證券從業(yè)資格考試應試輔導及考點預測：證券發(fā)行與承銷（2011-2012）

第一章 證券經營機構的投資銀行業(yè)務
本章大綱
本章考點預測
知識線索圖
考點分析
第一節(jié) 投資銀行業(yè)務概述
第二節(jié) 投資銀行業(yè)務資格
第三節(jié) 投資銀行業(yè)務的內部控制
第四節(jié) 投資銀行業(yè)務的監(jiān)管
考點預測題
參考答案
第二章 股份有限公司概述
本章大綱
本章考點預測
知識線索圖
考點分析
第一節(jié) 股份有限公司的設立
第二節(jié) 股份有限公司的股份和公司債券
第三節(jié) 股份有限公司的組織機構
第四節(jié) 上市公司組織機構的特別規(guī)定
第五節(jié) 股份有限公司的財務會計
第六節(jié) 股份有限公司的合并、分立、解散和清算
考點預測題
參考答案
第三章 企業(yè)的股份制改組
本章大綱
本章考點預測
知識線索圖
考點分析
第一節(jié) 企業(yè)股份制改組的目的、要求和程序
第二節(jié) 股份制改組的清產核資、產權界定、資產評估、報表審計和法律審查
考點預測題
參考答案
第四章 首次公開發(fā)行股票的準備和推薦核準程序
本章大綱
本章考點預測
知識線索圖
考點分析
第一節(jié) 首次公開發(fā)行股票公司申請文件的準備
第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票的條件、輔導和推薦核準
考點預測題
參考答案
第五章 首次公開發(fā)行股票的操作
本章大綱
本章考點預測
知識線索圖
考點分析
第一節(jié) 中國證監(jiān)會關于新股發(fā)行體制改革的指導意見
第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票的估值和詢價
第三節(jié) 首次公開發(fā)行股票的發(fā)行方式
第四節(jié) 首次公開發(fā)行的具體操作
第五節(jié) 股票的上市保薦
考點預測題
參考答案
第六章 首次公開發(fā)行股票的信息披露
本章大綱
本章考點預測
知識線索圖
考點分析
第一節(jié) 信息披露概述
第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票招股說明書及其摘要
第三節(jié) 股票發(fā)行公告及發(fā)行過程中的有關公告
第四節(jié) 股票上市公告書
第五節(jié) 創(chuàng)業(yè)板信息披露方面的特殊要求
考點預測題
參考答案
第七章 上市公司發(fā)行新股
本章大綱
本章考點預測
知識線索圖
考點分析
第一節(jié) 上市公司發(fā)行新股的準備工作
第二節(jié) 上市公司發(fā)行新股的推薦核準程序
第三節(jié) 上市公司發(fā)行新股的發(fā)行方式和發(fā)行上市操作程序
第四節(jié) 與上市公司發(fā)行新股有關的信息披露
考點預測題
參考答案
第八章 可轉換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行
本章大綱
本章考點預測
知識線索圖
考點分析
第一節(jié) 上市公司發(fā)行可轉換公司債券的準備工作
第二節(jié) 可轉換公司債券發(fā)行的中報與核準
第三節(jié) 可轉換公司債券的發(fā)行與上市
第四節(jié) 可轉換公司債券的信息披露
第五節(jié) 上市公司股東發(fā)行可交換公司債券
考點預測題
參考答案
第九章 債券的發(fā)行與承銷
本章大綱
本章考點預測
知識線索圖
考點分析
第一節(jié) 國債的發(fā)行與承銷
第二節(jié) 金融債券的發(fā)行與承銷
第三節(jié) 企業(yè)債券的發(fā)行與承銷
第四節(jié) 公司債券的發(fā)行與承銷
第五節(jié) 短期融資券的發(fā)行與承銷
第六節(jié) 中期票據的發(fā)行與承銷
第七節(jié) 中小非金融企業(yè)集合票據
第八節(jié) 證券公司債券的發(fā)行與承銷
第九節(jié) 資產支持證券的發(fā)行與承銷
第十節(jié) 國際開發(fā)機構人民幣債券的發(fā)行與承銷
考點預測題
參考答案
第十章 外資股的發(fā)行
本章大綱
本章考點預測
知識線索圖
考點分析
第一節(jié) 境內上市外資股的發(fā)行
第二節(jié) H股的發(fā)行與上市
第三節(jié) 內地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行與上市
第四節(jié) 境內上市公司所屬企業(yè)境外上市
第五節(jié) 外資股招股說明書的制作
第六節(jié) 國際推介與分銷
考點預測題
參考答案
第十一章 公司收購
本章大綱
本章考點預測
知識線索圖
考點分析
第一節(jié) 公司收購概述
第二節(jié) 上市公司收購
第三節(jié) 關于外國投資者并購境內企業(yè)的規(guī)定
第四節(jié) 外國投資者對上市公司的戰(zhàn)略投資
考點預測題
參考答案
第十二章 公司重組與財務顧問業(yè)務
本章大綱
本章考點預測
知識線索圖
考點分析
第一節(jié) 上市公司重大資產重組
第二節(jié) 并購重組審核委員會工作規(guī)程
第三節(jié) 上市公司并購重組財務顧問業(yè)務
考點預測題
參考答案