美國平等的歷程

　　在美國歷史上的幾個重要時期，具有多種含義的平等——直是公眾辯論中舉足輕重的主題。在很大的程度上由于啟蒙運(yùn)動所闡釋的個體主義以及美國人通過英國普通法對個體主義的理解，權(quán)利平等成為北美各殖民地?fù)?jù)以聲言有權(quán)放棄他們對英國的效忠并建立獨立國家的原則。盡管平等的思想并非時時占據(jù)主導(dǎo)地位，但是它已經(jīng)永久地融人到了國民意識之中；在平等思想尤其突出的各種危急時刻之間的時間里，一股潛流始終保持著這一問題的活力，并時刻準(zhǔn)備突破政治的表面。然而，不同時期持續(xù)不斷的危機(jī)揭示出了若干個平等的線索或類型，它們時而交匯在一起，時而相互沖突。在本書中，我運(yùn)用歷史的和分析的方法將六種平等的類型加以區(qū)別和探討；但是我們必須銘記在心的是它們時常是重疊的，甚至可以說，有時候它們相得益彰，而在其他的歷史背景中它們卻有可能相互沖突。這些平等的類型包括：（1）政治平等。它意味著每一個選民擁有一張選票以及最終實現(xiàn)成年人的普選權(quán)。（2）法律面前的平等。它作為一種原則在啟蒙思想中起到的作用很可能要大于它的政治方面的意義。它意味著第一，不論人的階級、種族和地位在法庭享有相似的法律程序；第二，法律的實質(zhì)性內(nèi)容應(yīng)以同樣的方式作用于每一個人；立法者也應(yīng)受到他們所制定的法律的約束。（3）宗教平等。它要求政府不偏不倚地對待不同的教派或教會，最終實現(xiàn)教徒與非教徒在個人心靈上的平等。（4）機(jī)會平等。它最初是為保障平等的經(jīng)濟(jì)、教育和社會權(quán)利所采取的保護(hù)性手段，而后來則意味著通過政府的干預(yù)來促進(jìn)上述權(quán)利的實現(xiàn)（這里，機(jī)會平等與美國人的另一種價值觀念一自由相互沖突；自由被認(rèn)為是對政府的約束）。（5）性別平等。我稱之為“角色互換原則”，即婦女和男子能夠擔(dān)任可以互換的角色。這一原則為婦女進(jìn)入專職工作領(lǐng)域、商業(yè)領(lǐng)域、警察和消防隊、并最終進(jìn)入武裝部隊敞開了大門；女性官員可以指揮男性；但是在理論上，不論性別，所有美國人都能夠取得這樣的指揮權(quán)。（6）最后是所有事情都包含的受尊重的平等（equality of esteem），即每個人假定具有平等的價值的權(quán)利。[德沃金等法學(xué)思想家們喜歡稱之為“受尊敬的平等”（equality of respect）；二者有著細(xì)微的差別，我認(rèn)為尊敬（respect）更多的是一種贏得的東西]。能否通過法律實現(xiàn)受尊重的平等仍然是一個不確定的問題，但是法律能夠影響許多其他條件，而這些條件又會影響個人價值問題?！∪欢?，性別問題給本書的方法論帶來了一個難題。假如“角色互換原則”能夠成立的話，那么也就沒有必要將性別平等作為一個單獨的平等類型。（如果始終完全使用同樣的方法，種族平等也應(yīng)當(dāng)被看作一個平等的類型。然而種族是一個不科學(xué)的、漏洞百出、變動不居的類型，是一個社會概念而不是一個事實。如果每一個人在其他所有方面都是平等的，那么種族也就變得無關(guān)緊要了。）至于性別問題，本書的第十二章將表明，這是一個遠(yuǎn)未得到解決的問題。我們還不能說這些平等的類型是確定無疑的；老年人、殘疾人，甚至是相貌丑陋之人都已經(jīng)組成了他們自己的政治壓力集團(tuán)；引人注目的是，退伍軍人也已經(jīng)學(xué)會通過施加壓力維護(hù)自己的利益；但是近年來集中于解決“單一問題”的政治的結(jié)果是經(jīng)過談判所達(dá)成的具體的解決方案，而不是適用某個一般性的平等原則。　在二戰(zhàn)后的一代人中，部分地由于戰(zhàn)爭本身的原因，例如對納粹種族主義的恐懼，以及由于有組織的法律的和政治的方案的推行，這些平等的類型前所未有地交匯在一起，從而將平等這一主題提升到法律的和思想的論辯的突出地位。林登·約翰遜總統(tǒng)在他1965年發(fā)表的著名演講中要求實現(xiàn)“結(jié)果的平等”，這樣一來無論賦予“平等”什么含義，它都將成為一種無法履行的國家義務(wù)。沃倫法院以1962年的“貝克訴卡爾案”為開端的有關(guān)重新劃分選區(qū)的多個裁定，竟然恢復(fù)了共和國的平等基礎(chǔ)；作為這一系列判決的基礎(chǔ)的一個根本性質(zhì)的觀點是，認(rèn)為司法部門有責(zé)任介入各個方面的糾紛，并糾正那些削弱聯(lián)邦憲法的結(jié)構(gòu)性錯誤。通過確立犯有重罪的被告享有律師辯護(hù)的權(quán)利，聯(lián)邦最高法院認(rèn)可了法律面前的平等原則。《平等工資法》的通過和平等就業(yè)機(jī)會委員會的成立使機(jī)會平等穩(wěn)步地得以實現(xiàn)。（盡管婦女們尚未完全實現(xiàn)同工同酬。）一個殷實的、自信心不斷增強(qiáng)的黑人資產(chǎn)階級開始分享它的白人同代人的一部分利益。在南方，不久前通過《選舉權(quán)法》獲得選舉權(quán)的黑人選民們選出了黑人市長、黑人警察局長和黑人教育專員；種族本身開始放松對南方政治的控制。但是，其他矛盾與隔閡又很快凸顯出來。劃分選區(qū)以產(chǎn)生對人口中特定成分有利的預(yù)想結(jié)果的政策，無論其主觀意圖多好，卻與政治平等的首要原則相矛盾，而且經(jīng)常是削弱了而不是增強(qiáng)了少數(shù)群體的代表權(quán)?！敖Y(jié)果的平等”是肯定性行動公開宣揚(yáng)的目標(biāo)，本書寧愿稱之為“按人口比例的多元化”。70年代初，尼克松總統(tǒng)提出的“沉默的大多數(shù)”預(yù)示著保守主義的到來。其間只是擔(dān)任一屆總統(tǒng)的吉米·卡特短暫地打斷過這個過程。1980年里根當(dāng)選總統(tǒng)標(biāo)志著富有平等精神的改革時代的終結(jié)?！〗陙硭〉玫脑S多成果保存了下來，但是這些成果只能表明努力所達(dá)到的水平，而這種努力并沒有善始善終；另外的一些社會成分分裂為派系，產(chǎn)生了內(nèi)部的紛爭。中上層白人婦女在專職工作領(lǐng)域，尤其是在法律界已經(jīng)贏得了極為廣泛的機(jī)會；但是婦女在律師事務(wù)所要提升到合伙經(jīng)營者的身份，卻只能達(dá)到每一個董事會只有一名婦女。換句話說，那些女性律師或法官仍被認(rèn)為是婦女律師或婦女法官。而且這種優(yōu)勢總是被那些有著較高的社會地位和良好的教育起點的婦女所占有；即使是這樣，隨著級別的提升，她們要晉身管理層或合伙經(jīng)營者的地位變得越來越困難——婦女們所經(jīng)歷的這種情況被稱為“玻璃天花板”。在一些權(quán)威的律師事務(wù)所中，黑人專職人員們經(jīng)常作為一個“象征性的”或者邊緣化的人而存在。他們感到除了完成他們的正式工作以外，他們永遠(yuǎn)也不會完全被接納為那個“俱樂部”的成員。當(dāng)然那些“俱樂部”正是制定決策的地方。他們發(fā)現(xiàn)他們在心理上要付出的代價經(jīng)常是羞辱性的，而這反過來又會損害他們的工作表現(xiàn)?！〕鰝€人的控制或意圖的是，共和黨領(lǐng)導(dǎo)下的美國社會正經(jīng)歷著一場悄無聲息的巨大變革。這場變革始于里根時代之前，在他卸職后仍在繼續(xù)進(jìn)行。中上層白人階級正以前所未有的規(guī)模向郊區(qū)遷徙。在那兒，無論是黑人還是白人美國人都能夠利用他們新獲得的購買力來取得同樣的利益，包括在資金充足、設(shè)備齊全的學(xué)校就讀，在安靜的街道與安全的社區(qū)生活。但是，在他們離開的城市中仍然居住著一個被剝奪了權(quán)利、未受教育、一貧如洗、經(jīng)常失業(yè)的工人階級。隨著中上層階級不斷向郊區(qū)遷徙，這里的情況變得越來越遭。這種人口流動不僅僅是個人決定的偶然結(jié)果；它是公路院外集團(tuán)、建筑業(yè)院外集團(tuán)和鐵路院外集團(tuán)所組成的具有巨大影響的團(tuán)體以及各種類型的折扣和利益推動下的一種政策?！≡诔鞘兄行?，許多學(xué)校不得不依靠全副武裝的警衛(wèi)的保衛(wèi)；流浪街頭的黑人青年耳濡目染的是毒品販子和群體毆斗，他們兇暴、危險和狂躁。監(jiān)獄中關(guān)押的大部分是黑人，其中大多數(shù)青年人要在獄中度過他們生命中的部分歲月。在以前以及在今天，在城市中有相當(dāng)高比例的兒童由依靠福利度日的單身母親撫養(yǎng)。為推行這些福利計劃而征收的稅可以被視為一種“保護(hù)費”?！♂t(yī)療保障反映了極端的社會分化。對于那些能夠買得起私人保險或者那些享有雇員社會保障計劃的人們來說，其健康保險實際上是最好的。在美國，治療方法和醫(yī)療設(shè)備都極先進(jìn)。但是隨著保險費用的迅速增長，這些醫(yī)療保險計劃正在不斷地削減；在布什總統(tǒng)的第二個任期內(nèi)，4，300萬美國人根本享受不到任何醫(yī)療保險，而收入在16，000～20，000美元之間的那部分人中，有35％享受不到醫(yī)療保險。而且這種問題隨著享受公司保險的工人比例逐年減少而變得越來越嚴(yán)重。老年人可以享受聯(lián)邦政府提供的醫(yī)療服務(wù)；但是在南部農(nóng)村，醫(yī)生卻相當(dāng)匱乏而且極為分散。美國的新生兒死亡率在發(fā)達(dá)國家中是最高的。克林頓上臺時確立了一些社會改革的目標(biāo)，然而他未能消除職業(yè)界對他——更確切地說是他夫人——的醫(yī)療照顧計劃的敵視。我們還不知道戈爾能否實現(xiàn)這一計劃。　在民主黨統(tǒng)治時期，旨在增進(jìn)機(jī)會平等的立法措施包括：要求預(yù)留10％的政府合同給“少數(shù)族裔”成員開辦的公司以及明確規(guī)定工業(yè)訓(xùn)練計劃要給“少數(shù)族裔”的成員預(yù)留名額。這其中包含了一個哲學(xué)問題：這種按比例分配利益的政策與按照資質(zhì)簽訂政府合同的同樣基本的原則相矛盾。由此還產(chǎn)生了其他的一些問題。什么是少數(shù)族裔開辦的公司取決于如何界定“少數(shù)族裔”；更進(jìn)一步的問題是，“少數(shù)族裔”的地位本身是否就能證明他們在過去受過歧視？在一項工業(yè)訓(xùn)練計劃中，一個白人鋼鐵工人受到冷落，而一個技術(shù)欠熟練的黑人工人卻被接納。于是，這個白人工人以受到了種族歧視為由提起訴訟。（確立這項工業(yè)培訓(xùn)計劃的法律明確禁止種族歧視。）這個白人工人沒有過錯；他從未歧視過任何人。但是這一做法提出了一個抽象的問題：如果這個黑人工人以前沒有受到過歧視，他在兩個人中是否更符合參加工業(yè)培訓(xùn)計劃的條件呢？而原告韋伯可以提出的問題是：為什么他要因為他的先輩們犯下的罪過而受到不公平的待遇呢？費力達(dá)成的妥協(xié)不能成為永久性的指導(dǎo)方針。美國將成為一個以族裔群體為基礎(chǔ)的聯(lián)邦嗎？對聯(lián)邦憲法的解釋隨著判例變來變?nèi)??！≡诶锔鶇⒓哟筮x之前，國會立法限制金錢在選舉政治中的過度影響。然而在“伯克利訴法雷奧案”（1976）中，聯(lián)邦最高法院推翻了國會的這一法律，恢復(fù)了金錢利益對政治的影響。它裁定說一個人在政治上花錢在一定意義上說是受聯(lián)邦憲法第一條修正案保護(hù)的“言論”自由的一種形式。這在一定程度上抵消了有關(guān)重新劃分選區(qū)的裁定中所包含的多數(shù)決定原則，而且在一個民主主義者看來這一裁定完全是一種倒退。自從里根當(dāng)選美國總統(tǒng)以來，尤其是在喬治·布什和2001年以來的小布什當(dāng)政時期（現(xiàn)在看來，克林頓時期是一種變遷的中斷而不是反復(fù)），美國社會所發(fā)生的最為引人注目的變化就是財富分配鴻溝的急劇拉大，以及由此帶來的窮人和富人對能夠獲得的各種資源占有的不平等。當(dāng)財富包括投資資本、財產(chǎn)以及收入時，沒有一個工業(yè)國家的貧富差別像美國那樣有天壤之別。新資本主義迅速帶來了新的更為懸殊的不平等，對財富的大肆揮霍并引起了公眾的不滿。新貴們擺脫了上流社會禮節(jié)或自我克制的約束，通過在能夠顯示其階級優(yōu)越性的方面的消費來展示其在消費力方面的優(yōu)勢。他們可以將其子女送人學(xué)費昂貴的社會知名大學(xué)，而管理董事會也會給予他們優(yōu)待，從而實際上使他們在經(jīng)濟(jì)階級上的有利地位成為世襲性的。與美國的歷史傳統(tǒng)相悖的是，富人們?yōu)槠湫芦@得的確定無疑的優(yōu)越地位沾沾自喜；比其他發(fā)達(dá)的工業(yè)社會更為明顯的是，美國社會已經(jīng)因為一個新出現(xiàn)的毫不掩飾自己的階級優(yōu)越感的階級的出現(xiàn)而嚴(yán)重地兩極分化。這種制度是實實在在的：上層和中上層階級的美國人居住在隔離的戒備森嚴(yán)的庭院里?！∪欢?，隨著機(jī)會的增多和相互尊重的加強(qiáng)，美國不同人口群體的人比以前的確更為廣泛地分享這些成果了。（例如）一位黑人軍官獲得了將軍軍銜并且最終成為國務(wù)卿；一位黑人女學(xué)者（她也是一位能夠自辦音樂會的鋼琴家）成為了總統(tǒng)主要的安全顧問；這在艾森豪威爾總統(tǒng)時期是令人難以置信的。受到尊重與成功如影隨形，開辟了更大程度的機(jī)會平等的道路；但是不幸的是，它同時也激起了更為激烈的競爭，從而削弱了初衷。　平等的六個類型的界限已經(jīng)變得模糊了，它們所展示出來的復(fù)雜性使我們很難對它們產(chǎn)生清楚的認(rèn)識。支撐平等的六種類型的各種權(quán)利仍然植根于聯(lián)邦憲法之中。而在聯(lián)邦憲法中既蘊(yùn)含著問題，也包含著可能的答案。美國未來平等的含義既取決于一個共和黨人主導(dǎo)的聯(lián)邦最高法院，也取決于人民通過國會所表達(dá)的意愿。

　　作者簡介：J．R．波爾（J．R．Pole）是牛津大學(xué)教授，主要從事美國歷史和制度研究；他曾是羅得斯獎學(xué)金獲得者，現(xiàn)為英國學(xué)術(shù)院院士。其主要著作還有： 《英國政治代表權(quán)與美利堅共和國的起源》（Political Representation in England and the Origins of the American Republic）、《通向美國歷史之路》（Paths to the American Past）等。譯者簡介：張聚國，南丌大學(xué)世界近現(xiàn)代史研究中心、美國歷史與文化研究中心副研究員。目前主要研究領(lǐng)域為美國種族關(guān)系史和19世紀(jì)美國史。著有《杜波依斯與美國黑人問題》（2001年紐約英文版）。