證券交易（SAC）

第一章　證券交易概述　1
考點(diǎn)結(jié)構(gòu)　1
考綱分析　1
要點(diǎn)解析　1
第一節(jié)　證券交易概述　1
要點(diǎn)一　1
要點(diǎn)二　2
要點(diǎn)三　2
要點(diǎn)四　3
要點(diǎn)五　3
要點(diǎn)六　4
要點(diǎn)七　4
要點(diǎn)八　4
要點(diǎn)九　5
要點(diǎn)十　5
第二節(jié)　證券交易所的會(huì)員、席位和交易單元　6
要點(diǎn)十一　6
要點(diǎn)十二　7
練習(xí)　7
第二章　證券交易程序　16
考點(diǎn)結(jié)構(gòu)　16
考綱分析　16
要點(diǎn)解析　17
第一節(jié)　證券交易程序概述　17
要點(diǎn)一　17
要點(diǎn)二　17
第二節(jié)　證券賬戶(hù)和證券托管　18
要點(diǎn)三　18
要點(diǎn)四　18
要點(diǎn)五　18
要點(diǎn)六　18
要點(diǎn)七　19
要點(diǎn)八　19
第三節(jié)　委托買(mǎi)賣(mài)　19
要點(diǎn)九　19
要點(diǎn)十　19
要點(diǎn)十一　20
要點(diǎn)十二　20
要點(diǎn)十三　20
要點(diǎn)十四　21
要點(diǎn)十五　21
要點(diǎn)十六　21
要點(diǎn)十七　21
要點(diǎn)十八　21
第四節(jié)　競(jìng)價(jià)與成交　22
要點(diǎn)十九　22
要點(diǎn)二十　22
要點(diǎn)二十一　23
要點(diǎn)二十二　24
第五節(jié)　交易結(jié)算　24
練習(xí)　24
第三章　特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管　34
考點(diǎn)結(jié)構(gòu)　34
考綱分析　34
要點(diǎn)解析　34
第一節(jié)　特別交易規(guī)定與交易事項(xiàng)　34
要點(diǎn)一　34
要點(diǎn)二　35
要點(diǎn)三　35
要點(diǎn)四　35
要點(diǎn)五　35
要點(diǎn)六　35
要點(diǎn)七　36
要點(diǎn)八　36
要點(diǎn)九　36
要點(diǎn)十　36
要點(diǎn)十一　36
要點(diǎn)十二　37
要點(diǎn)十三　38
要點(diǎn)十四　38
第二節(jié)　交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理　38
要點(diǎn)十五　38
要點(diǎn)十六　39
要點(diǎn)十七　39
要點(diǎn)十八　40
練習(xí)　40
第四章　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)　51
考點(diǎn)結(jié)構(gòu)　51
考綱分析　52
要點(diǎn)解析　52
第一節(jié)　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)概述　52
要點(diǎn)一　52
要點(diǎn)二　52
要點(diǎn)三　52
要點(diǎn)四　52
要點(diǎn)五　53
第二節(jié)　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)運(yùn)管理　54
要點(diǎn)六　54
要點(diǎn)七　54
要點(diǎn)八　54
要點(diǎn)九　55
要點(diǎn)十　55
要點(diǎn)十一　56
第三節(jié)　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷(xiāo)管理　56
要點(diǎn)十二　56
要點(diǎn)十三　56
要點(diǎn)十四　57
要點(diǎn)十五　58
第四節(jié)　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及防范　58
要點(diǎn)十六　58
要點(diǎn)十七　58
第五節(jié)　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任　59
要點(diǎn)十八　59
練習(xí)　60
第五章　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)　69
考點(diǎn)結(jié)構(gòu)　69
考綱分析　69
要點(diǎn)解析　70
第一節(jié)　股票網(wǎng)上發(fā)行　70
要點(diǎn)一　70
要點(diǎn)二　70
要點(diǎn)三　70
要點(diǎn)四　71
要點(diǎn)五　71
第二節(jié)　分紅派息、配股及股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票　71
要點(diǎn)六　71
要點(diǎn)七　72
要點(diǎn)八　72
要點(diǎn)九　72
第三節(jié)　基金、權(quán)證和轉(zhuǎn)債的相關(guān)操作　73
要點(diǎn)十　73
要點(diǎn)十一　74
要點(diǎn)十二　74
要點(diǎn)十三　74
要點(diǎn)十四　74
要點(diǎn)十五　74
要點(diǎn)十六　74
要點(diǎn)十七　75
要點(diǎn)十八　75
要點(diǎn)十九　75
要點(diǎn)二十　75
要點(diǎn)二十一　76
第四節(jié)　代辦股份轉(zhuǎn)讓　76
要點(diǎn)二十二　76
要點(diǎn)二十三　77
要點(diǎn)二十四　77
要點(diǎn)二十五　77
第五節(jié)　期貨交易的中間介紹　78
要點(diǎn)二十六　78
要點(diǎn)二十七　78
要點(diǎn)二十八　79
練習(xí)　79
第六章　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)　88
考點(diǎn)結(jié)構(gòu)　88
考綱分析　88
要點(diǎn)解析　88
第一節(jié)　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)　88
要點(diǎn)一　88
要點(diǎn)二　89
第二節(jié)　證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理　89
要點(diǎn)三　89
要點(diǎn)四　89
要點(diǎn)五　89
要點(diǎn)六　90
要點(diǎn)七　90
第三節(jié)　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為　90
要點(diǎn)八　90
要點(diǎn)九　91
要點(diǎn)十　91
第四節(jié)　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任　92
要點(diǎn)十一　92
練習(xí)　92
第七章　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)　98
考點(diǎn)結(jié)構(gòu)　98
考綱分析　99
要點(diǎn)解析　99
第一節(jié)　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類(lèi)及業(yè)務(wù)資格　99
要點(diǎn)一　99
要點(diǎn)二　99
要點(diǎn)三　99
要點(diǎn)四　100
要點(diǎn)五　100
第二節(jié)　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求　100
要點(diǎn)六　100
要點(diǎn)七　100
要點(diǎn)八　101
第三節(jié)　定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)　101
要點(diǎn)九　101
要點(diǎn)十　101
要點(diǎn)十一　102
要點(diǎn)十二　102
要點(diǎn)十三　102
第四節(jié)　集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)　102
要點(diǎn)十四　102
要點(diǎn)十五　103
第五節(jié)　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為與風(fēng)險(xiǎn)控制　103
要點(diǎn)十六　103
要點(diǎn)十七　104
第六節(jié)　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任　104
要點(diǎn)十八　104
練習(xí)　104
第八章　融資融券業(yè)務(wù)　112
考點(diǎn)結(jié)構(gòu)　112
考綱分析　112
要點(diǎn)解析　113
第一節(jié)　融資融券業(yè)務(wù)的含義及資格管理　113
要點(diǎn)一　113
要點(diǎn)二　113
第二節(jié)　融資融券業(yè)務(wù)的管理　114
要點(diǎn)三　114
要點(diǎn)四　114
要點(diǎn)五　115
要點(diǎn)六　115
要點(diǎn)七　116
要點(diǎn)八　116
要點(diǎn)九　116
要點(diǎn)十　117
要點(diǎn)十一　117
要點(diǎn)十二　117
要點(diǎn)十三　117
要點(diǎn)十四　118
要點(diǎn)十五　118
要點(diǎn)十六　118
第三節(jié)　融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其控制　118
要點(diǎn)十七　118
要點(diǎn)十八　119
第四節(jié)　融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任　120
要點(diǎn)十九　120
第五節(jié)　轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)　120
要點(diǎn)二十　120
練習(xí)　121
第九章　債券回購(gòu)交易　129
考點(diǎn)結(jié)構(gòu)　129
考綱分析　129
要點(diǎn)解析　129
第一節(jié)　債券質(zhì)押式回購(gòu)交易　129
要點(diǎn)一　129
要點(diǎn)二　130
要點(diǎn)三　130
要點(diǎn)四　130
要點(diǎn)五　131
要點(diǎn)六　131
要點(diǎn)七　131
要點(diǎn)八　131
要點(diǎn)九　131
要點(diǎn)十　132
第二節(jié)　債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易　132
要點(diǎn)十一　132
要點(diǎn)十二　132
要點(diǎn)十三　132
要點(diǎn)十四　133
要點(diǎn)十五　133
要點(diǎn)十六　133
要點(diǎn)十七　133
要點(diǎn)十八　133
第三節(jié)　債券回購(gòu)交易的清算與交收　134
要點(diǎn)十九　134
要點(diǎn)二十　134
要點(diǎn)二十一　134
要點(diǎn)二十二　134
練習(xí)　135
第十章　證券登記與交易結(jié)算　141
考點(diǎn)結(jié)構(gòu)　141
考綱分析　141
要點(diǎn)解析　142
第一節(jié)　證券登記　142
要點(diǎn)一　142
要點(diǎn)二　142
第二節(jié)　證券交易清算與交收　143
要點(diǎn)三　143
要點(diǎn)五　143
第三節(jié)　結(jié)算賬戶(hù)的管理　144
要點(diǎn)六　144
要點(diǎn)七　144
要點(diǎn)八　144
第四節(jié)　證券交易的結(jié)算流程　145
要點(diǎn)九　145
要點(diǎn)十　145
要點(diǎn)十一　145
要點(diǎn)十二　145
第五節(jié)　結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)及防范　146
要點(diǎn)十三　146
要點(diǎn)十四　146
要點(diǎn)十五　146
練習(xí)　147
模擬試卷　153
模擬試卷(一)　153
模擬試卷(二)　162
練習(xí)參考答案與解析　171
模擬試卷答案與解析　202
后記　215