中公版·2012歷年真題考點歸類精解及預(yù)測證券市場基礎(chǔ)知識：證券業(yè)從業(yè)資格考試（贈增改知識點強化訓(xùn)練題）

第一章 證券市場概述
第一節(jié) 證券與證券市場
考點1 有價證券的定義
考點2 有價證券的分類
考點3 有價證券的特征
考點4 證券市場的含義與特征
考點5 證券市場的結(jié)構(gòu)
考點6 證券市場的基本功能
第二節(jié) 證券市場參與者
考點1 證券發(fā)行人
考點2 證券投資人
考點3 證券市場中介機構(gòu)
考點4 自律性組織
考點5 證券監(jiān)管機構(gòu)
第三節(jié) 證券市場的產(chǎn)生與發(fā)展
考點1 證券市場的產(chǎn)生
考點2 證券市場的發(fā)展階段
考點3 國際證券市場發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢
考點4 中國證券市場發(fā)展史簡述
考點5 《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》
考點6 中國證券市場的對外開放
★其他考點預(yù)測
第二章 股票
第一節(jié) 股票的特征與類型
考點1 股票的定義
考點2 股票的性質(zhì)
考點3 股票的特征
考點4 股票的分類：普通股與優(yōu)先股
考點5 股票的分類：記名股票和無記名股票
考點6 股票的分類：有面額股票和無面額股票
考點7 股利政策
考點8 股票分割與合并
考點9 增發(fā)、配股、轉(zhuǎn)增股本與股份回購
第二節(jié) 股票的價值與價格
考點1 股票的價值
考點2 股票的價格
考點3 影響股價變動的基本因素：公司經(jīng)營狀況
考點4 影響股價變動的基本因素：行業(yè)與部門因素
考點5 影響股價變動的基本因素：宏觀經(jīng)濟與政策因素
考點6 影響股價變化的其他因素
第三節(jié) 普通股票與優(yōu)先股票
考點1 普通股票股東的權(quán)利：公司重大決策參與權(quán)
考點2 普通股票股東的權(quán)利：公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)
考點3 普通股票股東的權(quán)利：其他權(quán)利
考點4 優(yōu)先股票的定義
考點5 優(yōu)先股票的特征
考點6 優(yōu)先股票的種類
第四節(jié) 我國的股票類型
考點1 我國的股票按投資主體分類
考點2 我國的股票按流通受限與否分類
考點3 我國的股權(quán)分置改革
★其他考點預(yù)測
第三章 債券
第一節(jié) 債券的特征與類型
考點1 債券的定義
考點2 債券的票面要素
考點3 債券的特征
考點4 債券的分類：按發(fā)行主體分類
考點5 債券的分類：按付息方式分類
考點6 債券的分類：按債券形態(tài)分類
考點7 債券與股票的比較
第二節(jié) 政府債券
考點1 政府債券概述
考點2 國債的分類
考點3 我國的國債
考點4 地方政府債券
第三節(jié) 金融債券與公司債券
考點1 金融債券
考點2 公司債券
考點3 我國的企業(yè)債券
考點4 我國的公司債券
第四節(jié) 國際債券
考點1 國際債券概述
考點2 外國債券
考點3 歐洲債券
考點4 亞洲債券市場
考點5 我國的國際債券
★其他考點預(yù)測
第四章 證券投資基金
第一節(jié) 證券投資基金概述
考點1 證券投資基金
考點2 證券投資基金按基金的組織形式不同分類
考點3 證券投資基金按基金運作方式不同分類
考點4 證券投資基金按投資標的劃分
考點5 證券投資基金按投資目標劃分
考點6 證券投資基金按投資理念不同劃分
考點7 特殊類型的基金
第二節(jié) 證券投資基金當事人
考點1 證券投資基金份額持有人
考點2 證券投資基金管理人
考點3 證券投資基金托管人
考點4 證券投資基金當事人之間的關(guān)系
第三節(jié) 證券投資基金的費用與資產(chǎn)估值
考點1 證券投資基金的費用
考點2 證券投資基金資產(chǎn)估值
第四節(jié) 證券投資基金的收入、風(fēng)險與信息披露
考點1 證券投資基金的收入及利潤分配
考點2 證券投資基金的投資風(fēng)險
考點3 基金的信息披露
第五節(jié) 證券投資基金的投資
考點1 證券投資基金的投資范圍
考點2 證券投資基金的投資限制
★其他考點預(yù)測
第五章 金融衍生工具
第一節(jié) 金融衍生工具概述
考點1 金融衍生工具的概念
考點2 金融衍生工具的基本特征
考點3 金融衍生工具的分類：按產(chǎn)品形態(tài)分類
考點4 金融衍生工具的分類：按交易場所分類
考點5 金融衍生工具的分類：按照基礎(chǔ)工具種類分類
考點6 金融衍生工具的分類：按照金融衍生工具自身交易的方法及特點分類
考點7 金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展動因
第二節(jié) 金融遠期、期貨與互換
考點1 現(xiàn)貨交易、遠期交易與期貨交易
考點2 金融遠期合約的定義
考點3 金融遠期合約的分類
考點4 我國的金融遠期合約
考點5 金融期貨的定義和特征
考點6 金融期貨的主要交易制度
考點7 金融期貨的種類
考點8 股票價格指數(shù)期貨
考點9 利率期貨
考點10 滬深300股指期貨的保證金
考點11 金融期貨的基本功能
考點12 金融互換交易
第三節(jié) 金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品
考點1 金融期權(quán)的定義和特征
考點2 金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別
考點3 金融期權(quán)的分類
考點4 權(quán)證分類
考點5 權(quán)證要素
考點6 權(quán)證發(fā)行、上市與交易
考點7 可轉(zhuǎn)換債券的定義和特征
考點8 可轉(zhuǎn)換債券的要素
考點9 附權(quán)證的可分離公司債券
第四節(jié) 其他衍生工具簡介
考點1 存托憑證的定義
考點2 美國存托憑證的有關(guān)業(yè)務(wù)機構(gòu)
考點3 美國存托憑證的種類
考點4 存托憑證的優(yōu)點
考點5 存托憑證在中國的發(fā)展
考點6 資產(chǎn)證券化與證券化產(chǎn)品的定義與分類
考點7 資產(chǎn)證券化的有關(guān)當事人
考點8 美國次級貸款及相關(guān)證券化產(chǎn)品危機
考點9 中國資產(chǎn)證券化的發(fā)展
考點10 結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品
★其他考點預(yù)測
第六章 證券市場運行
第一節(jié) 證券發(fā)行市場
考點1 證券發(fā)行市場的含義與作用
考點2 證券發(fā)行市場的構(gòu)成
考點3 證券發(fā)行制度
考點4 證券承銷制度
考點5 股票發(fā)行類型
考點6 股票發(fā)行條件
考點7 股票上網(wǎng)公開發(fā)行
考點8 股票發(fā)行價格
考點9 債券發(fā)行條件
考點10 債券發(fā)行方式
考點11 債券發(fā)行的定價方式
第二節(jié) 證券交易市場
考點1 證券交易所的定義與職能
考點2 證券交易所的組織形式
考點3 我國證券交易所市場的層次結(jié)構(gòu)
考點4 證券上市制度
考點5 證券交易所的運作系統(tǒng)
考點6 交易原則和交易規(guī)則
考點7 場外交易市場的定義和特征
考點8 我國的場外交易市場
第三節(jié) 證券價格指數(shù)
考點1 股價平均數(shù)
考點2 股價指數(shù)
考點3 中證指數(shù)有限公司及其指數(shù)
考點4 上海證券交易所的股價指數(shù)
考點5 深圳證券交易所的股價指數(shù)
考點6 香港和臺灣的主要股價指數(shù)
考點7 我國主要的債券指數(shù)
考點8 我國主要的基金指數(shù)
考點9 國際主要股票市場及其價格指數(shù)
第四節(jié) 證券投資的收益與風(fēng)險
考點1 股票收益
考點2 無息票債券收益
考點3 系統(tǒng)風(fēng)險
考點4 非系統(tǒng)風(fēng)險
考點5 收益與風(fēng)險的關(guān)系
★其他考點預(yù)測
第七章 證券市場中介機構(gòu)
第一節(jié) 證券公司概述
考點1 我國證券公司的發(fā)展歷程
考點2 證券公司的設(shè)立
考點3 證券公司分支機構(gòu)的設(shè)立
考點4 證券公司監(jiān)管制度
第二節(jié) 證券公司的主要業(yè)務(wù)
考點1 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
考點2 證券自營業(yè)務(wù)
考點3 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
考點4 融資融券業(yè)務(wù)
考點5 證券公司中間介紹（IB）業(yè)務(wù)
第三節(jié) 證券公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制
考點1 證券公司治理結(jié)構(gòu)
考點2 實際控制人及股東會
考點3 董事和董事會
考點4 經(jīng)理層
考點5 證券公司內(nèi)部控制
考點6 凈資本
考點7 風(fēng)險控制指標標準
考點8 監(jiān)管措施
第四節(jié) 證券服務(wù)機構(gòu)
考點1 律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理
考點2 證券、期貨投資咨詢機構(gòu)管理
考點3 證券服務(wù)機構(gòu)的法律責(zé)任和市場準入
★其他考點預(yù)測
第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理
第一節(jié) 證券市場法律、法規(guī)概述
考點1 法律
考點2 行政法規(guī)
考點3 部門規(guī)章及規(guī)范性文件
第二節(jié) 證券市場的行政監(jiān)管
考點1 證券市場監(jiān)管的意義和原則
考點2 證券市場監(jiān)管的目標和手段
考點3 對交易市場的監(jiān)管
考點4 對上市公司的監(jiān)管
考點5 對證券經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)管
考點6 證券投資者保護基金制度
第三節(jié) 證券市場的自律管理
考點1 證券交易所的自律管理
考點2 中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理
考點3 證券登記結(jié)算公司的自律管理
考點4 證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則
★其他考點預(yù)測
附贈：新大綱增改知識點強化訓(xùn)練題
參考答案及解析