反壟斷法的合理原則研究

　　全文共分八章：第一章 合理原則一般界說。通過對美國合理原則實質(zhì)內(nèi)涵的揭文，界定合理原則的定義和特征。考察美國反壟斷法的起源、謝爾曼法的制定、合理原則及本身原則的產(chǎn)生，認(rèn)為合理原則產(chǎn)生的重要原因是《謝爾曼法》的不確定性。合理原則實現(xiàn)了制定法和普通法的結(jié)合。是對“絕對違法”和“字面解釋”的修正。通過對歐共體等主要國家和地區(qū)的反壟斷法之考察，確證合理原則不僅為美國的一項普通法原則，更是各國反壟斷法的基本原則。體現(xiàn)在成文法國家反壟斷法中的豁免規(guī)定，與本身原則一樣，不過是合理原則的派生制度。 第二章 合理原則的思想淵源、相關(guān)理論及正當(dāng)性。本章論述了合理原則來自于英國的普通法和衡平法思想。早在1711年，“米切爾訴雷諾茲”（Mitchell v.Reynolds）一案中，萌芽了早期的合理原則。作為一項法律原則，它來自于19世紀(jì)中葉以來的社會法律思想的變革。確證合理原則是傳統(tǒng)的普通法思想與19世紀(jì)中葉至20世紀(jì)上半葉的法社會學(xué)派之整體經(jīng)濟(jì)和社會公共利益觀念、利益衡平思想相碰撞之結(jié)果。考察了貝克哈姆（Beckham）、懷特（White）等著名法官的合理原則思想。確證“有效競爭”等理論豐富和完善了合理原則。通過對合理原則與反壟斷法的自由、公平、效益、整體經(jīng)濟(jì)、社會公共利益等諸價值關(guān)系的分析，指明合理原則是“有效競爭”理論的法律映現(xiàn)，是對維護(hù)社會整體利益終極目標(biāo)的追求，是壟斷的二重性和相對性的自然邏輯，是走向“精細(xì)化法學(xué)”的必然。從價值合理性，即承認(rèn)基于人類基本生活條件和基本需要的目的性要求，與技術(shù)合理性，即采取有效手段達(dá)到既定目的的合理計算而應(yīng)當(dāng)?shù)膶嵶C法制度設(shè)計兩個層面，力圖確證合理原則的普適性和公理性，以驗證合理原則作為反壟斷法核心原則之正當(dāng)。第三章 實體制度合理分析的基本問題。在進(jìn)入實體制度分析之前，筆者試圖在本章回答與合理分析實體制度相關(guān)的一些基本問題。討論了壟斷及限制行為的標(biāo)準(zhǔn)，試圖將整個反壟斷法制度建立在有效競爭和對社會公共利益追求的基礎(chǔ)上。認(rèn)為反壟斷法應(yīng)當(dāng)以不完全競爭狀態(tài)和現(xiàn)實的市場為基礎(chǔ)，確立合理的實體控制制度。指出了反壟斷行為判斷的一般違法構(gòu)成要件、分析要素、分析路徑和步驟。從技術(shù)層面上，構(gòu)造合理分析的內(nèi)容。為實體制度的合理分析奠定理論和法律技術(shù)基礎(chǔ)。第四章 實體制度合理分析（一）——關(guān)于利用市場支配地位行為。濫用市場支配地位行為之法律控制，是反壟斷法制度的重要內(nèi)容。本章分析了傳統(tǒng)的反壟斷法對濫用市場支配地位行為的控制制度的不合理性，闡述合理原則在濫用市場支配地位控制中的實用正當(dāng)性，力圖運用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)研究成果，界定行為濫用定義，構(gòu)造濫用之實質(zhì)性標(biāo)準(zhǔn)。本章結(jié)尾部分有代表性地列舉利用市場支配地位行為的合理分析。第五章 實體制度合理分析（二）——關(guān)于協(xié)議限制競爭行為。協(xié)議限制競爭行為是經(jīng)常出現(xiàn)的壟斷行為。本章通過對協(xié)議限制競爭的概述，分析協(xié)議限制的定義、特征、行為類型和所產(chǎn)生的市場弊害。陳述了傳統(tǒng)的反協(xié)議限制競爭行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)理論觀點，以及現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)對協(xié)議限制競爭行為的重新認(rèn)識，提出了合理的反協(xié)議限制競爭控制制度。本章最后部分列舉協(xié)議限制行為的合理分析。 第六章 實體制度合理分析（三）——關(guān)于企業(yè)合并行為。本章通過對企業(yè)合并行為的一般理論和實踐的分析，證實合理原則在企業(yè)合并控制中的作用。指出對企業(yè)合并行為的法律控制，在于對合并行為所產(chǎn)生的正負(fù)效益的合理評價，這個標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的變動在法律上表現(xiàn)為對合并控制的嚴(yán)厲和寬容。第七章 實體制度合理分析（四）——關(guān)于行政性壟斷行為。行政性壟斷是我國現(xiàn)實市場上危害最為嚴(yán)重的限制競爭行為。筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)納入我國反壟斷法的范圍。如果從廣義上將行政性壟斷看成是政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的直接表現(xiàn)形式的觀點是正確的話，那么行政性壟斷對競爭的限制與政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)所形成的對競爭的限制具有十分密切的關(guān)系。為了維護(hù)整體經(jīng)濟(jì)和社會公共利益，國家在一定范圍內(nèi)實施宏觀調(diào)控，依法實施行政干預(yù)是必要的。但是應(yīng)當(dāng)區(qū)分行政性壟斷與正當(dāng)?shù)膰腋深A(yù)的界限。由此，在制定我國反行政性壟斷控制制度時，筆者贊成將行政性壟斷作合法與非法的界分。本部分從市場缺陷和交易成本理論角度出發(fā)，討論了行政性壟斷和正當(dāng)?shù)膰腋深A(yù)的界限。指出維護(hù)社會公共利益和整體經(jīng)濟(jì)仍然是行政性壟斷濫用判斷的核心標(biāo)準(zhǔn)。第八章 合理原則與我國反壟斷立法。本章是全文的結(jié)尾部分。經(jīng)過前面各部分的分析，確證合理原則是反壟斷法的基本原則。指出合理原則有助于克服我國反壟斷成文法制度的不確定性，有助于澄清對反壟斷法的模糊認(rèn)識。指出合理原則應(yīng)成為我國反壟斷法之“帝王原則”。本章最后部分，結(jié)合合理原則的精神實質(zhì)，討論了我國競爭法和反壟斷法制度體例及制定我國反壟斷法的一些相關(guān)的基本問題。

　　李鐘斌，男，四川平昌人，法學(xué)博士。1996年在西南政法大學(xué)獲得法學(xué)碩士學(xué)位。先后在重慶市工商行政管理局法制處、經(jīng)檢大隊、合同處、公平交易處工作?，F(xiàn)為重慶市工商行政管理局企業(yè)監(jiān)管處（個體私營處）處長。1999年至2002年，在西南政法大學(xué)攻讀法學(xué)博士學(xué)位。獨著、合著《消費者權(quán)益保護(hù)機(jī)制研究》、《市場主體退出機(jī)制研究》、《經(jīng)濟(jì)法大全》等著作，參與《重慶市反不正當(dāng)競爭條例》、《重慶市商品交易市場管理條例》、《重慶市消費者權(quán)益保護(hù)條例》等多個地方法規(guī)立法，在《現(xiàn)代法學(xué)》、《探索》、《求實》、《中國工商管理研究》、《工商行政管理半月刊》等發(fā)表論文30多篇。