證券業(yè)自律管理公權化研究

引言
一、問題的緣起與研究意義
二、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀
三、研究思路與研究方法
第一章 證券業(yè)自律管理及其“公權化”異化
第一節(jié) 證券業(yè)自律管理的本義
一、行業(yè)自律管理組織的“私主體”本義
二、證券業(yè)自律管理權的“私權利”本義
第二節(jié) 證券業(yè)自律管理權的正當性分析
一、證券業(yè)自律管理權的正當性理由
二、證券業(yè)自律管理權內(nèi)容的正當性及其限制
第三節(jié) 證券業(yè)自律管理“公權化”的表象
一、證券業(yè)自律管理的“公權化”寓意
二、證券交易所自律管理“公權化”的表象
三、中國證券業(yè)協(xié)會自律管理“公權化”的表象
四、證券業(yè)自律管理目標“公權化”的表象
第二章 證券業(yè)自律管理“公權化”國際發(fā)展趨勢考察
第一節(jié) 美國證券業(yè)自律管理“公權化”的演變路徑
一、1933年前美國證券市場充分的行業(yè)自律管理
二、1934年美國證券交易監(jiān)管委員會（SEC）的成立與干預
三、1975年《證券交易法修訂案》中SEC監(jiān)管權的擴大
四、2007年美國金融業(yè)監(jiān)管局（FINRA）的成立及其“公權化”質(zhì)疑
第二節(jié) 英國證券業(yè)自律管理體制的確立及變化
一、18世紀至1986年前英國證券市場充分的行業(yè)自律管理
二、1986年《金融服務法》后FSA監(jiān)管的逐漸干預
三、21世紀英國金融監(jiān)管局權力的不斷擴張
第三節(jié) 日本證券業(yè)自律管理“公權化”的演變路徑
一、1943年前日本證券市場的行業(yè)自律管理階段
二、“二戰(zhàn)”后日本政府的統(tǒng)一金融監(jiān)管體制
三、20世紀90年代后的日本金融監(jiān)管體制改革
四、2006年日本《金融商品交易法》后的證券業(yè)自律管理
第三章 證券業(yè)自律管理“公權化”演變的原因
第一節(jié) 行業(yè)自律管理的限度和利益沖突
一、證券業(yè)自律管理的限度
二、證券業(yè)自律管理中的利益沖突
第二節(jié) 金融監(jiān)管與公共利益的國家干預
一、政府金融監(jiān)管政策的主張
二、金融市場公共利益的維護
第三節(jié) 證券市場結構的變化及其經(jīng)濟環(huán)境
一、傳統(tǒng)證券市場向另類證券市場的發(fā)展
二、現(xiàn)代證券市場結構的自由化、全球化和電子化
第四節(jié) 經(jīng)濟監(jiān)管理念下的自律與他律博弈
一、亞當？斯密的“自由放任監(jiān)管理念”
二、凱恩斯的“國家干預監(jiān)管理念”
三、弗里德曼的“新自由主義”理論
四、斯蒂格利茨的“新凱恩斯主義”
第四章 證券業(yè)自律管理“公權化”路徑依賴的分析
第一節(jié) 金融制度變遷的路徑依賴原因
一、制度慣性：路徑依賴
二、制度變遷“路徑依賴”的重要因素
第二節(jié) 美國證券業(yè)自律管理“公權化”演變中的路徑依賴
一、“自由主義”文化的深遠影響
二、政治力量的“妥協(xié)”
三、市民社會與第三部門的建立
第三節(jié) 中國證券業(yè)自律管理“公權化”變遷中的路徑依賴
一、集權主義、官本位文化――公權力的崇拜
二、政治制度因素
三、市民社會的缺失
第五章 “公權化”下自律管理“存廢論”與“有效論”之辨析
第一節(jié) 證券業(yè)自律管理“消亡論”之辨析
一、證券業(yè)自律管理制度的廢除、維持論爭辯
二、“公權化”下證券業(yè)自律管理的弱化、消亡辨析
第二節(jié) 證券業(yè)自律管理的生存條件
一、證券業(yè)自律監(jiān)管是否已無關緊要
二、證券業(yè)自律管理的改革成為必然
三、證券業(yè)自律管理生存的條件保障
第三節(jié) 中國“公權化”下證券監(jiān)管體制有效性的質(zhì)疑和原因分析
一、金融危機中中國證券監(jiān)管模式的有效論
二、中國“公權化”金融市場未受沖擊的原因質(zhì)疑和剖析
第六章 證券業(yè)自律管理“公權化”矯正的路徑選擇
第一節(jié) 證券監(jiān)管理念的修正及政府監(jiān)管權力的合理讓渡
一、證券監(jiān)管理念修正的意義
二、美國證券監(jiān)管理念的變化和反思
三、中國證券監(jiān)管理念的轉(zhuǎn)變與修正
四、政府證券監(jiān)管的合理定位
第二節(jié) 證券交易所公司化改革及其自律監(jiān)管的合理定位
一、國外證券交易所公司制改革實踐對中國的啟示
二、中國證券交易所公司化改制的必然趨勢
三、公司化改制后證券交易所自律管理的合理定位
四、建構中國證券交易所跨境市場的聯(lián)合交易監(jiān)管
第三節(jié) 中國證券業(yè)協(xié)會自律管理改革的現(xiàn)實路徑
一、統(tǒng)一的非政府自律監(jiān)管機構地位的確立
二、證券業(yè)協(xié)會自律管理權實現(xiàn)的根本保障
三、證券業(yè)協(xié)會自律管理的現(xiàn)實途徑
四、美國證券自律管理組織中獨立證券仲裁糾紛的解決機制及其對中國的啟示
五、實現(xiàn)和保障自治的證券業(yè)協(xié)會治理結構的建設
結語
參考文獻
后記一
后記二