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證券犯罪刑事立法原理

證券犯罪刑事立法原理

定 價(jià):¥13.10

作 者: 祝二軍著
出版社: 中國(guó)方正出版社
叢編項(xiàng): 北京大學(xué)刑法學(xué)博士文庫(kù)
標(biāo) 簽: 經(jīng)濟(jì)法

ISBN: 9787801073419 出版時(shí)間: 2000-01-01 包裝: 平裝
開(kāi)本: 20cm 頁(yè)數(shù): 222 字?jǐn)?shù):  

內(nèi)容簡(jiǎn)介

  證券犯罪刑事立法是為了建立科學(xué)適度的證券犯罪刑事法網(wǎng)。證券犯罪刑事法網(wǎng)包括三部分內(nèi)容:證券犯罪的范圍、證券犯罪的刑事責(zé)任、對(duì)二者進(jìn)行法律表述的刑事立法模式。證券刑事法網(wǎng)的全部使命,在于最優(yōu)化地配置有關(guān)證券犯罪的刑法資源,即合理地設(shè)定證券犯罪及其刑事責(zé)任,同時(shí)在刑事法律上予以科學(xué)表述,實(shí)現(xiàn)最優(yōu)化的、科學(xué)、合理的證券犯罪刑事立法。本文首先探討了證券及其特性、證券市場(chǎng)及其功能以及證券犯罪的概念、歷史演變、我國(guó)證券犯罪的現(xiàn)狀和特點(diǎn)等問(wèn)題,并論述了證券犯罪刑事立法的功能和必須堅(jiān)持的基本原則。本文認(rèn)為,設(shè)定證券犯罪范圍,必須以行為嚴(yán)重的證券管理秩序危害性為依據(jù),并應(yīng)當(dāng)與證券道德違反行為、證券民事違法行為、證券行政違法行為相區(qū)別。本文在系統(tǒng)、分類地比較國(guó)外證券犯罪刑事法律規(guī)范不同規(guī)定的基礎(chǔ)上,根據(jù)我國(guó)實(shí)際情況,以同類客體為標(biāo)準(zhǔn),同時(shí)參照行為的客觀表現(xiàn)方式,具體設(shè)計(jì)了我國(guó)應(yīng)該設(shè)定的證券犯罪。該證券犯罪范圍具體包括5大類17種具體的證券犯罪。本文認(rèn)為,證券犯罪的刑事責(zé)任的設(shè)立根據(jù),是嚴(yán)重證券管理秩序危害性和人身危險(xiǎn)性的統(tǒng)一、報(bào)應(yīng)和預(yù)防的辯證統(tǒng)一。關(guān)于證券犯罪的刑事責(zé)任的承擔(dān)方式,本文結(jié)合我國(guó)證券犯罪和刑法的實(shí)際狀況,借鑒國(guó)外有益經(jīng)驗(yàn),根據(jù)證券刑法基本原則,認(rèn)為應(yīng)當(dāng)從多樣化和合理化兩個(gè)方面來(lái)進(jìn)行完善。在承擔(dān)方式的多樣化方面,認(rèn)為證券犯罪不應(yīng)當(dāng)適用死刑、無(wú)期徒刑、剝奪政治權(quán)利、沒(méi)收財(cái)產(chǎn)、管制等刑罰方法,可以適用有期徒刑、拘役和罰金,同時(shí)應(yīng)該增補(bǔ)禁止從業(yè)和解散法人兩種刑罰方法,并且適用訓(xùn)誡、責(zé)令具結(jié)悔過(guò)、賠禮道歉、賠償損失、進(jìn)行行政處罰或者行政處分或者單純宣告有罪等非刑罰方法;在承擔(dān)方式的合理化方面,認(rèn)為應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)進(jìn)行三個(gè)方面的工作:一是提高罰金刑的地位,二是資格刑的并科,三是加強(qiáng)對(duì)單位證券犯罪的處罰,并指出了具體進(jìn)行的措施和途徑。本文認(rèn)為,證券犯罪的刑事立法模式是對(duì)證券犯罪及其刑事責(zé)任在刑事法律上的表述方式。本文以完整的證券犯罪刑事法律規(guī)范即包括具體證券犯罪的罪狀和法定刑的刑事法律規(guī)范為前提,對(duì)世界各國(guó)的證券犯罪刑事立法模式進(jìn)行了多種分類,并進(jìn)行了利弊優(yōu)劣的評(píng)析。在此基礎(chǔ)上,本文對(duì)我國(guó)現(xiàn)有的證券犯罪刑事立法模式進(jìn)行了剖析,指出了現(xiàn)有模式的種種弊端和產(chǎn)生原因,同時(shí)從立法觀念、立法技術(shù)和立法素質(zhì)三個(gè)方面提出了改進(jìn)現(xiàn)有模式的方法。最后,本文從總體上設(shè)計(jì)了我國(guó)合理的、科學(xué)的證券犯罪刑事立法模式:其一,在宏觀上采取以嚴(yán)格意義上的附屬型為主、法典型為輔的立法模式;在中觀上堅(jiān)持集中型模式,并兼采一罪一刑模式和數(shù)罪一刑模式;在微觀上兼采罪狀敘明式和法條違反式兩種模式。其二,在以后刑法大動(dòng)(結(jié)構(gòu)性修訂)時(shí),采用分類設(shè)章制,將證券犯罪單設(shè)一章或者一節(jié),將目前散見(jiàn)于不同章節(jié)的證券犯罪以及證券法和公司法中規(guī)定的應(yīng)該單獨(dú)成立罪名的證券犯罪予以集中設(shè)立;同時(shí)修訂證券法、公司法和刑法,消除證券法、公司法和刑法條文之間的沖突現(xiàn)象,取消公司法中有關(guān)證券違法犯罪的規(guī)定(有賴于證券法和公司法就證券部分的重新整合),做到證券法條文和刑法條文的內(nèi)容彼此照應(yīng),指明證券法中構(gòu)成犯罪所應(yīng)當(dāng)適用的刑法分則的具體條文。其三,保持現(xiàn)有立法模式不動(dòng),在其內(nèi)容合理、科學(xué)的基礎(chǔ)上,增加刑法分則中必要的證券犯罪種類;同時(shí)修訂證券法、公司法和刑法,消除證券法、公司法和刑法條文之間的沖突現(xiàn)象,使其內(nèi)容彼此照應(yīng),指明證券法和公司法中構(gòu)成犯罪時(shí)所應(yīng)當(dāng)適用的刑法分則的具體條文。本文著重于證券犯罪的實(shí)際預(yù)防、控制,全面、系統(tǒng)、科學(xué)地分析了既作為宏觀現(xiàn)象又作為微觀行為的證券犯罪的客觀原因和主觀原因。所謂證券犯罪的客觀原因,就是指客觀的社會(huì)環(huán)境中特別是證券市場(chǎng)上能夠刺激和誘發(fā)證券犯罪產(chǎn)生的各種消極現(xiàn)象,主要包括證券市場(chǎng)自身的運(yùn)行機(jī)制問(wèn)題,證券市場(chǎng)的管理問(wèn)題,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的負(fù)面影響,證券刑事法律的運(yùn)作失誤,等等。這些客觀消極現(xiàn)象既相對(duì)獨(dú)立存在,又互相發(fā)生作用,而它們共同作用的結(jié)果,既刺激了證券犯罪欲望的形成和證券犯罪行為的產(chǎn)生,又在其形成和產(chǎn)生以后難以對(duì)其進(jìn)行有效的抑制。證券犯罪的主觀原因分析,主要從主體及其心理原因兩個(gè)方面來(lái)進(jìn)行。證券犯罪的抗制是探討證券犯罪活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和歸宿。本文對(duì)證券犯罪抗制的研究主要從證券犯罪抗制的含義、分類、原則和具體對(duì)策等幾個(gè)方面來(lái)進(jìn)行。由證券犯罪產(chǎn)生原因的復(fù)雜性、多樣性以及證券犯罪本身的特點(diǎn)所決定,證券犯罪的抗制絕非輕而易舉,而是一項(xiàng)宏大的系統(tǒng)工程,涉及到證券市場(chǎng)的各個(gè)領(lǐng)域和方方面面,需要?jiǎng)訂T一切可以動(dòng)員的力量,采取一切可以采取的手段、方法、戰(zhàn)略、策略,協(xié)同動(dòng)作,有機(jī)配合,形成全方位的、多層次的、多方面的、立體的、動(dòng)態(tài)的抗制體系。證券犯罪抗制的具體對(duì)策應(yīng)該包括以下幾個(gè)方面:繼續(xù)完善證券市場(chǎng)運(yùn)行體系,進(jìn)一步規(guī)范證券行業(yè)各個(gè)主體的行為,消除和弱化證券犯罪心理,切實(shí)加強(qiáng)對(duì)證券行業(yè)的監(jiān)管,健全證券法律特別是證券刑事法律的運(yùn)作。關(guān)鍵詞:證券 證券犯罪 刑事立法 刑事責(zé)任 立法模式 犯罪原因 犯罪預(yù)防

作者簡(jiǎn)介

  作者簡(jiǎn)介祝二軍1966年11月22日出生,河南省偃師市人。9184年至1988年在西北政法學(xué)院法律系學(xué)習(xí),獲法學(xué)學(xué)士學(xué)位。此后在河南省偃師市人民法院工作,歷任書(shū)記員、助理審判員、審判員、副庭長(zhǎng)等職。1993年至1999年在北京大學(xué)法律系學(xué)習(xí),其中,1996年獲法學(xué)碩士學(xué)位,1999年獲法學(xué)博士學(xué)位?,F(xiàn)在最高人民法院工作。曾合著、參編10余部法學(xué)著作,發(fā)表10余篇法學(xué)論文。

圖書(shū)目錄

     目錄
   總序
   序
   內(nèi)容提要
   第一章 證券市場(chǎng)與證券犯罪
    第一節(jié) 證券與證券市場(chǎng)
    一、證券及其特性
    二、證券市場(chǎng)及其功能
    第二節(jié) 證券犯罪
    一、證券犯罪的概念
    二、證券犯罪的歷史演變
    三、我國(guó)證券犯罪的現(xiàn)狀和特點(diǎn)
   第二章 證券犯罪刑事立法的功能和基本原則
    第一節(jié) 證券犯罪刑事立法的功能
    一、證券犯罪刑事立法的功能概述
    二、證券犯罪刑事立法功能之有限性
    第二節(jié) 證券犯罪刑事立法的基本原則
    一、最后手段原則
    二、必要性原則
    三、協(xié)調(diào)原則
    四、適度原則
    五、效益原則
   第三章 證券犯罪范圍的設(shè)定
    第一節(jié) 證券犯罪觀
    一、證券犯罪觀概述
    二、證券犯罪的功能
    第二節(jié) 證券犯罪范圍的設(shè)定依據(jù)
    第三節(jié) 證券犯罪范圍的具體設(shè)定
    一、證券犯罪與證券道德違反行為之區(qū)別
    二、證券犯罪與證券民事違法行為之區(qū)別
    三、證券犯罪與證券行政違法行為之區(qū)別
    第四節(jié) 我國(guó)證券犯罪范圍的設(shè)定
    一、侵犯證券自身管理制度的犯罪
    二、侵犯證券市場(chǎng)主體及其業(yè)務(wù)管理制度的犯罪
    三、侵犯證券發(fā)行制度的犯罪
    ——非法發(fā)行證券罪
    四、侵犯證券交易制度的犯罪
    五、侵犯證券臨管制度的犯罪
    ——管理證券行業(yè)瀆職罪
    六、應(yīng)當(dāng)排除證券犯罪范圍之外的行為
   第四章 證券犯罪刑事責(zé)任的設(shè)定
    第一節(jié) 證券犯罪刑事責(zé)任概述
    第二節(jié) 證券犯罪刑事責(zé)任的設(shè)定依據(jù)
    第三節(jié) 證券犯罪刑事責(zé)任的承擔(dān)方式
    一、承擔(dān)方式的多樣化
    二、承擔(dān)方式的合理化
   第五章 證券犯罪的刑事立法模式
    第一節(jié) 各國(guó)證券犯罪刑事立法模式及其評(píng)析
    一、宏觀模式及其評(píng)析
    二、中觀模式及其評(píng)析
    三、微觀模式及其評(píng)析
    第二節(jié) 我國(guó)證券犯罪刑事立法模式探討
    一、我國(guó)現(xiàn)行證券犯罪刑事立法模式之評(píng)析
    二、我國(guó)證券犯罪刑事立法模式之完善
   第六章 證券犯罪的原因分析與抗制對(duì)策
    第一節(jié) 證券犯罪的原因分析
    一、證券犯罪的客觀原因
    二、證券犯罪的主觀原因
    第二節(jié) 證券犯罪的抗制對(duì)策
    一、證券犯罪抗制概述
    二、證券犯罪抗制的分類
    三、證券犯罪抗制的基本原則
    四、證券犯罪抗制的具體對(duì)策
   主要參考文獻(xiàn)
   后記
   

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