洗錢行為的識別與監(jiān)管

第1章 緒論
1.1 研究背景和意義
1.2 主要內(nèi)容
第2章 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀述評
2.1 洗錢的司法探討
2.2 洗錢方式和手段
2.3 洗錢行為的識別技術(shù)
2.3.1 基于經(jīng)驗(yàn)規(guī)則的洗錢識別方法
2.3.2 基于數(shù)據(jù)挖掘的識別方法
2.4 國際反洗錢體系的比較和借鑒
2.4.1 反洗錢制度安排
2.4.2 國際反洗錢組織
2.4.3 我國反洗錢法律體系
2.5 洗錢行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析
2.5.1 經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法
2.5.2 違法經(jīng)濟(jì)規(guī)模測算
第3章 洗錢行為的分類、特點(diǎn)和趨勢
3.1 引言
3.2 非法資金的合法化和合法資金的非法化
3.3 技術(shù)和制度對洗錢方式的影響
3.3.1 現(xiàn)金交易洗錢
3.3.2 經(jīng)由銀行等金融機(jī)構(gòu)洗錢
3.3.3 綜合利用實(shí)業(yè)與銀行洗錢
3.3.4 以國際商品和資本流動為載體洗錢
3.3.5 經(jīng)由證券、期貨等非銀行金融機(jī)構(gòu)
3.3.6 借助虛擬化、電子化和網(wǎng)絡(luò)化的交易平臺洗錢
3.3.7 信息技術(shù)支持下舊有洗錢方式的升級
3.4 我國特定環(huán)境下的洗錢特點(diǎn)
3.5 小結(jié)
第4章 洗錢引致的異常資金流動的經(jīng)濟(jì)成本模型
4.1 基于行為特征差異的識別方法
4.2 金融網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D
4.2.1 符號說明
4.2.2 資金流動路徑的經(jīng)濟(jì)成本
4.3 用于識別洗錢行為的經(jīng)濟(jì)成本模型
4.4 經(jīng)濟(jì)成本模型仿真結(jié)果
4.5 小結(jié)
第5章 電子商務(wù)環(huán)境中洗錢行為的識別和監(jiān)管
5.1 引言
5.2 利用電子商務(wù)和網(wǎng)絡(luò)支付的洗錢手法分析
5.2.1 電子商務(wù)環(huán)境中可疑交易和支付行為
5.2.2 利用電子商務(wù)和網(wǎng)絡(luò)支付洗錢的方式
5.3 洗錢—反洗錢模型及識別算法
5.3.1 模型定義
5.3.2 主體行為描述
5.3.3 主體之間的交互作用
5.4 模型仿真
5.4.1 數(shù)據(jù)定義
5.4.2 基礎(chǔ)數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)
5.4.3 洗錢識別算法
5.4.4 洗錢模式調(diào)整路徑
5.4.5 識別算法與洗錢模式的對應(yīng)關(guān)系
5.4.6 模型參數(shù)設(shè)置
5.4.7 仿真方案
5.4.8 仿真結(jié)果
5.5 監(jiān)管有效性分析
5.5.1 洗錢者行為對監(jiān)管效果的影響
5.5.2 洗錢識別算法對監(jiān)管效果的影響
5.5.3 反洗錢監(jiān)管政策和判決能力對監(jiān)管效果的影響
5.6 電子商務(wù)環(huán)境中反洗錢監(jiān)管建議
5.7 小結(jié)
第6章 利用期貨交易的洗錢行為的識別和監(jiān)管
6.1 引言
6.2 期貨市場中的洗錢行為分析
6.2.1 期貨市場的特點(diǎn)
6.2.2 洗錢模式和操作手法
6.2.3 洗錢者的行為特征
6.3 洗錢行為的識別指標(biāo)和方法
6.3.1 第一層篩選指標(biāo)
6.3.2 第二層篩選方法
6.4 反洗錢模型的計(jì)算機(jī)仿真
6.4.1 仿真模型的設(shè)計(jì)
6.4.2 模型仿真的實(shí)現(xiàn)
6.5 期貨業(yè)反洗錢監(jiān)管建議
6.6 小結(jié)
第7章 基于上市公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的洗錢行為識別：案例分析
7.1 證券市場中主要的洗錢方式
7.1.1 非法資金合法化
7.1.2 合法資金用途非法化
7.1.3 合法資金所有權(quán)變更非法化
7.1.4 合法資金轉(zhuǎn)移過程非法化
7.2 典型案例分析：許宗林洗錢案
7.2.1 案例背景
7.2.2 達(dá)爾曼洗錢案的手法
7.2.3 達(dá)爾曼洗錢案的特點(diǎn)
7.3 上市公司洗錢行為的識別方法
7.3.1 財(cái)務(wù)比率
7.3.2 財(cái)務(wù)事件
7.4 證券業(yè)反洗錢監(jiān)管建議
7.5 小結(jié)
第8章 洗錢行為的宏觀經(jīng)濟(jì)影響：基于IS-LM模型
8.1 不存在洗錢行為的宏觀均衡模型
8.2 存在洗錢行為的宏觀均衡模型
8.3 洗錢行為的影響：靜態(tài)分析
8.3.1 洗錢行為對市場均衡的影響
8.3.2 洗錢行為對宏觀政策效果的影響
8.4 洗錢行為的影響：動態(tài)分析
8.4.1 不考慮洗錢活動的宏觀經(jīng)濟(jì)模型
8.4.2 考慮洗錢活動的宏觀經(jīng)濟(jì)模型
8.5 小結(jié)
第9章 反洗錢措施有效性分析
9.1 引言
9.2 三方?jīng)Q策分析模型
9.2.1 洗錢者收益函數(shù)
9.2.2 金融機(jī)構(gòu)收益函數(shù)
9.2.3 監(jiān)管機(jī)構(gòu)收益函數(shù)
9.2.4 模型分析
9.3 反洗錢政策效果的數(shù)值計(jì)算分析
9.4 小結(jié)
第10章 金融監(jiān)管流程分析
10.1 引言
10.2 國外反洗錢監(jiān)管體系與流程簡述
10.3 我國反洗錢體系及工作流程
10.3.1 反洗錢體系及各機(jī)構(gòu)分工
10.3.2 各機(jī)構(gòu)所擁有的反洗錢相關(guān)信息及主要職能
10.3.3 大額本外幣數(shù)據(jù)上報(bào)流程
10.3.4 可疑數(shù)據(jù)上報(bào)流程
10.3.5 可疑數(shù)據(jù)的查處流程
10.4 小結(jié)
附錄一 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定（征求意見稿）
附錄二 證券、期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定（征求意見稿）
附錄三 保險業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定（征求意見稿）
附錄四 中國人民銀行公告
參考文獻(xiàn)