香港上市公司監(jiān)管案例評析及合規(guī)指南

定　價：￥128.00

作　者：	田冰川,曹碩主編
出版社：	法律出版社
叢編項：	民商法律操作指引叢書
標　簽：	司法解釋

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ISBN：	9787503677717	出版時間：	2007-11-01	包裝：	平裝
開本：	16	頁數：	807	字數：

內容簡介

　　本書是相對系統(tǒng)、完整的香港上市公司實務操作指南，涵蓋了公司治理、持續(xù)責任、信息披露、關連交易、不當市場行為、證券權益披露、申請及撤回上市、股份期權、債券融資等資本市場較為常見的問題。本書采取國際通行的案例式編撰法．精心選取了香港聯交所上市公司逾一百個具有代表性的真實案例，其中既包括嚴謹合規(guī)的正面案例．又包括因違規(guī)受到譴責、批評甚至遭受刑罰的反面案例，從而生動地呈現出香港作為國際金融中心之一的資本市場監(jiān)管體系及規(guī)則。本書更重要的價值乃在于：本書主編充分總結及提煉其從事香港上市公司法律合規(guī)的實踐積累．廣泛借鑒上市公司合規(guī)經驗與教訓．提供了極具實用性的操作指南和標準化工作模版，從而讓讀者在閱讀本書后知道自己應如何操作比較妥當，以及在操作中應注意什么。本書適合于以下人士：從事資本市場監(jiān)管或研究的人士．香港上市公司的相關負責人，有意赴香港上市或進行證券投資的人士，律師、財務顧問、商業(yè)秘書或從事相關咨詢策劃的專業(yè)人士，以及其他感興趣的人士。

作者簡介

　　田冰川，法學碩士，中國政法大學研究生院畢業(yè)；中國法學會會員，中華全國律師協(xié)會經濟專業(yè)委員會委員，北京市律師協(xié)會公司法專業(yè)委員會委員；曾長期在中國中化集團公司從事法律事務、戰(zhàn)略規(guī)劃及企業(yè)管理等方面工作，近年來主要從事香港紅籌股上市公司的法律運作、合規(guī)管理、董事會事務和授信控制等方面工作，現任中化化肥控股有限公司（香港聯交所主板上市公司，股份代碼：0297）法律部總經理；與最高人民法院、北京市高級人民法院有關人士合作，著有《典型涉外經濟案例評析》（主編，法律出版社出版）、《中國典型商事案例評析》（副主編，法律出版社出版）和《中國典型民事案例評析》（副主編，法律出版社出版）等，并在《中國律師》、《中國商貿》等雜志發(fā)表《關于民事訴訟方式改革的對話》、《向證券市場輸送合格“商品”》、《建立統(tǒng)一、開放、競爭的證券法律服務市場》、《國有大型外貿公司的法人治理結構》、《公司法律顧問的執(zhí)業(yè)風險與控制》等20余篇作品。

圖書目錄

寫在本書出版前的話
法律聲明
序言之一
序言之二
第一章　企業(yè)管治
　一、董事應按照公司的整體最佳利益行事，須避免存在實際或潛在的利益沖突——香港聯交所公開譴責華脈無線通信有限公司及其部分時任及前任董事，并批評該公司部分前任董事
　二、如董事或其任何聯系人在董事會議題中占有重大利益，則相關董事須放棄對該議題的表決權——黃金集團有限公司部分董事遵照規(guī)則在涉及重大利益的關連交易表決中放棄表決權
　三、董事有責任不利用董事職位謀取利益，有責任不將公司的財產或資料用作未經授權的用途——創(chuàng)維數碼前董事會主席黃宏生及前執(zhí)行董事黃培升被控串謀偷竊、欺詐上市公司等罪名
　四、董事應遵守董事承諾，促使上市公司遵守上市規(guī)則——香港聯交所公開譴責上海青浦消防器材股份有限公司及其部分董事、東北虎藥業(yè)股份有限公司及其部分董事
　五、董事應遵守董事承諾，協(xié)助香港聯交所的調查——香港聯交所公開譴責沈陽公用發(fā)展股份有限公司及其部分董事、廣平納米科技集團有限公司及其部分董事
　六、董事會須高度重視財務業(yè)績信息，有關為批準刊發(fā)業(yè)績公告而舉行的董事會會議須符合特定的要求——香港聯交所公開批評中遠威生物制藥有限公司違反創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則有關董事會會議通知和財務業(yè)績發(fā)布期限等規(guī)定
　七、董事有義務確保上市文件、通函、公告等文件及時、準確、完整地對外披露——香港聯交所公開批評華燊燃氣控股有限公司及其部分董事，以及高信集團控股有限公司
　八、上市公司及其董事發(fā)布虛假或具誤導性的信息，構成犯罪——香港證監(jiān)會成功檢控華豐紡織國際集團有限公司及其董事蔡先生向證監(jiān)會提供虛假或具誤導性的信息
　九、公司董事不得在限制買賣期內買賣其所屬公司的證券——香港聯交所公開批評鈞濠集團有限公司部分董事，以及華聯國際（控股）有限公司部分董事
　十、董事應最少每年檢討一次公司及附屬公司的內部監(jiān)控系統(tǒng)是否有效，并在企業(yè)管治報告中向股東匯報——香港地鐵有限公司與長江實業(yè)（集團）有限公司在其年報中向股東報告其內部監(jiān)控系統(tǒng)是否有效
　十一、董事服務合約如含有特定條件的服務年期或合約終止條件的，須先獲得股東批準——聯想集團有限公司召開股東特別大會審議其與william J.Amelio先生的董事服務合約
　十二、董事會成員中，獨立非執(zhí)行董事須有至少三名，且須具備足夠獨立性——謝瑞麟珠寶（國際）有限公司委任新的獨立非執(zhí)行董事，以確保董事會具有足夠的獨立非執(zhí)行董事人數
　十三、董事會下轄委員會須符合要求的結構，并行使相關職責——中電控股有限公司公布其董事會下轄委員會之設置、職責及開展之工作
　十四、公司股東享有通過股東大會對公司運營重大事項進行適當方式表決的權利——蒙牛乳業(yè)因行政失誤將依規(guī)則應由股東投票表決的議案采取了舉手表決，為此公告致歉
第二章　持續(xù)責任
第三章　股價敏感信息
第四章　須予公布的交易
第五章　關連交易
第六章　不當市場行為及證鄭權益披露
第七章　其他
附件：香港證券及期貨市場的架構與監(jiān)管
作者后記