投資銀行學（第二版）

第1章 概論
1.1 投資銀行的概念與作用
1.2 投資銀行的發(fā)展歷史
1.3 美國次貸危機導致全球經濟危機的過程與教訓

第2章 現(xiàn)代投資銀行業(yè)結構與體制
2.1 投資銀行業(yè)結構
2.2 投資銀行業(yè)的管理體制
2.3 投資銀行的發(fā)展模式
2.4 金融控股公司模式下的投資銀行組織管理模式

第3章 首次募集股權資本
3.1 股權融資市場主體、方式與投資銀行選擇
3.2 股票的公募發(fā)行
3.3 企業(yè)的股份制改造與重組
3.4 股票發(fā)行價格的確定
3.5 股票公開發(fā)行的方式及演變
3.6 私募發(fā)行股權資本

第4章 增資募集股權資本和可轉換、可交換公司債
4.1 上市公司增資公開發(fā)行股票
4.2 上市公司配售股票
4.3 上市公司非公開發(fā)行證券
4.4 上市公司發(fā)行可轉換公司債券
4.5 附認股權證的公司債
4.6 上市公司股東發(fā)行可交換公司債券

第5章 創(chuàng)業(yè)板市場和三板市場的股權融資
5.1 創(chuàng)業(yè)板市場的首次公開發(fā)行與上市
5.2 創(chuàng)業(yè)板市場的退市制度
5.3 三板市場的股權融資

第6章 風險資本和私募股權融資
6.1 風險資本的特點與功能
6.2 風險資本市場結構與運作
6.3 私募股權融資
6.4 投資銀行在風險投資中的作用
6.5 我國風險投資的現(xiàn)狀與發(fā)展

第7章 債券融資
7.1 債券概述
7.2 國債的發(fā)行與承銷
7.3 國債承銷的價格、風險和收益
7.4 公司債和企業(yè)債融資
7.5 企業(yè)融資券和中期票據的發(fā)行與承銷
7.6 熊貓債券的發(fā)行與承銷

第8章 公司分析與價值評估
8.1 投資銀行對上市公司分析與評估的意義和內容
8.2 公司基礎分析
8.3 公司的財務分析
8.4 公司價值評估——絕對估值模型
8.5 公司價值評估——相對估值模型
8.6 公司評估的其他模型與方法

第9章 融資項目財務評價與風險分析
9.1 融資項目財務評價的作用和內容
9.2 融資項目財務分析
9.3 融資項目的風險分析與評估

第10章 投資銀行的證券自營業(yè)務
10.1 證券自營業(yè)務概述
10.2 投資銀行債券自營業(yè)務分析
10.3 投資銀行的股票自營業(yè)務分析
10.4 投資銀行自營業(yè)務的風險管理

第11章 證券經紀業(yè)務、做市商業(yè)務和融資融券業(yè)務
11.1 投資銀行的證券經紀業(yè)務
11.2 投資銀行的做市商業(yè)務
11.3 投資銀行的融資融券業(yè)務

第12章 投資銀行的資產管理
12.1 投資銀行資產管理的含義及業(yè)務分類
12.2 投資銀行資產管理業(yè)務的發(fā)展與規(guī)范
12.3 投資銀行資產管理業(yè)務的運行
12.4 投資銀行資產管理的風險控制

第13章 資產證券化
13.1 資產證券化概述
13.2 資產證券化的產生、發(fā)展與分類
13.3 住房抵押貸款證券化和資產支持證券化
13.4 其他類型的資產證券化
13.5 我國的資產證券化實踐
13.6 資產證券化與美國次貸危機

第14章 公司收購與兼并——理論基礎
14.1 資產重組與公司購并概述
14.2 公司購并的步驟
14.3 購并的經濟效益
14.4 杠桿收購
14.5 敵意收購與反購并

第15章 公司收購與兼并——我國的實踐與發(fā)展
15.1 我國上市公司購并的發(fā)展歷程
15.2 我國上市公司收購的管理
15.3 我國上市公司重大資產重組的管理
15.4 外資購并境內公司的管理
15.5 我國上市公司購并重組案例分析