2013最新版證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)教材：證券投資基金（依據(jù)2012年7月最新考試大綱編寫）

前言
緒論

第一章 證券投資基金概述
考點網(wǎng)絡(luò)圖
考綱要求
考點知識清單
考點1 證券投資基金的含義與特點
考點2 證券投資基金與其他金融工具的比較
考點3 證券投資基金的運作
考點4 證券投資基金的參與主體
考點5 契約型基金的概念
考點6 公司型基金的概念
考點7 契約型基金與公司型基金的區(qū)別
考點8 證券投資基金的運作方式
考點9 證券投資基金的起源與發(fā)展
考點10 我國基金業(yè)的發(fā)展概況
考點11 基金業(yè)在金融體系中的地位與作用
經(jīng)典考題鏈接
權(quán)威預(yù)測題
參考答案及詳解

第二章 證券投資基金的類型
考點網(wǎng)絡(luò)圖
考綱要求
考點知識清單
考點1 證券投資基金分類的意義
考點2 基金的分類
考點3 股票基金與股票的不同
考點4 股票基金的類型
考點5 股票基金的投資風(fēng)險
考點6 股票基金的分析指標(biāo)
考點7 債券基金與債券的區(qū)別
考點8 債券基金的類型
考點9 債券基金的投資風(fēng)險
考點10 債券基金的分析
考點11 貨幣市場工具
考點12 貨幣市場基金的投資對象
考點13 貨幣市場基金的投資風(fēng)險
考點14 貨幣市場基金分析
考點15 混合基金的類型
考點16 混合基金的投資風(fēng)險
考點17 保本基金的特點
考點18 保本基金的保本策略
考點19 保本基金的類型
考點20 保本基金的分析
考點21 ETF的特點
考點22 ETF的套利交易
考點23 ETF的類型
考點24 ETF的投資風(fēng)險
考點25 ETF的分析
考點26 QDII基金的含義
考點27 QDII基金的投資對象
考點28 QDII基金的投資風(fēng)險
考點29 分級基金的特點
考點30 分級基金的分類
考點31 分級基金的投資風(fēng)險
考點32 基金評價的概念與目的
考點33 基金評價的三個角度
考點34 基金評級
考點35 基金評價業(yè)務(wù)規(guī)范
經(jīng)典考題鏈接
權(quán)威預(yù)測題
參考答案及詳解

第三章 基金的募集、交易與登記
考點網(wǎng)絡(luò)圖
考綱要求
考點知識清單
考點1 基金募集的含義及程序
考點2 基金合同生效的條件
考點3 開放式基金的認(rèn)購步驟
考點4 開放式基金的認(rèn)購方式
考點5 開放式基金的認(rèn)購費率和收費模式
考點6 開放式基金認(rèn)購份額的計算
考點7 封閉式基金的認(rèn)購
考點8 ETF與LOF份額的認(rèn)購
考點9 QDII基金份額的認(rèn)購
考點10 封閉式基金的上市交易條件
考點11 封閉式基金的交易規(guī)則
考點12 封閉式基金的交易費用
考點13 封閉式基金折（溢）價率計算
考點14 開放式基金申購、贖回的概念、區(qū)別及原則
考點15 開放式基金申購、贖回的費用及銷售服務(wù)費
考點16 開放式基金申購份額、贖回金額的計算
考點17 開放式基金申購、贖回的登記與款項的支付
考點18 開放式基金巨額贖回的認(rèn)定及處理方式
考點19 基金的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)
考點20 ETF份額折算與變更登記
考點21 ETF份額的上市交易規(guī)則
考點22 ETF份額的申購、贖回原則
考點23 ETF份額的申購、贖回清單
考點24 LOF份額的上市條件
考點25 LOF份額的交易規(guī)則
考點26 LOF份額的申購和贖回
考點27 LOF份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
考點28 QDII基金的申購、贖回與一般開放式基金申購、贖回的區(qū)別
考點29 分級基金份額的上市交易及申購、贖回
考點30 開放式基金份額登記的概念
考點31 我國開放式基金注冊登記體系的模式
考點32 開放式基金注冊登記機構(gòu)的主要職責(zé)
考點33 基金份額登記流程
考點34 基金份額申購、贖回的資金結(jié)算
經(jīng)典考題鏈接
權(quán)威預(yù)測題
參考答案及詳解

第四章 基金管理人
考點網(wǎng)絡(luò)圖
考綱要求
考點知識清單
考點1 基金管理公司的市場準(zhǔn)入
考點2 基金管理人的職責(zé)及作用
考點3 基金管理公司的主要業(yè)務(wù)
考點4 基金管理公司的業(yè)務(wù)特點
考點5 基金管理公司的機構(gòu)設(shè)置
考點6 基金管理公司的投資決策機構(gòu)
考點7 基金管理公司的投資決策委員會的主要職責(zé)
考點8 基金管理公司的投資決策制定
考點9 基金管理公司的投資研究
考點10 基金管理公司的投資交易
考點11 基金管理公司的投資風(fēng)險控制
考點12 特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
考點13 基金管理公司治理的基本原則
考點14 基金管理公司的獨立董事制度
考點15 基金管理公司的督察長制度
考點16 基金管理公司內(nèi)部控制的概念
考點17 基金管理公司內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則
考點18 基金管理公司內(nèi)部控制的基本要求
考點19 基金管理公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
經(jīng)典考題鏈接
權(quán)威預(yù)測題
參考答案及詳解

第五章 基金托管人
考點網(wǎng)絡(luò)圖
考綱要求
考點知識清單
考點1 基金托管人及基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)
考點2 基金托管人在基金運作中的作用
考點3 基金托管人的市場準(zhǔn)入
考點4 基金托管人的職責(zé)
考點5 基金托管業(yè)務(wù)流程
考點6 基金托管人的機構(gòu)設(shè)置與技術(shù)系統(tǒng)
考點7 基金財產(chǎn)保管的基本要求
考點8 基金資產(chǎn)賬戶的種類
考點9 基金財產(chǎn)保管的內(nèi)容
考點10 交易所交易資金清算
考點11 全國銀行間債券市場交易資金清算
考點12 場外資金清算
考點13 基金會計復(fù)核
考點14 基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容
考點15 基金投資運作監(jiān)督的方式
考點16 基金托管人內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則
考點17 基金托管人內(nèi)部控制的基本要素
考點18 基金托管人內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
經(jīng)典考題鏈接
權(quán)威預(yù)測題
參考答案及詳解

第六章 基金的市場營銷
考點網(wǎng)絡(luò)圖
考綱要求
考點知識清單
考點1 基金市場營銷的含義與特征
考點2 基金市場營銷的主要內(nèi)容
考點3 基金產(chǎn)品的設(shè)計思路與流程
考點4 基金產(chǎn)品設(shè)計的法律要求
考點5 基金產(chǎn)品線的布置
考點6 基金產(chǎn)品的定價管理
考點7 國際基金銷售渠道
考點8 我國基金銷售渠道的現(xiàn)狀
考點9 基金的促銷手段
考點10 基金的客戶服務(wù)方式
考點11 基金銷售及基金銷售機構(gòu)的概念
考點12 基金銷售機構(gòu)資格條件
考點13 基金銷售支付結(jié)算
考點14 基金宣傳推介材料規(guī)范
考點15 基金銷售費用規(guī)范
考點16 證券投資基金銷售適用性
考點17 基金營銷中的投資人教育
考點18 基金銷售中的反洗錢要求
考點19 基金銷售禁止行為
考點20 前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)的含義及功能
考點21 銷售機構(gòu)內(nèi)部控制的概念、目標(biāo)與原則
考點22 基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
經(jīng)典考題鏈接
權(quán)威預(yù)測題
參考答案及詳解

第七章 基金的估值、費用與會計核算
考點網(wǎng)絡(luò)圖
考綱要求
考點知識清單
考點1 基金資產(chǎn)估值的概念
考點2 基金資產(chǎn)估值需考慮的因素
考點3 基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人
考點4 基金資產(chǎn)估值程序
考點5 基金資產(chǎn)估值的基本原則
考點6 基金資產(chǎn)估值中具體投資品種的估值方法
考點7 基金資產(chǎn)估值中計價錯誤的處理及責(zé)任承擔(dān)
考點8 基金資產(chǎn)估值暫停的情形
考點9 QDII基金資產(chǎn)的估值問題
考點10 基金運作過程中涉及的費用
考點11 基金費用的種類
考點12 各種費用的計提標(biāo)準(zhǔn)及計提方式
考點13 不列入基金費用的項目
考點14 基金會計核算的特點
考點15 基金會計核算的主要內(nèi)容
考點16 基金財務(wù)會計報告分析的含義、內(nèi)容及目的
考點17 基金財務(wù)會計報表分析
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權(quán)威預(yù)測題
參考答案及詳解

第八章 基金利潤分配與稅收
考點網(wǎng)絡(luò)圖
考綱要求
考點知識清單
考點1 基金利潤的含義及基金收入來源
考點2 與基金利潤有關(guān)的幾個財務(wù)指標(biāo)
考點3 基金利潤分配對基金份額凈值的影響
考點4 封閉式基金的利潤分配
考點5 開放式基金的利潤分配
考點6 貨幣市場基金的利潤分配
考點7 基金的稅收
考點8 基金管理人和基金托管人的稅收
考點9 機構(gòu)投資者買賣基金的稅收
考點10 個人投資者投資基金的稅收
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權(quán)威預(yù)測題
參考答案及詳解

第九章 基金的信息披露
考點網(wǎng)絡(luò)圖
考綱要求
考點知識清單
考點1 基金信息披露的含義與作用
考點2 基金信息披露的原則
考點3 基金信息披露的禁止行為
考點4 基金信息披露的分類
考點5 XBRL在基金信息披露中的應(yīng)用
考點6 我國基金信息披露制度體系
考點7 基金管理人的信息披露義務(wù)
考點8 基金托管人的信息披露義務(wù)
考點9 基金份額持有人的信息披露義務(wù)
考點10 基金合同
考點11 基金招募說明書
考點12 基金托管協(xié)議
考點13 基金凈值公告
考點14 基金季度報告
考點15 基金半年度報告
考點16 基金年度報告
考點17 基金上市交易公告書
考點18 關(guān)于基金信息披露的重大性標(biāo)準(zhǔn)
考點19 基金臨時報告
考點20 基金澄清公告
考點21 貨幣市場基金的信息披露
考點22 QDII基金的信息披露
考點23 ETF的信息披露
經(jīng)典考題鏈接
權(quán)威預(yù)測題
參考答案及詳解

第十章 基金監(jiān)管
考點網(wǎng)絡(luò)圖
考綱要求
考點知識清單
考點1 基金監(jiān)管的含義與作用
考點2 基金監(jiān)管的目標(biāo)
考點3 基金監(jiān)管的原則
考點4 中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管
考點5 中國證券業(yè)協(xié)會的行業(yè)自律管理
考點6 證券交易所的自律管理
考點7 中國證監(jiān)會對基金管理公司的監(jiān)管
考點8 中國證監(jiān)會對基金托管銀行的監(jiān)管
考點9 基金銷售機構(gòu)及基金銷售相關(guān)機構(gòu)的監(jiān)管
考點10 對基金募集申請的核準(zhǔn)
考點11 基金銷售活動的監(jiān)管
考點12 基金信息披露的監(jiān)管
考點13 基金投資與交易行為的監(jiān)管
考點14 基金行業(yè)高級管理人員監(jiān)管的重要性
考點15 基金行業(yè)高級管理人員的任職資格條件
考點16 基金行業(yè)高級管理人員的基本行為規(guī)范
考點17 對基金管理公司督察長的監(jiān)管管理
考點18 對高級管理人員監(jiān)管的手段
考點19 基金管理公司投資管理人員的含義及范圍
考點20 基金經(jīng)理的任職資格
考點21 基金經(jīng)理注冊制度
考點22 投資管理人員的基本行為規(guī)范
考點23 基金管理公司對投資管理人員的日常管理
考點24 中國證監(jiān)會的監(jiān)管措施
考點25 基金行業(yè)人員的離任審計及離任審查
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權(quán)威預(yù)測題
參考答案及詳解

第十一章 證券組合管理理論
考點網(wǎng)絡(luò)圖
考綱要求
考點知識清單
考點1 證券組合的含義和類型
考點2 證券組合管理的意義和特點
考點3 證券組合管理的方法和基本步驟
考點4 現(xiàn)代證券組合理論體系的形成與發(fā)展
考點5 單個證券的收益和風(fēng)險
考點6 證券組合的收益和風(fēng)險
考點7 證券組合的可行域和有效邊界
考點8 投資者的個人偏好
考點9 無差異曲線的含義、特點及類型
考點10 最優(yōu)證券組合的選擇原理
考點11 資本資產(chǎn)定價模型的假設(shè)條件
考點12 無風(fēng)險證券對有效邊界的影響
考點13 最優(yōu)風(fēng)險證券組合與市場組合的關(guān)系
考點14 資本市場線的定義、方程及經(jīng)濟(jì)意義
考點15 證券市場線的方程及經(jīng)濟(jì)意義
考點16 β系數(shù)的含義及其應(yīng)用
考點17 資本資產(chǎn)定價模型的應(yīng)用
考點18 資本資產(chǎn)定價模型的有效性
考點19 套利定價的基本原理
考點20 套利定價模型的應(yīng)用
考點21 有效市場的基本概念和形式
考點22 反應(yīng)不足與反應(yīng)過度
考點23 市場異常現(xiàn)象
考點24 有效市場理論對投資管理的影響
考點25 行為金融理論的提出
考點26 投資者心理偏差
考點27 行為金融模型
考點28 行為金融理論的應(yīng)用
經(jīng)典考題鏈接
權(quán)威預(yù)測題
參考答案及詳解

第十二章 資產(chǎn)配置管理
考點網(wǎng)絡(luò)圖
考綱要求
考點知識清單
考點1 資產(chǎn)配置的含義
考點2 資產(chǎn)配置的原因與目標(biāo)
考點3 資產(chǎn)配置的主要考慮因素
考點4 資產(chǎn)配置的基本步驟
考點5 資產(chǎn)配置的基本方法
考點6 歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法的主要特點
考點7 歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法在資產(chǎn)配置過程中的運用
考點8 構(gòu)造最優(yōu)投資組合
考點9 資產(chǎn)配置的主要類型
考點10 資產(chǎn)配置策略的主要類型
考點11 買入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險策略之比較
考點12 戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性配置之比較
經(jīng)典考題鏈接
權(quán)威預(yù)測題
參考答案及詳解

第十三章 股票投資組合管理
考點網(wǎng)絡(luò)圖
考綱要求
考點知識清單
考點1 股票投資組合的原因及目的
考點2 股票投資組合管理基本策略
考點3 股票投資風(fēng)格分類體系
考點4 股票投資風(fēng)格指數(shù)的含義
考點5 股票風(fēng)格管理的分類及其含義
考點6 積極型股票投資策略的含義及分類
考點7 以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略
考點8 以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略
考點9 市場異常策略
考點10 以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略與以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略的區(qū)別
考點11 消極型股票投資策略
考點12 指數(shù)型消極投資策略
經(jīng)典考題鏈接
權(quán)威預(yù)測題
參考答案及詳解

第十四章 債券投資組合管理
考點網(wǎng)絡(luò)圖
考綱要求
考點知識清單
考點1 單一債券收益率的衡量方法
考點2 債券投資組合收益率的衡量方法
考點3 影響債券投資收益率的因素
考點4 收益率曲線的含義
考點5 收益率曲線的主要理論
考點6 債券風(fēng)險的種類
考點7 測算債券價格波動性的方法
考點8 流動性價值的衡量
考點9 積極債券組合管理的策略
考點10 消極債券組合管理的策略
考點11 投資者的選擇
經(jīng)典考題鏈接
權(quán)威預(yù)測題
參考答案及詳解

第十五章 基金業(yè)績衡量與評價
考點網(wǎng)絡(luò)圖
考綱要求
考點知識清單
考點1 基金績效衡量的目的
考點2 基金業(yè)績衡量的困難性與需要考慮的因素
考點3 基金績效衡量問題的不同視角
考點4 基金凈值收益率的計算
考點5 基金績效的收益率衡量方法
考點6 風(fēng)險調(diào)整績效衡量方法
考點7 擇時活動與基金績效的正確衡量
考點8 擇時能力衡量的方法
考點9 績效貢獻(xiàn)分析的內(nèi)容及方法
經(jīng)典考題鏈接
權(quán)威預(yù)測題
參考答案及詳解