公司上市實務操作指引

定　價：￥48.00

作　者：	竇醒亞，隋平著
出版社：	法律出版社
叢編項：
標　簽：	法律法律實務企業(yè)實務

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ISBN：	9787511860033	出版時間：	2014-03-01	包裝：
開本：	16開	頁數(shù)：		字數(shù)：

內容簡介

　　本書共分七章：第一章，上市概述；第二章，上市的標準；第三章，先期調查與問題發(fā)現(xiàn)；第四章，股份制改造與問題解決；第五章，輔導與申報第六章，證監(jiān)會與交易所程序；第七章，上市后的注意事項。完整且詳細的闡述了公司上市。

作者簡介

　　竇醒亞，男，1958年11月出生，西安市人。1981年畢業(yè)于西安財經學院，1995年獲西安交通大學法學碩士學位，2012年中國政法大學法學博士班畢業(yè)。曾任西安市中級人民法院審判員和審判長，現(xiàn)在陜西豐瑞律師事務所從事律師工作，擔任律師事務所主任、陜西省律師協(xié)會副會長、中共陜西省委政法委法律專家?guī)斐蓡T、陜西省人大立法專家咨詢員和西安仲裁委員會仲裁員。為百余家企事業(yè)單位擔任常年法律顧問，在公司、證券、金融和房地產等法律服務領域有較為豐富的實踐經驗。在國家核心期刊和較有影響的法學期刊上已發(fā)表的論文有《司法改革條件下的陪審團制度探討》、《社會轉型期合同風險管理》、《社會管理立法的權利本位時代》、《大遺址保護與國際化大都市建設》、《土地一級開發(fā)法律淺析》、《試論法律移植背景下律師功能的發(fā)揮》等。2011年，榮獲司法部授予的全國司法行政系統(tǒng)勞動模范稱號。隋平，北京泰誠財富資產管理有限公司副總經理，哈佛大學博士后，香港城市大學博士，北京大學碩士，曾任職于著名央企、投資公司等單位從事金融投資工作，主持、參與各類金融投資業(yè)務百余項。著有三十余部著作，在權威、核心學術期刊發(fā)表論文數(shù)十篇。

圖書目錄

目錄Contents
第一章上市概述
第一節(jié)中國的證券市場
一、什么是公司上市
二、中國的證券市場
第二節(jié)上市的基本流程概述
一、股份公司設立前階段
二、股份公司設立后階段
第三節(jié)企業(yè)上市利與弊
一、上市的好處
二、上市的弊端
第四節(jié)上市工作團隊
一、公司內部團隊
二、中介機構
第五節(jié)公司上市的注冊制
一、發(fā)行機制
二、誠信義務
三、新股定價
四、新股配售
五、監(jiān)管執(zhí)法
第二章上市的標準
第一節(jié)現(xiàn)行的規(guī)定
一、主板適用規(guī)則
二、創(chuàng)業(yè)板適用規(guī)則
第二節(jié)上市的法律標準解析
一、主體合規(guī)性
二、規(guī)范運行與內部控制
第三節(jié)上市的財務標準解析
一、持續(xù)盈利能力問題
二、募集資金運用問題
第四節(jié)上市潛規(guī)則
一、一般規(guī)律
二、費用和時間
三、中介機構如何看項目
第三章先期調查與問題發(fā)現(xiàn)
第一節(jié)如何發(fā)現(xiàn)問題
一、什么是盡職調查
二、盡職調查的運作
三、律師工作報告
第二節(jié)關鍵法律問題的調查
一、主體資格
二、主要資產
三、知識產權
四、環(huán)境保護
五、訴訟與仲裁
六、勞動關系
第三節(jié)關鍵經營與財務問題的調查
一、發(fā)行人業(yè)務與技術調查
二、同業(yè)競爭與關聯(lián)交易調查
三、組織結構與內部控制調查
四、業(yè)務發(fā)展目標調查
五、財務與會計調查
六、高管人員調查
七、風險因素以及其他重要事項調查
八、募集資金運用調查
第四章股份制改造與問題解決
第一節(jié)股份公司的設立
一、設立股份公司概述
二、股份（上市）公司的要求
三、設立股份公司模式
第二節(jié)常見問題的處置
一、獨立性問題
二、發(fā)起人與股東
三、資產重組
四、會計處理與稅務籌劃
五、特殊行業(yè)注意事項
第三節(jié)上市前的私募融資
一、Pre?IPO私募投資的操作原理
二、私募機構對企業(yè)的關注點
三、融資價格與私募融資條款
四、相關的股份鎖定期規(guī)定
第五章輔導與申報
第一節(jié)輔導
一、輔導工作的目標
二、輔導工作的要素
三、輔導工作的程序
四、輔導工作的監(jiān)管
第二節(jié)內核與申報
一、內核的要求
二、內核后備案材料
三、備案材料的報送
第三節(jié)文件制備的技巧
一、申請文件的內容
二、申請文件的制作要求
三、招股說明書的內容
四、資產評估報告
五、審計報告
六、盈利預測審核報告
七、法律意見書和律師工作報告
八、輔導報告
九、上市保薦書
第六章證監(jiān)會與交易所程序
第一節(jié)初審
一、一般程序
二、特殊程序
三、專項復核
第二節(jié)過會
一、發(fā)行審核委員會
二、發(fā)審委審核
三、對發(fā)審委審核工作的監(jiān)督
四、承銷準備
五、注冊制之后的制度變化
第三節(jié)交易所上市
一、詢價
二、披露信息
三、公開推介
四、股票公開發(fā)售
五、股款繳納和股東登記
六、股票發(fā)售過程中的綠鞋計劃
第七章上市后的注意事項
第一節(jié)信息披露管理
一、信息披露的基本要求
二、信息披露的責任和監(jiān)管
第二節(jié)投資者關系管理
一、投資者關系管理的基本規(guī)定
二、投資者適當性管理制度
第三節(jié)大股東與管理層的股份管理
一、鎖定期的要求
二、董事、監(jiān)事與高級管理人員的股份變動
三、董事、監(jiān)事、高級管理人員的誠信義務
四、短線交易
第四節(jié)上市公司再融資
一、權益性再融資
二、債權性再融資