經(jīng)濟(jì)組織的治理邏輯

　　經(jīng)濟(jì)組織是人們之間交易的一種契約聯(lián)結(jié)，其交易的對(duì)象為生產(chǎn)要素。這種交易為人們借助生產(chǎn)要素的讓渡而進(jìn)行的權(quán)利讓渡，而經(jīng)濟(jì)組織治理的本質(zhì)就是在權(quán)利讓渡過(guò)程中對(duì)剩余控制權(quán)進(jìn)行分割和界定，以達(dá)到激勵(lì)和約束等目的，從而實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)成本和交易成本的降低。本論文除導(dǎo)論外，主要為兩個(gè)部分，即上篇和下篇。上篇主要內(nèi)容：以私人所有權(quán)為基礎(chǔ)通過(guò)市場(chǎng)交易的形式而形成的企業(yè)治理理論邏輯。下篇主要內(nèi)容：以國(guó)家所有權(quán)為交易基礎(chǔ)而形成的企業(yè)治理理論邏輯及其案例研究。對(duì)經(jīng)濟(jì)組織治理邏輯問(wèn)題研究，論文認(rèn)為要回答四個(gè)問(wèn)題：經(jīng)濟(jì)組織治理生成機(jī)理、經(jīng)濟(jì)組織治理本質(zhì)、經(jīng)濟(jì)組織治理演進(jìn)規(guī)律、經(jīng)濟(jì)組織治理實(shí)現(xiàn)機(jī)制。在此基礎(chǔ)上論文對(duì)私營(yíng)企業(yè)和國(guó)有企業(yè)治理理論邏輯進(jìn)行實(shí)證和案例分析。論文構(gòu)建了一個(gè)經(jīng)濟(jì)組織治理問(wèn)題的基本理論分析框架：資本所有權(quán)與所有者——企業(yè)所有權(quán)與剩余權(quán)利——參與者之間博弈——競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則與產(chǎn)權(quán)制度——企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與組織效率。由于人只具有有限行為能力，人力資本和非人力資本的屬性特性和產(chǎn)權(quán)特性決定了所有者在交易過(guò)程中不可能達(dá)成完全契約，因而存在剩余權(quán)利，當(dāng)需要通過(guò)權(quán)威的方式達(dá)成對(duì)剩余權(quán)利的分割時(shí)，經(jīng)濟(jì)組織治理問(wèn)題生成。而經(jīng)濟(jì)組織治理本質(zhì)是如何對(duì)經(jīng)濟(jì)組織所有權(quán)（剩余權(quán)利）進(jìn)行有效的分割，經(jīng)濟(jì)組織所有權(quán)本身就是一種稀缺資源，它必然成為參與者競(jìng)爭(zhēng)的目標(biāo)，參與者在競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中所達(dá)成的博弈均衡就成為一種競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，也同時(shí)是一種產(chǎn)權(quán)制度。在以私人所有權(quán)為交易基礎(chǔ)所形成的經(jīng)濟(jì)組織中，其基本的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則或產(chǎn)權(quán)制度為資本特性產(chǎn)權(quán)制度。資本所有權(quán)結(jié)構(gòu)就成為這種所有權(quán)分割中的內(nèi)生決定性因素。假定知識(shí)具有空間和時(shí)間上的互補(bǔ)性，知識(shí)的獲取需要個(gè)人耗費(fèi)學(xué)習(xí)力資源去獲取，學(xué)習(xí)力資源具有稀缺性和個(gè)體擁有差異性，在保證認(rèn)知主體在獲取知識(shí)的過(guò)程中能夠得到共同知識(shí)的支撐下，認(rèn)知主體在知識(shí)積累的過(guò)程中將是一種專業(yè)化知識(shí)積累。在交易費(fèi)用很高昂的情況下，認(rèn)知主體進(jìn)行人力資本積累中要獲得在空間和時(shí)間上互補(bǔ)性知識(shí)的支持將不再可能，而經(jīng)濟(jì)組織就成為一種解決知識(shí)時(shí)間和空間互補(bǔ)性的一種重要制度安排，人們?cè)诮?jīng)濟(jì)組織中進(jìn)行著專業(yè)化知識(shí)積累。在經(jīng)濟(jì)組織專業(yè)化分工生產(chǎn)中不斷地促進(jìn)人力資本積累，這種專業(yè)化知識(shí)積累將改變經(jīng)濟(jì)組織資本結(jié)構(gòu)，從而決定著經(jīng)濟(jì)組織治理演進(jìn)的路徑。如何把資本特性產(chǎn)權(quán)制度更好地落實(shí)到參與者產(chǎn)權(quán)的有效行使上，這就需要一系列經(jīng)濟(jì)組織治理實(shí)現(xiàn)機(jī)制。經(jīng)濟(jì)組織治理實(shí)現(xiàn)機(jī)制分兩個(gè)部分：內(nèi)部治理機(jī)制和外部治理機(jī)制。內(nèi)部治理機(jī)制包括三個(gè)部分：股東代表大會(huì)、董事會(huì)和經(jīng)理層。外部治理機(jī)制也包括三個(gè)部分：經(jīng)理市場(chǎng)、資本市場(chǎng)和產(chǎn)品市場(chǎng)。國(guó)有企業(yè)按形成的原因不同可以分為兩種類型。一種是從技術(shù)上說(shuō)，在界定成本約束下，技術(shù)層面上界定的物品有價(jià)值屬性的具體歸屬關(guān)系，即私人所有權(quán)和國(guó)家所有權(quán)。另一種是從政府行為因素上來(lái)說(shuō)，政府通過(guò)暴力優(yōu)勢(shì)把所有權(quán)區(qū)域中的私人所有權(quán)資源強(qiáng)行納入到了公共領(lǐng)域中，從而形成了國(guó)家所有權(quán)。它是一種模糊產(chǎn)權(quán)，是政府故意將私人物品的_些有價(jià)值屬性留在政府制造的公共領(lǐng)域中，致使物品的一些有價(jià)值的屬性的最終控制權(quán)具有不明確性。我國(guó)是一個(gè)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)社會(huì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型的國(guó)家，在這個(gè)轉(zhuǎn)型時(shí)期，這種國(guó)家所有權(quán)中的資源在社會(huì)資源總量中所占的比重很大，論文的研究主要集中在對(duì)第二種類型國(guó)有企業(yè)的研究。在以國(guó)家所有權(quán)為交易基礎(chǔ)形成的國(guó)有企業(yè)中，其基本的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則為等級(jí)產(chǎn)權(quán)制度和身份產(chǎn)權(quán)制度。在轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)中，資本特性產(chǎn)權(quán)制度在國(guó)有企業(yè)中成為一種邊緣產(chǎn)權(quán)制度而起作用，推動(dòng)企業(yè)績(jī)效改進(jìn)，但在國(guó)家控股條件下，等級(jí)產(chǎn)權(quán)制度和身份產(chǎn)權(quán)制度的核心地？不會(huì)變。其治理實(shí)現(xiàn)機(jī)制包括內(nèi)部治理和外部治理，有兩種機(jī)制：政府有形之手和市場(chǎng)無(wú)形之手。不同的產(chǎn)權(quán)制度主要從兩個(gè)方面影響到經(jīng)濟(jì)組織成本問(wèn)題：（1）產(chǎn)權(quán)主體在獲取資源時(shí)的競(jìng)爭(zhēng)方式不同。（2）產(chǎn)權(quán)主體面臨著不同的約束和激勵(lì)。國(guó)有企業(yè)比私營(yíng)企業(yè)面臨著更嚴(yán)重的內(nèi)部人控制問(wèn)題，國(guó)有企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效率也明顯的低于私營(yíng)企業(yè)。論文通過(guò)案例研究也證明了這些。本論文以經(jīng)濟(jì)組織治理邏輯問(wèn)題為切入點(diǎn)、制度為主線，結(jié)合現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的多種理論和方法，尤其是運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中交易成本分析方法、產(chǎn)權(quán)分析方法、國(guó)家理論以及委？一代理理論分析方法，建立了“資本所有權(quán)——企業(yè)所有權(quán)與剩余權(quán)利——參與者之間博弈——產(chǎn)權(quán)制度——組織效率”分析模型，提出了國(guó)有企業(yè)比私營(yíng)企業(yè)面臨著更嚴(yán)重內(nèi)部人控制問(wèn)題的實(shí)質(zhì)是一種不同的產(chǎn)權(quán)制度安排，從而決定著企業(yè)經(jīng)濟(jì)績(jī)效差異，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行了案例研究。本研究具有重要的學(xué)術(shù)價(jià)值，也具有廣泛的應(yīng)用價(jià)值。

　　吳劍輝，男，博士。1973年3月出生于湖南沅江市。廣東工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院經(jīng)濟(jì)所講師。2001年在云南師范大學(xué)獲得法學(xué)碩士學(xué)位，2004年在華南農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院獲得管理學(xué)博士學(xué)位。在專業(yè)期刊上發(fā)表學(xué)術(shù)論文10多篇。主要研究領(lǐng)域?yàn)椋褐贫冉?jīng)濟(jì)、資源經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)。