證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試法規(guī)精選·管理類（2012）

一、大綱
證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試大綱（2012）
第一部分 合規(guī)管理理論與實務
第二部分 法律法規(guī)
第三部分 證券公司管理與業(yè)務規(guī)則
二、管理類
（一）公司治理與機構管理
外資參股證券公司設立規(guī)則
證券公司治理準則（試行）
證券公司設立子公司試行規(guī)定
證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定（試行）
關于進一步規(guī)范證券營業(yè)網點的規(guī)定（2009年修訂）
關于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定（2010年修訂）
（二）內部控制與風險管理
證券公司內部控制指引
企業(yè)內部控制基本規(guī)范
證券公司風險控制指標管理辦法
關于調整證券公司凈資本計算標準的規(guī)定
關于證券公司風險資本準備計算標準的規(guī)定
（三）人員與資格管理
證券公司高級管理人員談話提醒制度實施辦法
證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法
證券市場禁入規(guī)定
證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法
關于授權各派出機構審核證券公司相關人員任職資格的決定
證券經紀人管理暫行規(guī)定
關于發(fā)布《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的通知
（四）信息披露和報告
中國人民銀行關于統(tǒng)一同業(yè)拆借市場中證券公司信息披露規(guī)范的通知
關于證券公司信息公示有關事項的通知
關于證券公司變更持有5010以下股權的股東有關事項的通知
上市公司信息披露管理辦法
證券公司年度報告內容與格式準則
信息披露違法行為行政責任認定規(guī)則
（五）IT治理
證券期貨業(yè)信息安全保障管理暫行辦法
信息安全等級保護管理辦法
證券公司客戶交易結算資金商業(yè)銀行第三方存管技術指引
證券期貨經營機構信息系統(tǒng)備份能力標準
證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)安全等級保護基本要求（試行）
證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)安全等級保護測評要求（試行）
（六）財務與結算托管
證券公司進入銀行間同業(yè)市場管理規(guī)定
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