存在的基礎(chǔ)，是公司的最主要利害關(guān)系人，保護(hù)股東權(quán)益是公司法的一項(xiàng)基本任務(wù)。股東訴訟作為公司法的一項(xiàng)重要內(nèi)容，其基本功能就是解決公司糾紛救濟(jì)股東權(quán)利。然而，股東訴訟的意義遠(yuǎn)不止于此。由于股東訴訟發(fā)生于股東、董事、經(jīng)理、公司等內(nèi)部關(guān)系人之間，股東訴訟提起和運(yùn)行的過(guò)程，也就是司法介入公司內(nèi)部治理的過(guò)程，所以，作為一種國(guó)家司法權(quán)力參與其中的外部作用機(jī)制，它還具有保障公司內(nèi)部法人治理結(jié)構(gòu)有效運(yùn)作、調(diào)節(jié)公司運(yùn)行等其他方面的公司治理意義。甚至可以說(shuō)，股東訴訟與司法介入公司治理是一個(gè)問(wèn)題的兩個(gè)方面，只不過(guò)股東訴訟突出的是其作為糾紛解決機(jī)制的一面，而司法介入公司治理強(qiáng)調(diào)的是作為一種外部力量的司法權(quán)力對(duì)促進(jìn)公司內(nèi)部治理改善的意義。目前，從糾紛解決機(jī)制層面研究股東訴訟的較多見(jiàn)，而從司法介入對(duì)公司治理積極作用的一面進(jìn)行研究的則很少。本書(shū)正是從公司治理的多元視角出發(fā)對(duì)股東訴訟及其相關(guān)問(wèn)題展開(kāi)研究的。需要說(shuō)明的是，與公司相關(guān)的訴訟現(xiàn)象即公司訴訟包含了多種利益主體在不同法律關(guān)系中針對(duì)不同對(duì)象提起的訴訟，內(nèi)容繁雜，但股東是其中的最主要利害關(guān)系人，股東訴訟無(wú)疑是公司訴訟的最重要內(nèi)容，所以本書(shū)對(duì)司法介入在公司治理中作用的研究主要以股東訴訟為切入點(diǎn)和解析對(duì)象。第一章，股東訴訟的基本理論。本章首先論證了股東訴訟應(yīng)該具有三種基本類型，即股東直接訴訟、股東派生訴訟和特別程序的股東訴訟。由于股東訴訟的啟動(dòng)和進(jìn)行必須以股東訴權(quán)的存在為前提，本章隨后對(duì)股東訴權(quán)的基本內(nèi)涵、派生訴訟中的股東訴權(quán)問(wèn)題、特別程序的股東訴訟中的訴權(quán)問(wèn)題以及股東訴權(quán)的性質(zhì)展開(kāi)了研究。本書(shū)認(rèn)為，股東訴權(quán)不是股東權(quán)的當(dāng)然內(nèi)容，股東權(quán)是第一性的“原有權(quán)利”，股東訴權(quán)則是第二性的保護(hù)股東權(quán)的“救濟(jì)權(quán)利”，二者不在同一層面上。這種辨析在理論和實(shí)踐上都是有重要意義的。如果認(rèn)定股東訴權(quán)屬于股東權(quán)，股東權(quán)是私法上的指向公司及其他股東的請(qǐng)求權(quán)，這種請(qǐng)求權(quán)是不能夠啟動(dòng)訴訟程序的。但如果認(rèn)定股東訴權(quán)為一種公法上的指向司法機(jī)關(guān)的請(qǐng)求權(quán)，則訴權(quán)就具有了把民事事件引入民事訴訟的權(quán)能。與國(guó)民的法定請(qǐng)求權(quán)相對(duì)應(yīng)，法院就具有了不得拒絕審判的義務(wù)，亦即“有告訴即受理”。所以，法院不能以公司法及相關(guān)法律關(guān)于股東訴訟的法律規(guī)范欠缺為由，簡(jiǎn)單地拒絕受理案件，否則，應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。第二章，股東訴訟的公司治理作用的定位和定性分析。股東訴訟是公司治理機(jī)制的一個(gè)重要組成部分，它是公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)發(fā)揮作用的保障，是解決現(xiàn)代公司治理中的兩大難題的有效措施?？傮w而言，股東訴訟的公司治理功能表現(xiàn)在救濟(jì)股東權(quán)利、監(jiān)督控制股東和董事及其他管理人員的濫權(quán)行為、排除公司運(yùn)行障礙協(xié)調(diào)公司運(yùn)轉(zhuǎn)以及創(chuàng)造良好的公司外部發(fā)展環(huán)境方面，但分別而論，三類股東訴訟的公司治理功能各有側(cè)重。比如，股東提起派生訴訟雖也是因自身利益遭間接損害而為，但表現(xiàn)了很強(qiáng)的對(duì)公司整體利益的關(guān)心，而這種關(guān)心需要通過(guò)國(guó)家公權(quán)力對(duì)公司權(quán)力的訴訟審查來(lái)完成，其權(quán)力監(jiān)督的功能引人注目；在股東提起的特別程序案件中，股東起訴的直接目的是為了實(shí)現(xiàn)某種權(quán)利，但在實(shí)現(xiàn)權(quán)利的過(guò)程中，司法權(quán)力采用了一種獨(dú)特的直接介入的方式促進(jìn)公司治理的改善，后者的意義是不容忽視的；就股東直接訴訟而言，股東起訴是因?yàn)榍猩砝嬖鈸p害，然也包含了司法權(quán)力對(duì)公司事務(wù)予以監(jiān)督的內(nèi)容，但其意義主要還是體現(xiàn)在權(quán)利救濟(jì)制度之上。從本質(zhì)上講，股東訴訟體現(xiàn)了國(guó)家司法權(quán)對(duì)公司自治事務(wù)的調(diào)節(jié)和干預(yù)，當(dāng)然這是一種不同于行政調(diào)節(jié)的另外一種調(diào)節(jié)機(jī)制。這種調(diào)節(jié)如果適度、合理，將對(duì)公司的高效、持續(xù)發(fā)展起到積極的推動(dòng)作用；反之，如果過(guò)多、過(guò)濫，則會(huì)干擾公司的正常經(jīng)營(yíng)；從而阻礙公司的發(fā)展。因此，科學(xué)平衡公司自治與司法調(diào)節(jié)的關(guān)系，合理劃分二者的界域至關(guān)重要。第三章，從權(quán)利救濟(jì)角度研究股東直接訴訟。以被訴對(duì)象為標(biāo)準(zhǔn)，股東直接訴訟主要分為股東針對(duì)公司提起的訴訟和股東針對(duì)董事及控制股東提起的訴訟。公司中，有些權(quán)利遭損害，股東直接按照民事訴訟法的規(guī)定起訴即可，即股東的實(shí)體權(quán)利通過(guò)民事訴訟程序給予保護(hù)而已，但是，有些權(quán)利遭侵害，公司法所做出的特別規(guī)定則非常突出，股東提起訴訟，不但要遵循民事訴訟的一般規(guī)則，也要遵循公司法的特殊規(guī)定，如股東大會(huì)決議無(wú)效或撤銷(xiāo)之訴、董事會(huì)決議停止之訴、公司解散訴訟，本章對(duì)此進(jìn)行了研究。關(guān)于股東直接針對(duì)董事及控制股東提起的訴訟，其理論依據(jù)在于董事對(duì)股東及控制股東對(duì)其他股東信義義務(wù)的確立，本章對(duì)這種義務(wù)的法理基礎(chǔ)及存在的主要場(chǎng)合進(jìn)行了分析，同時(shí)，本書(shū)認(rèn)為，英美國(guó)家的少數(shù)股東利益的不公平損害訴訟主要就是一種股東針對(duì)董事和控制股東提起的直接訴訟。在現(xiàn)代公司特別是上市公司中，很多情況下，權(quán)益遭受損害的股東往往呈多數(shù)狀態(tài)，此時(shí)就需要群體性糾紛條件下的訴訟解決制度。本章對(duì)代表人訴訟及團(tuán)體訴訟在公司領(lǐng)域的適用進(jìn)行了分析。第四章，從權(quán)力監(jiān)督角度研究股東派生訴訟。派生訴訟是公司法上最具特色的一種訴訟制度，雖非公司所獨(dú)有，但主要也就存在于公司領(lǐng)域。本章首先對(duì)派生訴訟與其他相關(guān)訴訟制度的區(qū)別進(jìn)行了辨析，并對(duì)派生訴訟的當(dāng)事人、公司的訴訟地位以及其他股東的訴訟地位問(wèn)題進(jìn)行了分析。本書(shū)認(rèn)為，股東派生訴訟在長(zhǎng)期的發(fā)展歷程中表現(xiàn)出了監(jiān)督功能日趨受重視、限制門(mén)檻趨于降低、靈活處理與直接訴訟的互換關(guān)系等特點(diǎn)。對(duì)派生訴訟的這些發(fā)展規(guī)律進(jìn)行總結(jié)，是我國(guó)成功借鑒他國(guó)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)。本章的第二部分從司法審查的角度對(duì)派生訴訟進(jìn)行了研究。派生訴訟是國(guó)家司法權(quán)力對(duì)公司權(quán)力進(jìn)行審查監(jiān)督的一種法律制度，本節(jié)首先論述了派生訴訟作為一種司法審查制度的理論基礎(chǔ)。董事、經(jīng)理及控制股東的經(jīng)營(yíng)權(quán)和控制權(quán)主要是一種權(quán)力，任何權(quán)力都要受到監(jiān)督，公司權(quán)力雖然是一種社會(huì)權(quán)力，但也不例外。通過(guò)股東派生訴訟，利用司法權(quán)力監(jiān)督公司權(quán)力不會(huì)有降格曲尊、辱沒(méi)身份甚至以“強(qiáng)權(quán)”欺負(fù)“弱權(quán)”之嫌。我們講分權(quán)制衡，除國(guó)家權(quán)力分工外還在于國(guó)家與社會(huì)的分權(quán)，社會(huì)權(quán)力可以監(jiān)督國(guó)家權(quán)力，國(guó)家權(quán)力則應(yīng)保障社會(huì)組織的基本權(quán)利和權(quán)力，并對(duì)社會(huì)權(quán)力進(jìn)行引導(dǎo)和約束。本章隨后論述了派生訴訟的司法審查原則、范圍和標(biāo)準(zhǔn)，并在第三部分對(duì)我國(guó)的相關(guān)制度設(shè)計(jì)進(jìn)行了構(gòu)思。第四部分對(duì)二重派生訴訟的幾個(gè)問(wèn)題進(jìn)行了探討。所謂二重派生訴訟，即是指控制公司之股東為從屬公司之利益所提起的派生訴訟。關(guān)于其理論基礎(chǔ)，學(xué)界提出了受托人理論、法人格否認(rèn)理論、不法行為人之一般控制理論和功能說(shuō)等觀點(diǎn)。與單層派生訴訟制度相比，在前置程序、原告股東資格等方面二重派生訴訟應(yīng)有變通規(guī)定。第五章論述司法權(quán)直接介入公司治理的一種獨(dú)特方式：特別程序的股東訴訟。章第一節(jié)闡述了民事訴訟特別程序的一般理論。法院解決不具有權(quán)益爭(zhēng)議或爭(zhēng)議明顯的民事案件所適用的程序被稱為特別程序；適用特別程序進(jìn)行審理的民事案件稱為特別程序的民事案件。特別程序具有職權(quán)主義、一當(dāng)事人主義、不公開(kāi)主義等特點(diǎn)，而且具有明顯的命令性和管理性。在商事領(lǐng)域，特別程序的訴訟案件均與公司相關(guān)，其中由股東提起的此類案件本文稱為特別程序的股東訴訟。從性質(zhì)上講，法院審理特別程序案件的活動(dòng)仍為司法權(quán)性質(zhì)的活動(dòng)，由于這些案件仍屬私權(quán)自治領(lǐng)域，由司法機(jī)關(guān)進(jìn)行審理比行政機(jī)關(guān)干預(yù)更為適宜。第二節(jié)列舉和闡述了公司法上幾類常見(jiàn)的通過(guò)特別程序進(jìn)行審理的股東訴訟案件，即董事的司法任免案件、異議股東行使股份收買(mǎi)請(qǐng)求權(quán)過(guò)程中的司法估價(jià)案件、股東會(huì)的司法召集案件、股東知情權(quán)的司法救濟(jì)案件、公司重整的司法監(jiān)督案件。第三節(jié)分析了特別程序的股東訴訟的公司治理意義。本書(shū)認(rèn)為，公司仍屬私權(quán)自治領(lǐng)域，但又非絕對(duì)的私權(quán)自治，國(guó)家需要從外部對(duì)公司事務(wù)進(jìn)行干預(yù)。行政機(jī)關(guān)的活動(dòng)以維護(hù)公權(quán)為目的，不適宜直接對(duì)公司內(nèi)部事務(wù)予以命令、管理，司法權(quán)力則具有天然的與私權(quán)領(lǐng)域的密切聯(lián)系，而且法院通過(guò)特別程序介入公司事務(wù)體現(xiàn)出了明顯的對(duì)效率價(jià)值的關(guān)注，這正契合了商事活動(dòng)便捷性的要求。隨著公司制度的發(fā)展，司法權(quán)力通過(guò)特別程序介入公司治理已成為一種必然的趨勢(shì)，也是大陸法系的普遍做法，而在英美法系，雖然沒(méi)有通常程序與特別程序的區(qū)分，但司法權(quán)力介入公司內(nèi)部運(yùn)行以促進(jìn)公司治理改善的做法則是共同的。目前，從我國(guó)公司發(fā)展的現(xiàn)實(shí)來(lái)看，已經(jīng)對(duì)這種司法介入制度的建立提出了呼喚。<

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