金融犯罪的實(shí)證研究：金融領(lǐng)域的刑法規(guī)范與司法制度反思

前言
一、金融犯罪研究熱點(diǎn)的興起
二、金融犯罪概念的爭(zhēng)議與原因
三、金融犯罪概念與范圍的變局
四、金融犯罪概念的繼受、移植與比較
第一章近年金融領(lǐng)域案件狀況的實(shí)證調(diào)查
第一節(jié)金融犯罪案件的數(shù)量增長(zhǎng)表象與啟示
一、案件數(shù)量與涉案人數(shù)絕對(duì)數(shù)量增長(zhǎng)
二、案件數(shù)量增長(zhǎng)所反映的幾組要素的關(guān)系
三、從案件數(shù)量考察中得到的啟示
第二節(jié)在概念之外的特殊類(lèi)型？——非典型
金融犯罪
一、司法實(shí)證視野下“金融犯罪”的概念或范
圍演變
二、應(yīng)被關(guān)注的“非典型金融犯罪”的表象與
啟示
三、非典型金融犯罪的危害及涉眾特征
四、對(duì)金融領(lǐng)域犯罪中的“涉眾”特征的重視與應(yīng)對(duì)方案
第三節(jié)在概念之中的特殊類(lèi)型？——惡意透支型信用卡詐騙
犯罪
一、惡意透支型信用卡詐騙犯罪的高發(fā)態(tài)勢(shì)
二、司法實(shí)證視野下惡意透支型信用卡詐騙犯罪的偏離特征
三、司法實(shí)證視野下惡意透支型信用卡詐騙犯罪的啟示
第四節(jié)與概念相關(guān)的類(lèi)型——金融領(lǐng)域的共同犯罪問(wèn)題
一、金融領(lǐng)域犯罪流程的細(xì)化與傳統(tǒng)共同犯罪理論的困難
二、金融領(lǐng)域共同犯罪在刑事司法適用中的分歧
三、司法實(shí)證視野下金融領(lǐng)域內(nèi)外勾結(jié)型共同犯罪的扭曲與動(dòng)
因
第二章金融犯罪的發(fā)展態(tài)勢(shì)與刑法應(yīng)對(duì)
第一節(jié)金融犯罪的新態(tài)勢(shì)
一、金融犯罪新手段追隨金融市場(chǎng)熱點(diǎn)，與新興金融業(yè)務(wù)如影隨
形
二、金融機(jī)構(gòu)的“用戶(hù)至上”主義，衍生金融犯罪的空間
三、道德冒險(xiǎn)成為金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部人員犯罪的表現(xiàn)和原因
四、金融犯罪的處置引發(fā)對(duì)金融制度邏輯的思考
五、金融犯罪的全球化呼吁國(guó)際立法與司法的合作
第二節(jié)金融犯罪新態(tài)勢(shì)下刑法應(yīng)對(duì)的要求
一、及時(shí)犯罪化處置，應(yīng)對(duì)金融犯罪新形式
二、探討相關(guān)罪名的構(gòu)成設(shè)計(jì)，完善金融罪刑規(guī)范
三、發(fā)揮司法能動(dòng)性，緩和刑事立法的僵化效應(yīng)
四、加強(qiáng)金融犯罪刑事規(guī)制全球化合作
第三章金融領(lǐng)域犯罪特征的拓展對(duì)刑事法律的挑戰(zhàn)
第一節(jié)金融犯罪特征的拓展——新型與傳統(tǒng)的雙重性及刑法觀
念的挑戰(zhàn)
一、金融犯罪的新型性特征與應(yīng)對(duì)
二、金融犯罪的傳統(tǒng)性特征與應(yīng)對(duì)
三、金融領(lǐng)域犯罪特征嬗變下的刑事一體化
第二節(jié)金融犯罪的非接觸性特征與啟示
一、金融創(chuàng)新背景下金融犯罪非接觸性特征的呈現(xiàn)
二、金融犯罪非接觸性特征對(duì)于傳統(tǒng)刑事觀念的挑戰(zhàn)
三、非接觸性特征下法律適用困境的應(yīng)對(duì)——刑法的調(diào)整界限
前置
四、非接觸性特征下法律適用困境的應(yīng)對(duì)——以客觀解釋方式
拓展法律適用彈性
第三節(jié)金融犯罪危害整體性特征與相關(guān)啟示
一、金融犯罪“超個(gè)人性”危害特征受到刑事政策的重視
二、金融犯罪“超個(gè)人性”危害特征與金融犯罪的評(píng)價(jià)模式
三、金融犯罪社會(huì)危害性評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)模式的合理設(shè)計(jì)
第四章金融創(chuàng)新背景下金融刑法觀的調(diào)整
第一節(jié)金融創(chuàng)新背景下金融刑法觀的校正
一、金融刑法與金融創(chuàng)新的平衡觀念
二、金融刑法與金融監(jiān)管的配合觀念
三、金融刑法與刑法謙抑主義觀念
四、金融刑事責(zé)任與其他法律責(zé)任的銜接觀念
第二節(jié)刑法謙抑主義在金融領(lǐng)域的影響與理解
一、問(wèn)題的提出
二、刑法謙抑主義的理解與誤區(qū)
三、金融領(lǐng)域刑法謙抑主義或犯罪“二次違法性”學(xué)說(shuō)的影響
四、金融領(lǐng)域刑法謙抑主義的正面價(jià)值
第三節(jié)金融領(lǐng)域刑法的獨(dú)立性觀念與思考
一、金融刑法的角色探討
二、金融領(lǐng)域刑法獨(dú)立性之提倡對(duì)刑事立法的影響
三、金融領(lǐng)域刑法獨(dú)立性對(duì)刑事司法的要求
第四節(jié)麥道夫欺詐案對(duì)于金融監(jiān)管制度的啟示
一、事件
二、反思美國(guó)金融監(jiān)管體系的不足
三、政府需要確保金融市場(chǎng)的安全邊界
四、完善信息披露制度是防范欺詐之本
五、對(duì)我國(guó)完善金融監(jiān)管的啟示
第五節(jié)金融領(lǐng)域刑事一體化視野下法律風(fēng)險(xiǎn)的分配
一、一體化視野下金融犯罪被害人的責(zé)任承擔(dān)
二、一體化視野下金融犯罪法律風(fēng)險(xiǎn)防范的完善
第五章金融領(lǐng)域司法狀態(tài)下對(duì)立法、司法與刑事政策相關(guān)問(wèn)題
的思考
第一節(jié)金融刑事立法與司法的積極應(yīng)對(duì)與矛盾狀態(tài)
一、金融領(lǐng)域司法狀態(tài)下立法與司法的積極應(yīng)對(duì)
二、金融領(lǐng)域司法狀態(tài)下立法與司法的矛盾表現(xiàn)
第二節(jié)金融刑法資源積極投入的表現(xiàn)與原因
一、我國(guó)金融領(lǐng)域的刑事立法沿革
二、近年金融領(lǐng)域刑法資源投入的積極態(tài)度
三、金融監(jiān)管部門(mén)對(duì)刑事法律的推動(dòng)
四、金融行業(yè)對(duì)刑事法律的推動(dòng)
第三節(jié)金融領(lǐng)域刑事司法狀態(tài)的成因
一、金融領(lǐng)域罪刑規(guī)范的虛置
二、嚴(yán)格構(gòu)成條件下的適用困難
三、司法解釋或法律適用方式偏離金融市場(chǎng)邏輯
四、司法人員專(zhuān)業(yè)素質(zhì)準(zhǔn)備不足
五、刑事政策的取向不明導(dǎo)致案件定罪與量刑出現(xiàn)爭(zhēng)議與分歧
第六章金融領(lǐng)域刑事司法熱點(diǎn)之一——惡意透支型信用卡詐騙
犯罪問(wèn)題
第一節(jié)惡意透支型信用卡詐騙罪存在的爭(zhēng)議
一、惡意透支入罪是否違背了信用卡的基礎(chǔ)功能
二、惡意透支入罪是否忽視了發(fā)卡方的責(zé)任
第二節(jié)惡意透支型信用卡詐騙罪的法律適用難題
一、銀行催收不當(dāng)是否可以作為辯護(hù)事由
二、“非法占有目的”是否可以客觀化認(rèn)定
三、透支款項(xiàng)的數(shù)額問(wèn)題
第七章金融領(lǐng)域刑事司法熱點(diǎn)之二——集資行為的刑事管制
問(wèn)
題
第一節(jié)集資行為的刑事管制路徑
一、刑事管制路徑
二、刑事管制特點(diǎn)
第二節(jié)集資行為刑事管制的困境
一、法律效果困境
二、社會(huì)效果困境
第三節(jié)集資行為非刑事管制的方案及分析
一、方案一：法律松綁，由金融市場(chǎng)“看不見(jiàn)的手”調(diào)節(jié)
二、方案二：改變資金需求方的融資方式或資金供給方的投資方
式
三、方案三：將集資行為納入證券監(jiān)管體系，以證券犯罪的方式
進(jìn)行規(guī)范
第四節(jié)集資行為刑事管制的合理構(gòu)建
一、集資行為刑事管制的制度邏輯在于風(fēng)險(xiǎn)控制——貨幣借貸
直接融資活動(dòng)中的金融風(fēng)險(xiǎn)
二、集資行為刑事管制的核心內(nèi)容在于風(fēng)險(xiǎn)防范——促進(jìn)信息
披露，培育市場(chǎng)信用
三、配置正當(dāng)抗辯事由緩解現(xiàn)行刑事管制模式的緊張狀態(tài)
四、嚴(yán)懲各種欺詐性集資行為，保障金融秩序
第八章金融領(lǐng)域刑事司法熱點(diǎn)之三——非法經(jīng)營(yíng)罪的實(shí)例與
思考
第一節(jié)非法經(jīng)營(yíng)罪的立法演變與擴(kuò)張
一、非法經(jīng)營(yíng)罪的立法演變
二、非法經(jīng)營(yíng)罪的兩次修正與其在金融領(lǐng)域適用的擴(kuò)張
三、 非法經(jīng)營(yíng)罪罪名的刑事法理分析
第二節(jié)非法經(jīng)營(yíng)罪在金融領(lǐng)域的適用
一、金融領(lǐng)域非法經(jīng)營(yíng)罪罪名適用的價(jià)值評(píng)價(jià)
二、金融領(lǐng)域非法經(jīng)營(yíng)罪案件的基本特點(diǎn)
第三節(jié)非法經(jīng)營(yíng)金融犯罪的實(shí)例分析
一、典型案例
二、典型案件所顯示的特征
三、案件定性與處理的爭(zhēng)議觀點(diǎn)
四、案件適用罪名的分析
五、非法經(jīng)營(yíng)罪的適用爭(zhēng)議
第九章 證券領(lǐng)域執(zhí)法樣態(tài)與相關(guān)問(wèn)題
第一節(jié)近年證券市場(chǎng)違法犯罪的懲戒狀況
一、證券監(jiān)管部門(mén)的行政處罰和刑事執(zhí)法
二、對(duì)證券違法犯罪懲戒狀況的質(zhì)疑
第二節(jié)證券領(lǐng)域刑事司法的矛盾樣態(tài)及其反思
一、證券領(lǐng)域刑事司法中的矛盾樣態(tài)
二、證券領(lǐng)域執(zhí)法數(shù)量矛盾下對(duì)監(jiān)管執(zhí)法理念的思考
三、刑法謙抑主義在證券領(lǐng)域的矛盾誤區(qū)與糾正
四、證券領(lǐng)域“選擇性打擊”與“選擇”依據(jù)的合理設(shè)定
第三節(jié)內(nèi)幕交易案件刑事法律資源的配置狀態(tài)與分析
一、近年內(nèi)幕交易行政處罰與刑事處罰的狀況
二、內(nèi)幕交易執(zhí)法中行政監(jiān)管與刑事管制的配合與掣肘
三、內(nèi)幕交易犯罪刑事法律適用的困難
四、內(nèi)幕交易案件刑事司法的困難及原因
五、內(nèi)幕交易犯罪司法難題的解決對(duì)策
第十章金融領(lǐng)域內(nèi)外勾結(jié)犯罪的思考
第一節(jié)金融領(lǐng)域內(nèi)外勾結(jié)犯罪的司法狀態(tài)
一、內(nèi)外勾結(jié)成為金融犯罪的主要形態(tài)
二、近年金融領(lǐng)域內(nèi)外勾結(jié)型犯罪的主要特點(diǎn)
第二節(jié)金融領(lǐng)域內(nèi)外勾結(jié)型犯罪法律適用的困難
一、法律適用困難的表現(xiàn)
二、金融領(lǐng)域內(nèi)外勾結(jié)型犯罪對(duì)傳統(tǒng)共同犯罪理論構(gòu)成條件的
挑戰(zhàn)
三、金融領(lǐng)域內(nèi)外勾結(jié)型犯罪以共同犯罪論處的理論借鑒
四、金融領(lǐng)域內(nèi)外勾結(jié)型共同犯罪的認(rèn)定與處罰
第十一章金融犯罪量刑狀況與刑罰結(jié)構(gòu)
第一節(jié)金融犯罪刑罰問(wèn)題的思考
一、增設(shè)新刑種是否有必要而且可行
二、金融犯罪死刑存廢的爭(zhēng)論
第二節(jié)我國(guó)金融犯罪的刑罰結(jié)構(gòu)
一、立法中金融犯罪刑罰結(jié)構(gòu)的特征
二、其他金融犯罪刑罰問(wèn)題的相關(guān)觀點(diǎn)
第三節(jié)司法能動(dòng)性下金融犯罪的刑罰裁量
一、金融犯罪刑罰裁量實(shí)際狀況分析
二、金融犯罪危害的區(qū)別評(píng)價(jià)與刑罰配置
三、被害人退贓或賠償?shù)牧啃痰匚?br />四、加強(qiáng)金融犯罪緩刑考驗(yàn)期的監(jiān)督考察
第十二章金融犯罪刑事司法的精致化
第一節(jié)金融犯罪刑事司法中的證據(jù)與程序要求
一、金融犯罪區(qū)別傳統(tǒng)的證據(jù)與程序要求
二、涉案財(cái)產(chǎn)、贓物處置等程序性問(wèn)題
三、受害人損害救濟(jì)途徑的建立與完善
四、投資者損害補(bǔ)償制度的探索與建立
第二節(jié)金融犯罪的減損考慮
一、行為人的限制出境與犯罪嫌疑人的境外緝捕舉措
二、降低案件對(duì)金融市場(chǎng)的不利影響與沖擊
三、多部門(mén)合作理念的強(qiáng)調(diào)
第十三章金融領(lǐng)域刑事司法專(zhuān)業(yè)化路徑
第一節(jié)金融刑事司法機(jī)制專(zhuān)業(yè)化改革的背景
一、經(jīng)濟(jì)犯罪向金融領(lǐng)域的轉(zhuǎn)向
二、金融犯罪案件辦理中新問(wèn)題、新情況增多
三、金融犯罪案件辦理情況要求強(qiáng)化司法能力
第二節(jié)金融刑事司法機(jī)制專(zhuān)業(yè)化的作用
一、實(shí)現(xiàn)司法功能的合理延伸，滿足社會(huì)公眾對(duì)刑事司法活動(dòng)的
期望
二、保障刑事司法的相對(duì)獨(dú)立價(jià)值，實(shí)現(xiàn)司法權(quán)能與其他權(quán)能的
合理分界
三、培養(yǎng)專(zhuān)業(yè)性司法人員，提高司法能動(dòng)性
第三節(jié)金融刑事司法專(zhuān)業(yè)化的路徑
一、司法機(jī)關(guān)設(shè)置專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)
二、司法工作人員的素質(zhì)專(zhuān)業(yè)化
三、金融司法的互動(dòng)合作機(jī)制
第四節(jié)金融刑事司法機(jī)制專(zhuān)業(yè)化改革的思考
一、金融刑事司法機(jī)制專(zhuān)業(yè)化改革缺少內(nèi)在理論支撐
二、金融刑事司法人員專(zhuān)業(yè)化選擇或培訓(xùn)的標(biāo)準(zhǔn)有所偏差
三、金融刑事司法“專(zhuān)業(yè)化”不能等同于司法的孤立化
第五節(jié)金融刑事司法專(zhuān)業(yè)化改革中司法權(quán)能的界限
一、是否可以推廣賦予金融監(jiān)管部門(mén)享有“準(zhǔn)司法權(quán)”
二、是否強(qiáng)調(diào)司法權(quán)與其他金融監(jiān)管權(quán)的合作與配合
三、金融刑事司法專(zhuān)業(yè)化改革進(jìn)程中司法權(quán)能變革的借鑒因素
附錄：相關(guān)資料
一、基金“老鼠倉(cāng)”事件
二、最高人民法院發(fā)布的典型案例
三、相關(guān)案件簡(jiǎn)介