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法國金融法

法國金融法

定 價:¥39.00

作 者: (法)安娜·多米尼克·梅維爾 著; 姜影 譯
出版社: 法律出版社
叢編項: 法律與金融譯叢
標(biāo) 簽: 法律 歐洲 外國法律與港澳臺法律

ISBN: 9787511868367 出版時間: 2014-08-01 包裝: 平裝
開本: 16開 頁數(shù): 261 字?jǐn)?shù):  

內(nèi)容簡介

  金融法是商法的一個獨立的分支學(xué)科,與公司法相區(qū)分。因為,在法國法中,《商法典》(le Code Commerce)僅部分地涉及金融市場管理的內(nèi)容,而相關(guān)更為具體的規(guī)則通常在《貨幣與金融法典》(le Code Monétaire et Financier)或者其他一些規(guī)范金融市場的行業(yè)條例或規(guī)范中規(guī)定。金融法學(xué)科具有十分重要的價值,因為現(xiàn)今,立法者對于證券業(yè)務(wù)的重要性有充分的認(rèn)識,因此也希望通過加強(qiáng)對于證券投資者的保護(hù),以使巴黎證券交易所(la Place de Paris) 成為一個具有吸引力的交易市場。同時,為了適應(yīng)這些要求,金融法學(xué)科也是一個經(jīng)常經(jīng)歷眾多立法或行政法令修改的學(xué)科。因此,這一領(lǐng)域的許多方面在2005年7月26日第2005-842號《關(guān)于經(jīng)濟(jì)信心與現(xiàn)代化法》 (la loi n°2005-842 du 26 juillet 2005 pour la confiance et la modernization de l’économie, 又稱《la loi Breton》)、2005年7月20日的《第2005-811號法》以及2006年3月31日的第2006-387號《關(guān)于公開要約收購制度改革法》(la loi n°2006-387 du 31 mars 2006 relative aux offres publiques d’acquisition )這幾部法律中進(jìn)行了修訂。最近幾年,由于法國將歐盟《有關(guān)金融產(chǎn)品市場的法令》引入國內(nèi)法,又有如下幾部法令誕生:—— 2007年4月12日的《第2007-544號法令》(l’ordonnance n° 2007-544 du 12 avril 2007),2007年5月15日的《第2007-901號法令》(le décret n°2007-901 du 15 mai 2007);—— 2007年5月15日的《第2007-904號法令》(le décret n°2007-904 du 15 mai 2007);—— 2007年5月15日《有關(guān)批準(zhǔn)修改法國證券監(jiān)管局一般規(guī)則的指令》(l’arrêté du 15 mai 2007)。這些法令在2007年9月1日之后開始生效實施,給法國金融市場的法規(guī)體系帶來了深刻的變革。2008年8月4日的第2008-776號《有關(guān)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化的法令》(la loi n° 2008-776 du 4 aot 2008 de modernisation de l’économie)實施了一些改革措施,旨在使商業(yè)生活更為現(xiàn)代化。Le Bars (B.),《La moralisation de la vie des affaires est-elle en cours ?》, JCP E 2009, act. 115 ; Saintourens (B.),《Les réformes du droits des sociétés par la loi du 4 aot 2008 de modernisation de l’économie, Rev. Sociétés 2008, p. 477, Tork (S.)《Modifications de la matière financière》, RD bancaire et fin. 2008, comm. 153.這在該法的第152條中表現(xiàn)得尤為明顯。其改革目的旨在強(qiáng)化法國金融市場的吸引力,并從市場基礎(chǔ)、金融產(chǎn)品發(fā)行人、金融中介機(jī)構(gòu)、對第三人賬戶的集體管理以及為保障投資者獲得更多信息與保障金融秩序穩(wěn)定方面采取的相關(guān)措施等諸多方面來增強(qiáng)法國市的競爭力。該法具體進(jìn)行了以下幾方面的改革:為保障金融穩(wěn)定而對于準(zhǔn)入監(jiān)管和金融領(lǐng)域監(jiān)管進(jìn)行改革;使金融工具商品化領(lǐng)域的相關(guān)規(guī)則與儲蓄產(chǎn)品、保險產(chǎn)品商品化的相關(guān)規(guī)則更為協(xié)調(diào);使法國國內(nèi)法符合歐盟相關(guān)法令的要求;修訂《貨幣與金融法典》,對于有問題的條款進(jìn)行修改與完善、廢除已經(jīng)過時和陳舊的條款。繼該法之后,法國政府以條例的形式又進(jìn)行了大量改革。2008年11月6日的《有關(guān)優(yōu)先股的法令》(l’ordonnance n°2008-1145 du 6 novembre 2008 relative aux actions de préférence)修改了上市優(yōu)先股制度(actions de préférence ctées)。Dondero (B.),《L’ordonnance n°2008-1145 du 6 novembre 2008 relative aux actions de préférence》, Rev. Sociétés 2008, p. 715 ; Le nabasque (H.),《La réforme des actions de préférence》, JCP E 2008. 2245 ; Torck (S.)《Ordonnance n° 2008-1145 du 6 novembre 2008 relative aux actions de préférence : une réforme sectorielle》, Dr. Sociétés 2009 repère 1.2009年1月8日的第2009-15號法令(l’ordonnance n°2009-15 du 8 janvier 2009)其后又對《金融市場法典》(le Code des marchés financiers )進(jìn)行了以下兩方面的修訂:一是對法典中有關(guān)金融工具的專業(yè)術(shù)語進(jìn)行了更新;二是使有關(guān)交易的操作規(guī)則與國際更為接軌。Bonneau (T.), L’ordonnance n°2009-15 du 8 janvier 2009 relative aux instruments financiers, Dr. Sociétés, février 2009, étude 3 ; Dubertret (M.), Maneget (D.),《Réforme du droit des titres : commentaire de l’ordonnance du 8 janvier 2009》, D. 2009, p. 448.2009年1月22日的第2009-80號法令(l’ordonnance n°2009-80 du 22 janvier 2009)用“向公眾發(fā)行金融證券”(offre au public de titres financiers)和“承認(rèn)受規(guī)制市場中的協(xié)商”的歐盟法概念替代了法國先前使用的“向公眾融資”(appel public à l’épargne)的概念。該法令取締了向公眾融資的公司的法律地位。2009年1月30日的第2009-105號法令(l’ordonnance n°2009-105 du 30 janvier 2009)簡化了公司回購股份申報方面的規(guī)定,并將公司在回購過程中存在超過法律規(guī)定上限情形時須向監(jiān)管部門進(jìn)行申報的制度擴(kuò)展適用到了某些金融衍生品中。各國金融市場相互依存,任何一國的金融市場均不能完全脫離其他金融市場而獨立運作?!禠e monde financier est global, dit-on : de Tokyo à New York en passant par paris, le soleil ne se couche jamais ; quand Wall Street s’endort, KabutoSho s’éveille.》, in, Paclot (Y.),《Crise financière, crise du droit》, RD bancaire et fin. 2008, repère 14. 因此,世界金融市場實質(zhì)為一個整體,2008年席卷全球的經(jīng)濟(jì)危機(jī)即為例證。在英美盎格魯—撒克遜法(droit anglo-saxon)和金融本身固有特性的雙重影響下,該學(xué)科日漸呈現(xiàn)國際化的趨勢。Frison-Roche (M.), Germain (M.), Droit, Finance, Autorité, Rapport à la chancellerie, Laboratoire de sociologie juridique de l’Université de paris Ⅱ, 1999.因此,金融法事實上兼具經(jīng)濟(jì)性和國際性兩個特征。在國際層面,2009年9月在匹茲堡舉辦的20國集團(tuán)峰會提出加強(qiáng)對于各國金融體制監(jiān)管主張的原因也在于此。在這方面,法國已積極采取了相關(guān)措施。多部法規(guī)針對法國金融監(jiān)管體制在經(jīng)濟(jì)危機(jī)中暴露出的弊端,尤其是金融風(fēng)險預(yù)警機(jī)制的缺失,進(jìn)行多項改革。因此,2010年1月21日的第2010-76號法令(l’ordonnance 2010 n°2010-76 du 21 janvier 2010)將多家銀行和保險的監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行合并,成立了統(tǒng)一的監(jiān)管機(jī)關(guān)——審慎監(jiān)管局(l’Autorité de contrle prudentiel,ACP)。Bonneau (Th.),《Commentaire de l’ordonnance n°2010-76 du 21 janvier 2010 portant fusion des autorités d’agrément et de contrle de la banque et de l’assurance, JCP E 2010, 1140 ; Bogot (J.), et Bellando (J.-L.),《La nouvelle Autorité de contrle prudentiel et de l’assurance : aspects structurels》, JCP G 2010, 364 ; Ruol (V.),《L’ordonnance n°2010-76 du 21 janvier 2010 : révolution ou évolution ?》 , Banque et droit n° 131, mai-juin 2010, 3 ; Causse (H.), et Maymont (A.),《l’Autorité de contrle prudentiel, Commentaire de l’ordonnance du 21 janvier 2010 portant fusion des autorités d’agrément et de contrle de la banque et de l’assurance》, RD bancaire et fin. Mai-juin 2010, Etudes 11, p. 11.其后,2010年10月22日的有關(guān)銀行和金融調(diào)控的第2010-1249號法(la loi n°2010-1249 du 22 octobre 2010 de régulation bancaire et financière)創(chuàng)設(shè)了金融和系統(tǒng)風(fēng)險調(diào)控委員會(Conseil de régulation financière et du risque systémique )。與此同時,法國不但強(qiáng)化了金融市場監(jiān)管局和新設(shè)立的審慎監(jiān)管局的職權(quán),也修改了有關(guān)公開要約收購和一致行動方面的法規(guī)。Bonneau (Th.),《Commentaire de l’ordonnance n°2010-1249 du 22 octobre 2010 de régulation bancaire et financier, JCP E 2010, 1957 ; Lasserre-Capdeville (J.),《présentation générale de la loi de régulation bancaire et financière》, LPA 22 octobre 2010, n° 211, p. 3.金融法的另一個顯著特征是其濃厚的強(qiáng)制性色彩。因為金融法很大部分的法律條文需要通過金融市場監(jiān)管局(l’Autorité des marchés financiers,簡稱AMF)和審慎監(jiān)管局(ACP)對于行政違法行為進(jìn)行行政處罰、對金融犯罪進(jìn)行刑事處罰或者在民事領(lǐng)域認(rèn)定某些交易行為無效等手段得以適用。

作者簡介

  安娜·多米尼克·梅維爾(Anne-DominiqueMerville),法學(xué)博士,畢業(yè)于法國卡尚高等師范學(xué)校,法國蓬圖瓦茲大學(xué)講師,蓬圖瓦茲大學(xué)金融刑法碩士專業(yè)主任。

圖書目錄

簡介1
縮寫詞和縮略詞列表1
序言1
第一部分金融市場的組織結(jié)構(gòu)
第一編金融市場
第一章金融市場的經(jīng)濟(jì)概念
1.1經(jīng)濟(jì)模式的分類
1.1.1債務(wù)經(jīng)濟(jì)
1.1.2金融市場經(jīng)濟(jì)
1.2金融市場的經(jīng)濟(jì)分類
1.2.1按發(fā)行證券進(jìn)行的分類
1.2.2按市價確定方式進(jìn)行的分類
1.2.3按證券性質(zhì)進(jìn)行的分類
1.2.4按市場經(jīng)營對象進(jìn)行的分類
1.2.5按交易期限進(jìn)行的分類
1.2.6按風(fēng)險性進(jìn)行的分類
第二章金融市場的法律概念
2.1受規(guī)制市場
2.1.1受規(guī)制市場的定義
2.1.2受規(guī)制市場資格的承認(rèn)和取消程序
2.1.3受規(guī)制市場所適用的主要法律規(guī)則
2.1.4金融工具的承認(rèn)、停牌和注銷
2.1.5受規(guī)制市場的范例
2.2多邊交易系統(tǒng)
2.2.1定義
2.2.2批準(zhǔn)條件
2.2.3多邊交易系統(tǒng)適用的主要規(guī)則
2.2.4金融工具的許可、中止和注銷
2.2.5有組織的多邊交易系統(tǒng)
2.3內(nèi)化交易系統(tǒng)
2.3.1內(nèi)化交易系統(tǒng)的定義
2.3.2內(nèi)化交易系統(tǒng)的批準(zhǔn)
2.3.3內(nèi)化交易系統(tǒng)的主要規(guī)則
第二編金融市場監(jiān)管局
第一章法國監(jiān)管權(quán)力機(jī)構(gòu)
1.1監(jiān)管咨詢機(jī)構(gòu)
1.1.1金融領(lǐng)域咨詢委員會
1.1.2金融立法與監(jiān)管咨詢委員會
1.1.3金融監(jiān)管與系統(tǒng)風(fēng)險委員會
1.2審慎監(jiān)管
1.2.1舊的審慎監(jiān)管體系
1.2.2審慎監(jiān)管局
1.3金融市場監(jiān)管局
1.3.1金融市場監(jiān)管局的組織結(jié)構(gòu)
1.3.2金融市場監(jiān)管局的職權(quán)
第二章歐洲金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)
2.1歐洲金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)
2.1.1歐洲銀行業(yè)管理局(ABE)
2.1.2歐洲保險與職業(yè)養(yǎng)老金管理局(AEAPP)
2.1.3歐洲證券與市場管理局(AEMF)
2.2歐洲系統(tǒng)性風(fēng)險委員會
第三編金融市場中的專業(yè)機(jī)構(gòu)
第一章投資服務(wù)提供者
1.1投資服務(wù)的概念
1.1.1投資服務(wù)的主要內(nèi)容
1.1.2其他相關(guān)投資服務(wù)
1.2各類投資服務(wù)提供者
1.2.1信貸機(jī)構(gòu)
1.2.2投資公司
1.3投資服務(wù)提供者的義務(wù)
1.3.1由投資服務(wù)提供者資格產(chǎn)生的義務(wù)
1.3.2基于投資服務(wù)提供者和客戶之間協(xié)議產(chǎn)生的義務(wù)
第二章金融市場的其他專業(yè)人員
2.1金融分析師
2.2金融投資咨詢師(CIF)
2.3評級機(jī)構(gòu)
第二部分金融工具
第一編金融工具的概念
第一章金融證券
1.1資本證券
1.1.1股票
1.1.2優(yōu)先股
1.2債券
1.2.1債券
1.2.2可轉(zhuǎn)讓債券
1.2.3國家發(fā)行的證券
1.2.4股權(quán)證券
1.2.5復(fù)合債券
1.3證券投資基金份額
1.3.1可變資本投資公司和公共投資資金
1.3.2證券化機(jī)構(gòu)
1.3.3不動產(chǎn)投資信托的份額
1.3.4林業(yè)基金公司
1.3.5不動產(chǎn)投資基金
1.3.6固定資本投資公司
1.4遠(yuǎn)期金融證券
1.4.1金融權(quán)證
1.4.2保值證書
第二章金融合約
2.1期貨合約
2.2期權(quán)合約
2.3互換合約
2.4信用衍生產(chǎn)品
第二編金融工具的流通
第一章金融工具的交易
1.1電子化和記賬
1.2各種不同的金融工具交易方式
1.2.1現(xiàn)金交易
1.2.2延期交易
1.2.3賣空的特殊情形
第二章清算
2.1清算的法律法規(guī)框架
2.1.1清算所相關(guān)規(guī)則
2.1.2清算系統(tǒng)會員規(guī)則
2.1.3清算系統(tǒng)會員的職責(zé)
2.1.4會員資質(zhì)的暫?;虺蜂N
2.2清算的運行
2.2.1賬戶和未平倉頭寸
2.2.2履約擔(dān)保
2.2.3會員存入的保證金及押金
2.2.4違約情況
第三章交割規(guī)則
3.1結(jié)算——交割制度
3.2所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓
第四章交易過程
4.1證券委托交易程序
4.1.1委托的特點
4.1.2委托的條件
4.1.3證券委托的具體途徑
4.2證券委托交易過程
4.2.1證券委托交易的不同模式
4.2.2證券委托交易的實現(xiàn)
4.2.3報價事故
4.2.4報價結(jié)果
第三部分市場交易程序
第一編不同的市場交易程序
第一章金融證券的公開發(fā)行
1.1公開發(fā)行金融證券的概念
1.1.1金融證券發(fā)行的業(yè)務(wù)
1.1.2不符合金融證券公開發(fā)行的業(yè)務(wù)
1.2金融證券公開發(fā)行的后果
第二章金融工具的準(zhǔn)入與退出
2.1其發(fā)行的證券進(jìn)入市場交易的公司的法律規(guī)則
2.1.1其發(fā)行的證券進(jìn)入受規(guī)制市場交易的上市公司應(yīng)遵守的主要規(guī)則
2.1.2針對獲準(zhǔn)在其他市場交易證券的公司的主要規(guī)定
2.2金融工具進(jìn)入市場的許可
2.3股票上市
2.3.1準(zhǔn)備階段:上市前的2~6個月
2.3.2上市的準(zhǔn)備工作
2.3.3證券的發(fā)行與定價
2.4金融工具的暫停交易和終止交易
第二編要約收購
第一章公開要約收購或者交易
1.1一般規(guī)則及共同條款
1.1.1要約前階段
1.1.2要約的特征
1.1.3要約收購的提交
1.1.4與要約收購相關(guān)的信息義務(wù)
1.1.5反公開要約收購措施
1.2要約收購的程序
1.2.1正常程序
1.2.2簡化程序
第二章發(fā)行人強(qiáng)制要約收購
2.1強(qiáng)制要約收購的情形
2.1.1資本或表決權(quán)股份份額超過30%
2.1.230%以上資本份額或表決權(quán)股份份額的股權(quán)增持
2.1.3一致行動的情形
2.2強(qiáng)制要約收購的例外情況
第三章公開要約收購與強(qiáng)制收購
3.1公開要約收購
3.1.1少數(shù)股權(quán)股東提出的收購要約
3.1.2多數(shù)股權(quán)股東提出的收購要約
3.1.3公司轉(zhuǎn)型情況下的收購要約
3.1.4公司在法律或經(jīng)濟(jì)變更情況下的收購要約
3.2強(qiáng)制收購
參考書目
索引

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