證券律師實務

第一章 境內公開發(fā)行股票并上市
第一節(jié) 首次公開發(fā)行股票并上市概述
一、首次公開發(fā)行股票并上市的概念
二、我國股票發(fā)行上市審核制度概述
三、我國股票發(fā)行概述
第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票并上市的條件
一、規(guī)范股票發(fā)行上市的法律體系概述
二、《證券法》對首次公開發(fā)行上市條件的規(guī)定
三、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》對發(fā)行上市條件的規(guī)定
四、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》對自主創(chuàng)新企業(yè)及其他成長型創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)行上市條件的規(guī)定
五、創(chuàng)業(yè)板與主板上市條件的比較
第三節(jié) 首發(fā)上市流程及重點問題解析
一、前期準備階段基本流程
[案例1]出版?zhèn)髅健獋髅狡髽I(yè)成功上市案例
[案例2]桂林旅游——風景名勝區(qū)上市案例
[案例3]中原內配——職工股清理風險
[案例4]中國鐵建——獨家發(fā)起設立
[案例5]TCL集團——職工信托持股
[案例6]陜西天然氣——信托持股
[案例7]中煤能源——持續(xù)時間少于三年
[案例8]上海萊士——國有資產(chǎn)收購未評估的處理
[案例9]浙江帝龍——歷史出資瑕疵的解決
[案例10]孚日股份——集體企業(yè)改制上市成功案例
[案例11]盛通印刷——實際控制人變更的認定
[案例12]263網(wǎng)絡——資產(chǎn)邊界不清成為首發(fā)障礙
[案例13]五糧液——權屬證書未取得不影響資產(chǎn)完整性
[案例14]新華都——非生產(chǎn)型企業(yè)資產(chǎn)完整性的判斷
[案例15]中國建筑等——高管在控股股東中兼職不違規(guī)
[案例16]洋河酒廠——財務不獨立的認定
[案例17]精誠銅業(yè)——關聯(lián)交易的規(guī)范處理
[案例18]福晶科技（002222）——通過承諾函避免同業(yè)競爭
[案例19]萬科——同業(yè)不競爭的案例
[案例20]安妮股份——補繳歷史上的三險一金
[案例21]上海菜士——關聯(lián)資金占用的清理
[案例22]九陽股份——稅收優(yōu)惠對公司業(yè)務影響較大
[案例23]安徽訊飛科技——資信情況評價
[案例24]九陽股份——訴訟不影響過會
二、改制重組為股份有限公司
[案例25]孚日股份——可以參考的集體企業(yè)改制上市案例
[案例26]蘇州禾盛——整體變更保留盈余公積
[案例27]中國建筑——資本公積為負
[案例28]奧飛動漫——股東以對公司的債權出資
三、發(fā)行上市輔導階段基本流程
四、申請材料的編制、申報和審核階段
五、股票公開發(fā)行階段
六、股票上市申請、核準及上市后注意事項
第四節(jié) 首發(fā)上市律師的主要工作
一、律師在企業(yè)改制重組中的工作
二、法律意見書及律師工作報告撰寫技巧與審查要點歸納
第二章 上市公司再融資
第三章 上市公司并購重組
第四章 上市公司治理與規(guī)范運作
第五章 新三板掛牌上市
第六章 中國企業(yè)境外上市