金融理財實務與規(guī)范（SPTA上海市金融理財師專業(yè)技術水平認證考試用書）

第一章 金融理財師的職能和知識結(jié)構要求
第一節(jié) 金融理財師的基本職能
第二節(jié) 金融理財師的從業(yè)要求
第三節(jié) 金融理財師的知識結(jié)構要求
第二章 金融理財師的基本技能要求
第一節(jié) 與客戶溝通的能力
第二節(jié) 理財服務的營銷能力
第三節(jié) 理財問題的把握和整理能力
第四節(jié) 財務策劃書和文字表達能力
第五節(jié) 理財咨詢的說明和推介能力
第六節(jié) 理財咨詢和提案能力
第七節(jié) 風險的預知和平衡能力
第八節(jié) 理財心理和行為的判斷能力
第九節(jié) 金融理財師的感性能力
第三章 金融理財師的職業(yè)道德標準
第一節(jié) 金融理財師的職業(yè)道德
第二節(jié) 金融理財師職業(yè)的道德標準的構成
第三節(jié) 金融理財師職業(yè)道德標準的七大原則
第四節(jié) 金融理財師職業(yè)道德標準的具體規(guī)定
第五節(jié) 日本和新加坡金融理財師職業(yè)道德標準簡介
第四章 金融理財業(yè)務的相關法律法規(guī)
第一節(jié) 金融理財師必須樹立遵法、守法和依法執(zhí)業(yè)的意識
第二節(jié) 金融理財業(yè)務的一般法規(guī)
第三節(jié) 金融理財業(yè)務的專業(yè)法規(guī)
第四節(jié) 金融理財和鄰接專業(yè)領域的業(yè)務界限
第五節(jié) 金融理財師與客戶權益的法規(guī)及其動向
第五章 金融理財業(yè)務的風險防范
第一節(jié) 風險防范在金融理財業(yè)務中的重要性
第二節(jié) 金融理財業(yè)務的風險防范
第三節(jié) 金融理財機構的風險控制和懲戒
第六章 個人理財?shù)臉I(yè)務流程和操作業(yè)務
第一節(jié) 家庭財務規(guī)劃流程
第二節(jié) 財務策劃銷售流程
第三節(jié) 財務策劃書的構成和制作
第四節(jié) 財務策劃書的撰寫
第七章 金融理財業(yè)務的理財咨詢管理系統(tǒng)
第一節(jié) 利用理財咨詢管理系統(tǒng)是個人理財?shù)陌l(fā)展方向
第二節(jié) 理財咨詢管理系統(tǒng)的開發(fā)
第八章 商業(yè)銀行個人理財業(yè)務的組織和管理
第一節(jié) 商業(yè)銀行個人理財業(yè)務概述
……
第九章 證券公司個人理財業(yè)務的組織和管理
第十章 基金公司個人理財業(yè)務的組織和管理
第十一章 保險公司個人理財業(yè)務的組織和管理
第十二章 信托公司個人信托理財業(yè)務的組織和管理
附錄 考試大綱
參考書目
后記