企業(yè)內(nèi)部控制法律實(shí)務(wù)操作指導(dǎo)

第一章 企業(yè)內(nèi)部控制法律實(shí)務(wù)概說
第一節(jié) 企業(yè)內(nèi)部控制法律實(shí)務(wù)概述
一、《基本規(guī)范》的出臺(tái)背景及配套指引
二、《基本規(guī)范》的重要性及意義
三、企業(yè)建立與實(shí)施內(nèi)部控制的要素
四、內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則
五、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制的目標(biāo)與原則
第二節(jié) 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部控制
一、企業(yè)設(shè)立中的法律風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部控制
二、合同法律風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部控制
三、人力資源管理法律風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部控制
四、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部控制
五、企業(yè)并購法律風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部控制
六、企業(yè)上市法律風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部控制
七、企業(yè)破產(chǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部控制
八、法律風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)設(shè)置
第二章 企業(yè)設(shè)立中的法律風(fēng)險(xiǎn)及其內(nèi)部控制
第一節(jié) 企業(yè)設(shè)立概述
一、企業(yè)設(shè)立的概念
二、企業(yè)設(shè)立的現(xiàn)實(shí)與法律意義
第二節(jié) 企業(yè)法律形態(tài)選擇
一、企業(yè)法律形態(tài)
二、企業(yè)法律形態(tài)選擇
第三節(jié) 個(gè)人獨(dú)資企業(yè)設(shè)立及法律風(fēng)險(xiǎn)
一、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)概述
二、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)設(shè)立法律風(fēng)險(xiǎn)
第四節(jié) 合伙企業(yè)的設(shè)立及法律風(fēng)險(xiǎn)
一、合伙企業(yè)
二、合伙企業(yè)設(shè)立法律風(fēng)險(xiǎn)
第五節(jié) 有限責(zé)任公司的設(shè)立及法律風(fēng)險(xiǎn)
一、有限責(zé)任公司設(shè)立
二、有限責(zé)任公司設(shè)立法律風(fēng)險(xiǎn)
第六節(jié) 股份有限公司的設(shè)立及法律風(fēng)險(xiǎn)
一、股份有限公司設(shè)立
二、股份有限公司設(shè)立的法律風(fēng)險(xiǎn)
第七節(jié) 企業(yè)設(shè)立中法律風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制
一、企業(yè)法律形態(tài)選擇法律風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制
二、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)設(shè)立法律風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制
三、合伙企業(yè)設(shè)立法律風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制
四、有限責(zé)任公司設(shè)立法律風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制
五、股份有限公司設(shè)立法律風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制
第三章 合同法律風(fēng)險(xiǎn)及其內(nèi)部控制
第一節(jié) 合同簽訂過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)
一、要約過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)
二、承諾過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)
三、特殊合同訂立過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)
四、與合同訂立相關(guān)的制度及法律風(fēng)險(xiǎn)
第二節(jié) 合同主體的法律風(fēng)險(xiǎn)
一、交易主體的基本規(guī)定
二、交易主體對(duì)合同的影響
三、交易主體審查
第三節(jié) 合同條款的法律風(fēng)險(xiǎn)
一、合同條款法律風(fēng)險(xiǎn)概論
二、常用合同條款分析
第四節(jié) 合同履行過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)
一、企業(yè)內(nèi)部合同履行流程
二、合同管理制度
三、內(nèi)部流程與合同法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
第五節(jié) 合同救濟(jì)中的法律風(fēng)險(xiǎn)
一、對(duì)方違約的合同救濟(jì)法律風(fēng)險(xiǎn)
二、己方違約的合同救濟(jì)法律風(fēng)險(xiǎn)
三、不可抗力的合同救濟(jì)法律風(fēng)險(xiǎn)
四、合同解除的合同救濟(jì)法律風(fēng)險(xiǎn)
第六節(jié) 合同法律風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部控制
一、建立健全企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制
二、對(duì)不同法律風(fēng)險(xiǎn)制定針對(duì)性的防范措施
三、保障合同法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施的落實(shí)
第四章 人力資源管理法律風(fēng)險(xiǎn)及其內(nèi)部控制
第一節(jié) 人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)概述
一、企業(yè)人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)
二、企業(yè)人力資源管理的法律風(fēng)險(xiǎn)
第二節(jié) 勞動(dòng)合同及法律風(fēng)險(xiǎn)
一、勞動(dòng)合同的種類及法律風(fēng)險(xiǎn)
二、勞動(dòng)合同解除及法律風(fēng)險(xiǎn)
三、勞動(dòng)合同常見法律風(fēng)險(xiǎn)
第三節(jié) 勞動(dòng)者社會(huì)保障及法律風(fēng)險(xiǎn)
一、勞動(dòng)者的權(quán)利和社會(huì)保險(xiǎn)
二、勞動(dòng)者權(quán)利常見糾紛的表現(xiàn)
三、勞動(dòng)者權(quán)利義務(wù)糾紛風(fēng)險(xiǎn)防范
第四節(jié) 勞動(dòng)爭(zhēng)議解決及法律風(fēng)險(xiǎn)
一、明確勞動(dòng)爭(zhēng)議的性質(zhì)和特征
二、明確勞動(dòng)爭(zhēng)議的處理程序
三、勞動(dòng)爭(zhēng)議的時(shí)效計(jì)算
四、注意保存證據(jù)
五、靈活運(yùn)用談判、和解等非訴訟方式
六、樹立勞動(dòng)法律意識(shí)，正確化解法律風(fēng)險(xiǎn)
第五節(jié) 人力資源法律風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部控制
一、人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因
二、人力資源法律風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部控制
第五章 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)及其內(nèi)部控制
第一節(jié) 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)概述
一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)概述
二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與創(chuàng)新型國(guó)家
三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律風(fēng)險(xiǎn)
第二節(jié) 企業(yè)專利法律風(fēng)險(xiǎn)
一、企業(yè)技術(shù)研發(fā)中專利法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的主要原因
二、企業(yè)專利法律風(fēng)險(xiǎn)的類型
第三節(jié) 企業(yè)商標(biāo)法律風(fēng)險(xiǎn)
一、企業(yè)的一般商標(biāo)法律風(fēng)險(xiǎn)
二、企業(yè)馳名商標(biāo)的法律風(fēng)險(xiǎn)
第四節(jié) 企業(yè)商業(yè)秘密法律風(fēng)險(xiǎn)
一、商業(yè)秘密的概念與特征
二、商業(yè)秘密的法律風(fēng)險(xiǎn)
第五節(jié) 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部控制
一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)的總體內(nèi)部控制
二、企業(yè)專利法律風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制措施
三、企業(yè)商標(biāo)法律風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制措施
四、企業(yè)商業(yè)秘密法律風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制措施
第六章 企業(yè)并購法律風(fēng)險(xiǎn)及其內(nèi)部控制
第一節(jié) 并購決策過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)
一、宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境的法律風(fēng)險(xiǎn)
二、行業(yè)選擇的法律風(fēng)險(xiǎn)
三、市場(chǎng)法律風(fēng)險(xiǎn)
四、體制法律風(fēng)險(xiǎn)
五、社會(huì)文化環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)
六、信息不對(duì)稱的法律風(fēng)險(xiǎn)
第二節(jié) 并購實(shí)施的法律風(fēng)險(xiǎn)
一、資產(chǎn)不實(shí)的法律風(fēng)險(xiǎn)
二、財(cái)務(wù)陷阱的法律風(fēng)險(xiǎn)
三、優(yōu)先購買權(quán)的法律風(fēng)險(xiǎn)
四、稅收的法律風(fēng)險(xiǎn)
五、環(huán)保的法律風(fēng)險(xiǎn)
六、雙方相互交割的法律風(fēng)險(xiǎn)
七、競(jìng)業(yè)限制的法律風(fēng)險(xiǎn)
八、人力資源的法律風(fēng)險(xiǎn)
九、匯率的法律風(fēng)險(xiǎn)
十、融資的法律風(fēng)險(xiǎn)
第三節(jié) 企業(yè)并購法律風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部控制
一、并購法律風(fēng)險(xiǎn)的整體內(nèi)部控制
二、并購法律風(fēng)險(xiǎn)的具體內(nèi)部控制
三、律師進(jìn)行并購盡職調(diào)查的重點(diǎn)
第七章 企業(yè)上市法律風(fēng)險(xiǎn)及其內(nèi)部控制
第一節(jié) 上市公司證券發(fā)行中的法律風(fēng)險(xiǎn)
一、公司上市的條件與程序
二、發(fā)行股票的條件
三、發(fā)行債券的條件
四、上市公司證券發(fā)行中的法律風(fēng)險(xiǎn)
第二節(jié) 上市公司法人治理結(jié)構(gòu)的法律風(fēng)險(xiǎn)
一、上市公司法人治理存在的問題
二、上市公司法人治理結(jié)構(gòu)的法律風(fēng)險(xiǎn)
第三節(jié) 上市公司信息披露中的法律風(fēng)險(xiǎn)
一、信息披露的基本要求
二、信息披露的具體制度
三、上市公司信息披露的違規(guī)行為
四、上市公司信息披露的法律責(zé)任
第四節(jié) 上市公司內(nèi)幕交易行為的法律風(fēng)險(xiǎn)
一、內(nèi)幕人員
二、內(nèi)幕信息
三、信息披露事務(wù)管理制度
四、內(nèi)幕交易行為
五、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職中的法律風(fēng)險(xiǎn)
六、“老鼠倉”行為
七、內(nèi)幕交易的危害及法律責(zé)任
第五節(jié) 操縱市場(chǎng)行為的法律風(fēng)險(xiǎn)
一、操縱市場(chǎng)的行為種類
二、操縱市場(chǎng)行為的成因
三、操縱市場(chǎng)行為的法律責(zé)任
第六節(jié) 企業(yè)上市法律風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部控制
一、上市公司證券發(fā)行法律風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部控制
二、公司治理結(jié)構(gòu)法律風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部控制
三、內(nèi)幕交易的內(nèi)部控制
四、操縱市場(chǎng)行為的內(nèi)部控制
第八章 企業(yè)破產(chǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)及其內(nèi)部控制
第一節(jié) 重整程序中的法律風(fēng)險(xiǎn)
一、破產(chǎn)重整的申請(qǐng)
二、重整計(jì)劃的制定、表決與批準(zhǔn)
三、重整程序的終止
四、重整計(jì)劃的執(zhí)行
五、重整程序中的法律風(fēng)險(xiǎn)
第二節(jié) 破產(chǎn)和解程序中的法律風(fēng)險(xiǎn)
一、破產(chǎn)和解的申請(qǐng)
二、和解協(xié)議草案的表決和內(nèi)容
三、和解協(xié)議的效力和執(zhí)行
四、和解協(xié)議的終止
五、破產(chǎn)和解中的法律風(fēng)險(xiǎn)
第三節(jié) 破產(chǎn)清算中的法律風(fēng)險(xiǎn)
一、破產(chǎn)宣告
二、破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的變價(jià)
三、破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的分配
四、破產(chǎn)程序的終結(jié)
五、破產(chǎn)清算中的法律風(fēng)險(xiǎn)
第四節(jié) 企業(yè)破產(chǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制
一、適度舉債，降低破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)
二、加強(qiáng)應(yīng)收賬款和存貨管理
三、選擇投資的準(zhǔn)確方向
四、提高企業(yè)資信水平
五、建立企業(yè)破產(chǎn)預(yù)防系統(tǒng)，防范企業(yè)破產(chǎn)
附錄
附錄一 企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范
附錄二 企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引
企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第1號(hào)——組織架構(gòu)
企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第2號(hào)——發(fā)展戰(zhàn)略
企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第3號(hào)——人力資源
企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第4號(hào)——社會(huì)責(zé)任
企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第5號(hào)——企業(yè)文化
企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第6號(hào)——資金活動(dòng)
企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第7號(hào)——采購業(yè)務(wù)
企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第8號(hào)——資產(chǎn)管理
企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第9號(hào)——銷售業(yè)務(wù)
企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第10號(hào)——研究與開發(fā)
企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第ll號(hào)——工程項(xiàng)目
企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第12號(hào)——擔(dān)保業(yè)務(wù)
企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第13號(hào)——業(yè)務(wù)外包
企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第14號(hào)——財(cái)務(wù)報(bào)告
企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第15號(hào)——全面預(yù)算
企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第16號(hào)——合同管理
企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第17號(hào)——內(nèi)部信息傳遞
企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第18號(hào)——信息系統(tǒng)
附錄三 企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指引
附錄四 企業(yè)內(nèi)部控制審計(jì)指引