證券法分解適用集成（上下卷）

第一章 證券法的一般規(guī)定
一、證券法的立法宗旨
二、證券法的適用范圍
三、證券法的基本原則
四、證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)、企業(yè)管理
五、證券監(jiān)管體制
六、證券業(yè)協(xié)會(huì)
七、證券業(yè)的審計(jì)監(jiān)督
八、企業(yè)債券對(duì)證券法的適用
九、證券投資基金對(duì)證券法的適用
第二章 證券發(fā)行
一、公開(kāi)發(fā)行證券的條件和核準(zhǔn)
二、證券發(fā)行保薦制度
三、首次公開(kāi)發(fā)行股票的條件和申請(qǐng)
四、公開(kāi)發(fā)行新股的條件和申請(qǐng)
五、公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金的使用
六、公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件和申請(qǐng)
七、證券發(fā)行申請(qǐng)文件的要求
八、申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票文件的預(yù)先披露
九、發(fā)行審核委員會(huì)的組成與職責(zé)
十、對(duì)證券發(fā)行申請(qǐng)的核準(zhǔn)
十一、證券發(fā)行申請(qǐng)核準(zhǔn)后公開(kāi)發(fā)行募集文件的公開(kāi)
十二、已核準(zhǔn)的證券發(fā)行的撤銷(xiāo)
十三、股票投資風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)
十四、證券承銷(xiāo)
十五、股票溢價(jià)發(fā)行的價(jià)格確定
十六、發(fā)行失敗的認(rèn)定
十七、股票發(fā)行情況的備案
第三章 證券交易
第一節(jié) 一般規(guī)定
一、可以買(mǎi)賣(mài)的證券的范圍
二、證券交易場(chǎng)所
三、證券交易的方式和形式
四、相關(guān)人員持有、買(mǎi)賣(mài)股票的限制
五、客戶賬戶的保密義務(wù)
六、證券交易收費(fèi)
七、歸入權(quán)
第二節(jié) 證券上市
一、證券上市程序的一般規(guī)定
二、證券上市保薦人制度
三、申請(qǐng)股票上市的條件和程序
四、股票上市文件的公告與置備
五、股票上市交易的暫停與終止
六、申請(qǐng)公司債券上市交易的條件和程序
七、公司債券上市文件的公告與置備
八、公司債券上市交易的暫停與終止
九、對(duì)不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的處理
第三節(jié) 持續(xù)信息公開(kāi)
一、依法披露信息的一般要求
二；招股說(shuō)明書(shū)、公司債券募集辦法的公告
三、中期報(bào)告的報(bào)送和公告
四、年度報(bào)告的報(bào)送和公告
五、重大事件臨時(shí)報(bào)告的報(bào)送和公告
六、定期報(bào)告的確認(rèn)和審核
七、信息披露資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的法律責(zé)任
八、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)信息披露的監(jiān)督
九、暫停、停止證券交易的公告和備案
第四節(jié) 禁止的交易行為
一、內(nèi)幕交易的禁止
二、操縱證券市場(chǎng)行為的禁止
三、虛假陳述等行為的禁止
四、證券欺詐行為的禁止
五、法人非法利用他人賬戶從事證券交易的禁止
六、資金入市渠道
七、挪用公款買(mǎi)賣(mài)證券行為的禁止
八、國(guó)有企業(yè)買(mǎi)賣(mài)上市交易的股票的特殊規(guī)則
九、相關(guān)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員對(duì)禁止交易行為的報(bào)告義務(wù)
第四章 上市公司的收購(gòu)
一、收購(gòu)上市公司的方式
二、大量持股的報(bào)告和公告義務(wù)
三、要約收購(gòu)
四、要約收購(gòu)的限制
五、協(xié)議收購(gòu)
六、收購(gòu)?fù)瓿珊蟮暮蠊?br /> 七、收購(gòu)國(guó)有股權(quán)的特殊規(guī)則
八、上市公司收購(gòu)具體辦法的制定
九、上市公司股權(quán)分置的特別規(guī)定
第五章 證券交易所
一、證券交易所的法律地位及其設(shè)立原則
二、證券交易所的章程
三、證券交易所的名稱
四、證券交易所費(fèi)用收入的使用
五、證券交易所的組織機(jī)構(gòu)
六、證券交易所負(fù)責(zé)人和從業(yè)人員的任職資格
七、參與證券交易所集中交易的資格
八、證券交易委托制度和證券交易程序
九、證券交易即時(shí)行情的發(fā)布
十、技術(shù)性停牌和臨時(shí)停市
十一、證券交易實(shí)時(shí)臨控制度
十二、證券交易風(fēng)險(xiǎn)基金的設(shè)立、管理和使用
十三、證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的制定與批準(zhǔn)
十四、證券交易中的回避制度
十五、證券交易結(jié)果確定原則
十六、證券交易所從業(yè)人員違反交易規(guī)則的責(zé)任
第六章 證券公司
一、證券公司及其設(shè)立原則
二、證券公司的設(shè)立條件
三、證券公司的業(yè)務(wù)范圍
四、證券公司的設(shè)立審批與登記
五、證券公司的變更
六、證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制
七、證券公司董事的監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職資格
八、證券公司從業(yè)人員的資格
九、證券投資者保護(hù)基金的設(shè)立、管理和使用
十、證券交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取和使用
十一、證券公司的內(nèi)部控制制度
十二、證券公司的自主經(jīng)營(yíng)權(quán)
十三、證券交易結(jié)算資金
十四、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特殊規(guī)則
十五、私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券的禁止
十六、證券公司從業(yè)人員職務(wù)行為的責(zé)任
十七、證券公司內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資料的保管
十八、證券公司經(jīng)營(yíng)管理信息和資料的報(bào)送、審計(jì)或評(píng)估
十九、證券公司的融資
二十、對(duì)證券公司的監(jiān)管措施
二十一、證券公司股東虛假出資、抽逃出資的責(zé)任
二十二、代辦股份轉(zhuǎn)讓
第七章 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
一、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的法律地位與設(shè)立原則
二、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件
三、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能
四、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的運(yùn)營(yíng)、章程和業(yè)務(wù)規(guī)則
五、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)證券的存管和登記
六、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)證券發(fā)行人、持有人的義務(wù)
七、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保證業(yè)務(wù)進(jìn)行的措施
八、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)原始憑證等的保存
九、證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金的設(shè)立、管理和使用
十、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的解散
十一、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為投資者開(kāi)立證券賬戶
十二、結(jié)算參與人的義務(wù)
十三、結(jié)算參與人的結(jié)算資金和證券的存放和使用
第八章 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
一、從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批
二、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的資格
三、投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的行為規(guī)則
四、證券服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
五、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作、出具相關(guān)文件的勤勉盡責(zé)義務(wù)
第九章 證券業(yè)協(xié)會(huì)
一、證券業(yè)協(xié)會(huì)的法律地位
二、證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程
三、證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)
四、證券業(yè)協(xié)會(huì)的組織機(jī)構(gòu)
第十章 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
一、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職能
二、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)
三、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有權(quán)采取的措施
四、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員的要求
五、行政相對(duì)人的義務(wù)和權(quán)利
六、行政相對(duì)人的規(guī)章、規(guī)則、監(jiān)督管理工作制度和處罰決定的公開(kāi)
七、行政相對(duì)人與其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的信息共享與執(zhí)法配合
八、行政相對(duì)人發(fā)現(xiàn)證券違法行為涉嫌犯罪的移送
第十一章 法律責(zé)任
一、擅自公開(kāi)發(fā)行證券的法律責(zé)任
二、欺詐發(fā)行證券的法律責(zé)任
三、承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自發(fā)行的證券的法律責(zé)任
四、證券公司違反證券承銷(xiāo)規(guī)定的法律責(zé)任
五、證券保薦人未履行法定職責(zé)的法律責(zé)任
六、未按規(guī)定披露信息的法律責(zé)任
七、擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的法律責(zé)任
八、上市公司的董事等特定人員違法買(mǎi)賣(mài)本公司股票的法律責(zé)任
九、非法開(kāi)設(shè)證券交易場(chǎng)所的法律責(zé)任
十、擅自設(shè)立證券公司或非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的法律責(zé)任
十一、聘任不具有任職資格人員的法律責(zé)任
十二、禁止參與股票交易人員持有、買(mǎi)賣(mài)股票的法律責(zé)任
十三、誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的法律責(zé)任
十四、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員違法買(mǎi)賣(mài)股票的法律責(zé)任
十五、內(nèi)幕交易的法律責(zé)任
十六、操縱證券市場(chǎng)行為的法律責(zé)任
十七、限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買(mǎi)賣(mài)證券的法律責(zé)任
十八、違反為客戶買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券的法律責(zé)任
十九、作虛假陳述或信息誤導(dǎo)的法律責(zé)任
二十、法人以他人名義設(shè)立賬戶或利用他人賬戶買(mǎi)賣(mài)證券的法律責(zé)任
二十一、證券公司假借他人名義或以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的法律責(zé)任
二十二、證券公司違背客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券、辦理事項(xiàng)的法律責(zé)任
二十三、證券公司等擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券的法律責(zé)任
二十四、證券公司違法辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律責(zé)任
二十五、收購(gòu)人違反程序收購(gòu)的法律責(zé)任
二十六、利用上市公司收購(gòu)損害他人合法權(quán)益的法律責(zé)任
二十七、證券公司及其從業(yè)人員私下接受委托的法律責(zé)任
二十八、證券公司經(jīng)營(yíng)非上市證券的交易的法律責(zé)任
二十九、證券公司未開(kāi)始營(yíng)業(yè)或連續(xù)停止的法律責(zé)任
三十、證券公司擅自變更有關(guān)事項(xiàng)的法律責(zé)任
三十一、證券公司超越業(yè)務(wù)許可范圍的法律責(zé)任
三十二、證券公司混合操作的法律責(zé)任
三十三、騙取證券業(yè)務(wù)許可或其他嚴(yán)重違法行為的法律責(zé)任
三十四、證券公司拒不報(bào)送提供資料信息以及違法提供融資或擔(dān)保的法律責(zé)任
三十五、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作、出具文件失實(shí)的法律責(zé)任
三十六、違法發(fā)行、承銷(xiāo)債券的法律責(zé)任
三十七、上市公司、證券公司等未按規(guī)定保存文件和資料的法律責(zé)任
三十八、擅自設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或擅自從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法律責(zé)任
三十九、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等不依法履行職責(zé)的法律責(zé)任
四十、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守的法律責(zé)任
四十一、證券交易所違規(guī)審核同意證券上市申請(qǐng)的法律責(zé)任
四十二、拒絕阻礙證券監(jiān)督管理的法律責(zé)任
四十三、民事賠償優(yōu)先
四十四、證券市場(chǎng)禁入
四十五、罰沒(méi)所得上繳國(guó)庫(kù)
四十六、不服證券監(jiān)督管理處罰的救濟(jì)
第十二章 附則
一、本法的溯及力
二、發(fā)行審核費(fèi)用
三、境外發(fā)行或上市的批準(zhǔn)
四、境內(nèi)公司股票以外幣認(rèn)購(gòu)和交易的法律適用
五、施行時(shí)間
常用證券法律規(guī)范