商事審判程序問題審判指導(dǎo)

第一章民事訴訟與其他訴訟的交叉問題1
第一節(jié)行政與民商事交叉問題1
001.行政行為的效力與民事審判實踐的沖突問題及其解決1
002.行政賠償責任與民事賠償責任的競合及其解決2
003.行政訴訟對相關(guān)民事法律關(guān)系的審查4
004.行政訴訟與民事訴訟的審理順序及其他問題6
005.行政與民事訴訟案件合并的必要性和可行性8
第二節(jié)刑事與民商事交叉問題9
006.刑民交叉類商事案件的總體情況9
007.關(guān)于先刑后民、刑民并行與先民后刑判斷標準的立意11
008.信用卡糾紛可能構(gòu)成犯罪的，受訴法院是否移送公安機關(guān)13
009.銀行卡糾紛民刑交叉案件分別立案、分別審理原則的確立及簡單駁回起訴問題的解決14
010.偽卡交易民事案件可獨立于刑事案件受理和審理16
011.銀行卡糾紛民刑交叉案件的審理順序16
012.銀行卡糾紛民刑交叉案件中責任聚合的處理18
013.商事案件與相關(guān)經(jīng)濟犯罪案件證據(jù)制度的沖突20
014.經(jīng)濟犯罪案件裁判的預(yù)決力20
015.審理刑民交叉類商事案件應(yīng)注意的其他問題21
016.刑事案件中追回的贓款已部分發(fā)還存款單位的，在民事案件中應(yīng)扣除相應(yīng)部分21
017.犯罪嫌疑人直接發(fā)還出資人存入金融機構(gòu)的款項被公安機關(guān)作為贓款收繳的，出資人可持存款憑證通過民事訴訟主張權(quán)利22
018.公安機關(guān)暫扣出資人收取的高息可沖抵民事判決的本金22
第二章訴訟當事人23
第一節(jié)訴訟主體23
019.在對案件事實有爭議的情況下，應(yīng)追加有利害關(guān)系者參加訴訟23
020.與案件爭議存在直接利害關(guān)系者須參加訴訟24
021.個體工商戶以其字號作為訴訟主體的，法院不應(yīng)裁定駁回原告起訴24
022.企業(yè)法人分支機構(gòu)可以作為訴訟當事人25
【公報案例】 天同證券公司與健康元公司等證券合同糾紛管轄權(quán)異議案25
023.信用卡糾紛案件中的訴訟主體26
024.偽卡交易民事案件的訴訟主體26
第二節(jié)撤銷之訴27
025.撤銷之訴制度及立法目的對實踐的影響27
026.提起撤銷之訴的主體及稱謂28
027.撤銷之訴的立案受理條件30
028.撤銷之訴、訴訟費用的收取以及相關(guān)制裁措施、撤銷之訴的救濟31
029.案外人依照審判監(jiān)督程序處理的情形32
第三章管轄34
第一節(jié)級別管轄34
030.高級和中級人民法院管轄第一審民商事案件的標準34
031.破產(chǎn)案件的級別管轄36
032.期貨交易所因履行職責引發(fā)的商事案件由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄37
第二節(jié)地域管轄38
033.合同履行地的確定38
034.當事人約定兩個以上管轄法院的協(xié)議的效力認定41
035.法人住所地的確定42
036.涉外合同糾紛管轄44
【公報案例】 山東聚豐網(wǎng)絡(luò)有限公司與韓國MGAME公司、天津風云網(wǎng)絡(luò)技術(shù)有限公司網(wǎng)絡(luò)游戲代理及許可合同糾紛管轄權(quán)異議案44
037.信用卡糾紛的地域管轄51
038.偽卡交易民事案件的管轄52
039.保險人代位求償案件的管轄52
【指導(dǎo)案例】25號華泰財產(chǎn)保險有限公司北京分公司訴李志貴、天安財產(chǎn)保險股份有限公司河北省分公司張家口支公司保險人代位求償權(quán)糾紛案52
040.特殊地域管轄54
041.公司訴訟的特殊地域管轄55
042.由公司住所地管轄的公司糾紛的種類56
043.并非所有與公司有關(guān)的訴訟都適用公司住所地管轄規(guī)則60
044.適用公司訴訟特殊地域管轄的標準61
045.協(xié)議管轄的條件61
046.破產(chǎn)案件的地域管轄：以債務(wù)人住所地人民法院管轄為主62
047.破產(chǎn)案件管轄權(quán)沖突的協(xié)調(diào)解決64
048.破產(chǎn)程序中有關(guān)債務(wù)人財產(chǎn)訴訟案件的管轄權(quán)65
049.破產(chǎn)清算組承擔民事賠償責任糾紛案件由受理破產(chǎn)案件的法院管轄66
050.破產(chǎn)案件管轄權(quán)不適用審判監(jiān)督程序、抗訴程序66
051.無管轄權(quán)的法院受理破產(chǎn)案件的法律效果67
052.資金鏈斷裂企業(yè)債務(wù)糾紛可實行集中管轄68
第三節(jié)管轄異議與管轄權(quán)轉(zhuǎn)移69
053.對破產(chǎn)案件提出管轄權(quán)異議應(yīng)當嚴格限制，只有債務(wù)人在異議期內(nèi)才可以對債權(quán)人的破產(chǎn)申請?zhí)岢?9
054.當事人以其不是適格被告為由提出管轄權(quán)異議，不屬于管轄權(quán)異議71
【公報案例】 鴻潤錦源（廈門）房地產(chǎn)開發(fā)有限公司與彭雄渾、鴻潤集團房地產(chǎn)投資有限公司商品房預(yù)售合同糾紛案71
055.當事人提出管轄權(quán)異議后，舉證期限停止計算72
056.未提出管轄權(quán)異議的被告對管轄權(quán)異議裁定提起上訴的處理73
057.確定訴訟主體與確定管轄權(quán)發(fā)生沖突時的處理73
058.應(yīng)訴管轄74
059.管轄權(quán)的轉(zhuǎn)移制度75
第四章證據(jù)77
第一節(jié)調(diào)查取證77
060.法院依職權(quán)調(diào)查取證必須符合法定條件77
061.對當事人申請法院調(diào)查取證，法院不予準許的，可以口頭方式通知79
062.民間借貸證據(jù)的認定79
063.高度蓋然性證明標準：適用證明標準規(guī)則裁判適用條件81
【公報案例】 寧夏瀛海建材集團有限公司與寧夏瀛海銀川建材有限公司、第三人中國石油寧夏化工廠債權(quán)糾紛案83
064.被告經(jīng)法院合法傳喚未出庭應(yīng)訴的,法院對原告證據(jù)的審查結(jié)果可以作為認定事實的依據(jù)90
065.刑事卷中的筆錄供述等證據(jù)能否作為民事訴訟證據(jù)使用92
【案例指導(dǎo)】 西部證券股份有限公司西五路營業(yè)部與中國農(nóng)業(yè)銀行西安市昆明路支行存款糾紛案92
066.證據(jù)原則上未經(jīng)質(zhì)證不予認證，但也存在例外97
第二節(jié)舉證責任97
067.舉證責任分配：合理轉(zhuǎn)換舉證責任97
068.經(jīng)驗法則的適用101
069.偽卡交易民事案件的舉證責任102
070.民間借貸糾紛舉證責任的分配103
071.雙方當事人對同一事實分別舉出相反的證據(jù)，但均沒有足夠的依據(jù)否定對方證據(jù)的，負有舉證責任的當事人承擔舉證不力的責任104
【公報案例】 君信創(chuàng)業(yè)公司訴綠谷偉業(yè)公司等出資合同糾紛案104
072.消極確認訴訟案件的受理及舉證責任的分配110
【案例指導(dǎo)】 中國信達資產(chǎn)管理公司沈陽辦事處與中國中鋼集團公司保證合同糾紛上訴案110
073.當事人偽造、毀滅重要證據(jù)妨礙法院審理案件應(yīng)承擔對其不利的法律后果119
【公報案例】 茅德賢、成縣茨壩須彌山實業(yè)有限公司、甘肅有色地質(zhì)勘查局106隊、成縣恒興礦業(yè)有限公司與白銀有色金屬公司采礦權(quán)糾紛案119
第三節(jié)舉證時限136
074.舉證時限136
【公報案例】 江西圳業(yè)房地產(chǎn)開發(fā)有限公司與江西省國利建筑工程有限公司建設(shè)工程施工合同糾紛案137
075.因反駁證據(jù)提出的新證據(jù)不屬超過舉證期限的證據(jù)144
【案例指導(dǎo)】 大連實德集團有限公司與中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司沈陽和平支行、原審被告沈陽東鵬機械施工有限公司金融借款保證合同糾紛案144
076.二審期間，法院接受了當事人的鑒定申請，鑒定結(jié)果可作為新的證據(jù)163
077.超過舉證時限舉證不必然導(dǎo)致證據(jù)失權(quán)164
第五章訴訟調(diào)解與和解172
078.行業(yè)協(xié)會與人民法院聯(lián)合調(diào)處糾紛172
079.已經(jīng)發(fā)生法律效力的調(diào)解書，人民法院發(fā)現(xiàn)確有錯誤，必須進行再審173
【公報案例】 武漢中聯(lián)證券勞動服務(wù)公司與港澳祥慶實業(yè)返還財產(chǎn)糾紛案173
080.二審期間雙方當事人達成和解協(xié)議且撤回上訴的一方當事人不履行和解協(xié)議，另一方當事人申請執(zhí)行一審判決的，人民法院應(yīng)予支持180
【指導(dǎo)案例】2號吳梅訴四川省眉山西城紙業(yè)有限公司買賣合同糾紛案180
第六章釋明權(quán)的司法實踐182
081.釋明權(quán)行使的原則182
082.法官釋明權(quán)的恰當行使184
083.法官釋明權(quán)行使不當導(dǎo)致的法律后果186
084.釋明權(quán)行使的時間187
085.釋明權(quán)行使的方式189
086.釋明權(quán)行使的范圍189
087.法官行使釋明權(quán)對當事人的效力198
088.法官行使釋明權(quán)后，當事人不變更訴訟請求時的處理199
【公報案例】 北京新中實經(jīng)濟發(fā)展有限責任公司、海南中實（集團）有限公司與華潤置地（北京）股份有限公司房地產(chǎn)項目權(quán)益糾紛案199
089.釋明不當?shù)南嚓P(guān)救濟措施208
090.訴訟主體錯誤時的釋明210
091.訴訟時效的釋明210
092.違約責任的釋明211
第七章小額訴訟與民事公益訴訟213
第一節(jié)小額訴訟程序213
093.貫徹實施小額訴訟程序的意義213
094.適用小額訴訟程序?qū)徖戆讣r，要始終堅持調(diào)解優(yōu)先、調(diào)判結(jié)合的工作原則214
095.小額訴訟程序適用案件范圍及標的金額上限的確定215
096.小額訴訟程序的釋明問題217
097.小額訴訟程序中當事人的答辯期和舉證期219
098.小額訴訟審理程序的特殊規(guī)定220
099.小額訴訟程序向其他程序的轉(zhuǎn)化問題220
100.適用小額訴訟程序?qū)徖淼陌讣珊喕门形臅?21
101.對適用小額訴訟程序作出的判決申請再審，盡量讓當事人向原審人民法院申請222
第二節(jié)民事公益訴訟程序223
102.民事公益訴訟的適用范圍223
103.民事公益訴訟的起訴主體224
104.民事公益訴訟的管轄法院226
105.民事公益訴訟是司法行為，要與行政行為相區(qū)分228
106.數(shù)個原告針對同一損害社會公共利益的行為提起公益訴訟，總體上盡可能合并審理228
107.民事公益訴訟的原告可以依據(jù)《侵權(quán)責任法》提起訴訟請求，但不得通過訴訟獲得私利229
108.在不損害社會公共利益的前提下，民事公益訴訟可以適用調(diào)解230
109.民事公益訴訟的訴訟費用統(tǒng)一執(zhí)行《訴訟費用交納辦法》等一般規(guī)定231
110.民事公益訴訟程序中沒有特殊規(guī)定的適用新《民事訴訟法》的一般規(guī)定231
第八章訴訟時效232
第一節(jié)訴訟時效概述232
111.法院應(yīng)否主動審查訴訟時效232
112.缺席審判的情況下，人民法院不應(yīng)主動援引訴訟時效規(guī)定進行裁判233
113.起訴期間與訴訟時效期間的區(qū)別234
114.訴訟時效制度法定性的司法適用235
115.訴訟時效抗辯權(quán)行使階段規(guī)定的適用236
116.無效合同所涉請求權(quán)的訴訟時效問題237
第二節(jié)訴訟時效的適用范圍239
117.訴訟時效的主要適用范圍是請求權(quán)239
118.不適用訴訟時效規(guī)定的債權(quán)請求權(quán)242
第三節(jié)訴訟時效的起算、中斷、中止244
119.當事人約定對同一筆債務(wù)分期履行的，給付某一筆債務(wù)請求權(quán)的訴訟時效期間應(yīng)從最后一期履行期限起算的理由244
120.未定履行期限的合同所涉請求權(quán)的訴訟時效起算246
121.連帶債務(wù)中的訴訟時效中斷在債務(wù)人間的法律效力247
122.追償債權(quán)的訴訟時效應(yīng)當如何計算248
【案例指導(dǎo)】 中國黃金集團公司與中國建設(shè)銀行股份有限公司武漢省直支行等單位委托貸款合同糾紛案以及遼寧黃金公司與葫蘆島水泉金礦借款合同糾紛案248
123.訴訟時效中斷事由的認定259
124.訴訟時效中斷事由中權(quán)利人主張權(quán)利的認定260
125.銀行委托他人催收行為可產(chǎn)生中斷訴訟時效的效力260
126.政府部門履行經(jīng)濟管理職能的行為可產(chǎn)生中斷訴訟時效的效力261
127.撤訴有訴訟時效中斷的效力262
128.提起訴訟導(dǎo)致訴訟時效期間中斷的界定263
129.與提起訴訟具有同等訴訟時效中斷效力的事項及其撤回對訴訟時效中斷的影響265
130.義務(wù)人同意履行義務(wù)可導(dǎo)致訴訟時效中斷266
131.債權(quán)轉(zhuǎn)讓的，債權(quán)轉(zhuǎn)讓通知到達債務(wù)人之日起訴訟時效中斷效力267
132.債務(wù)承擔情形下，訴訟時效從債務(wù)承擔意思表示到達債權(quán)人之日起中斷267
133.刑事報案或者控告具有訴訟時效中斷效力268
134.訴訟時效中止事由中其他障礙的認定269
135.訴訟時效中止、中斷、延長的證據(jù)認定標準271
第四節(jié)訴訟時效抗辯權(quán)的行使與放棄272
136.放棄訴訟時效抗辯權(quán)屬于放棄訴訟時效利益272
137.放棄訴訟時效抗辯權(quán)的構(gòu)成要件及其法律后果272
138.被告未以訴訟時效為由提出抗辯時法院的處理274
139.實務(wù)中義務(wù)人承諾履行義務(wù)的行為是否具有放棄訴訟時效抗辯權(quán)的內(nèi)心效力意思的認定275
140.義務(wù)人同意履行已過訴訟時效期間的義務(wù)但以減免部分債務(wù)為條件的，不認定其放棄訴訟時效抗辯權(quán)276
141.放棄訴訟時效抗辯權(quán)與義務(wù)人自愿履行的區(qū)別276
142.債務(wù)人單方承諾履行訴訟時效期間已過債務(wù)后反悔的，債務(wù)仍恢復(fù)強制執(zhí)行力277
143.對超過訴訟時效期間的債務(wù)，債務(wù)人書面承認但只同意償還部分債務(wù)的，應(yīng)認定債務(wù)人放棄部分債權(quán)的訴訟時效抗辯權(quán)277
144.義務(wù)人自愿履行部分訴訟時效期間屆滿的債務(wù)不能直接認定其放棄訴訟時效抗辯權(quán)278
145.轉(zhuǎn)讓訴訟時效已過的債權(quán)，僅通知義務(wù)人不應(yīng)認定其放棄訴訟時效抗辯權(quán)，但義務(wù)人在轉(zhuǎn)讓通知上簽字的應(yīng)認定其放棄訴訟時效抗辯權(quán)278
146.對訴訟時效期間屆滿的債務(wù)提供擔保的，在簽訂擔保合同后不得以訴訟時效期間已過為由進行抗辯279
147.債務(wù)人在催款通知單、征詢函、對賬單等上簽字蓋章的行為是否認定為放棄訴訟時效抗辯權(quán)取決于上述文書是否具有催收債權(quán)的意思表示279
148.主債務(wù)超過訴訟時效期間，保證人在催收貸款通知書的保證人一欄簽字的，是否放棄訴訟時效抗辯權(quán)的認定280
149.對超過訴訟時效的債務(wù)達成的還款協(xié)議的認定281
150.對超過訴訟時效期間的債務(wù)，義務(wù)人自愿履行后不得再行使訴訟時效抗辯權(quán)282
151.一審未提出訴訟時效抗辯，二審、再審提出的，法院不應(yīng)當支持，但二審提出新證據(jù)的除外283
第九章送達285
152.信用卡案件中訴訟文書的送達285
153.法院將訴訟文書及傳票等以專遞方式郵寄送達的，受送達人拒絕簽收或?qū)貓?zhí)上的簽名不認可時法院的處理287
154.簽收人的認定288
155.運用留置送達和電子送達制度的要求289
156.被告方數(shù)個企業(yè)法人的法定代表人為同一人，法律文書可僅送達至其中一個企業(yè)法人291
【公報案例】 中國長城資產(chǎn)管理公司昆明辦事處與昆明新人人海鮮酒樓有限責任公司、昆明新人人金實酒樓有限責任公司借款合同糾紛案291
第十章審理程序297
第一節(jié)普通程序概述297
157.商事辦案審理步驟規(guī)范297
158.自由裁量權(quán)行使的方式及規(guī)制和保障機制298
159.民商事審判自由裁量權(quán)的規(guī)范306
160.案由的確定309
161.當事人主張的法律關(guān)系的性質(zhì)或者民事行為的效力與人民法院根據(jù)案件事實作出的認定不一致的，應(yīng)當向當事人釋明并詢問是否變更訴訟請求311
162.一事不再理原則311
【公報案例】一奉化步云公司與上海華源公司商標所有權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛不予受理案311
【公報案例】二威海鯤鵬投資有限公司與威海西港房地產(chǎn)開發(fā)有限公司、山東省重點建設(shè)實業(yè)有限公司土地使用權(quán)糾紛管轄權(quán)異議案314
【公報案例】三華建電子有限責任公司、華建機器翻譯有限公司與廣州科技風險投資有限公司、謝雄平、張賀平、仇紹明、黃若浩合作協(xié)議糾紛案317
163.不足額保險中，保險人的保險代位求償權(quán)與被保險人對第三者賠償請求權(quán)同時存在的訴訟程序331
164.對于訴訟標的有關(guān)聯(lián)的兩訴可以合并審理，人民法院不應(yīng)對案外人的民事權(quán)利義務(wù)作出決斷331
【案例指導(dǎo)】 天津中能星光實業(yè)有限公司與上海蘭生國際貿(mào)易有限公司、寧波保稅區(qū)明正國際貿(mào)易有限公司買賣合同糾紛案331
165.客體合并審理無須經(jīng)當事人同意342
【公報案例】 吉慶公司、華鼎公司與農(nóng)行西藏分行營業(yè)部抵押借款合同糾紛案342
166.借款人為一人、擔保人為多人的訴訟需當事人同意并經(jīng)人民法院許可，才能合并審理347
【公報案例】 瑞華投資控股公司與山東魯祥銅業(yè)集團有限公司、山東省嘉祥景韋銅業(yè)有限公司、陳中融、高學(xué)敏等借款擔保合同糾紛案347
第二節(jié)一審程序350
167.破產(chǎn)立案審查程序中可適用聽證程序350
168.破產(chǎn)案件的審限規(guī)定351
169.法院對原告申請撤回對部分被告起訴的案件的程序處理352
170.駁回原告對一部分被告起訴的裁定已經(jīng)生效，再判決另一部分被告承擔或不承擔民事責任時判決書的表述352
171.充分發(fā)揮簡易程序的作用353
第三節(jié)二審程序354
172.二審的審查范圍354
173.二審中當事人變更訴訟請求與增加獨立訴訟請求的判斷及其處理356
174.二審程序中原審原告可以申請撤回起訴356
175.適當允許當事人在二審中提出新證據(jù)357
176.二審的審理期限358
177.二審不開庭審理范圍的限定359
178.二審法院訴訟程序步驟360
179.二審裁判方式之一：維持原判決裁定362
180.二審裁判方式之二：依法改判、撤銷或者變更363
181.二審裁判方式之三：撤銷原判、發(fā)回重審364
182.發(fā)回重審制度慎用和堅持可改可不改的盡量不改原則366
183.二審法院應(yīng)根據(jù)訴訟經(jīng)濟原則決定是查清事實后改判還是發(fā)回重審366
第四節(jié)審判監(jiān)督程序367
184.申請再審的管轄法院367
185.當事人一方人數(shù)眾多和當事人雙方為公民的案件范圍369
186.申請再審期限新規(guī)定的適用371
187.當事人申請檢察監(jiān)督新規(guī)定的適用372
188.提起再審的法定事由：事實認定瑕疵、新證據(jù)的出現(xiàn)（新證據(jù)的認定）、適用法律錯誤、違反法定程序373
【公報案例】 蘭州正林農(nóng)墾食品有限公司與林柏君、鄭州正林食品有限公司債務(wù)糾紛再審案375
189.再審案件的立審分立制度378
190.再審應(yīng)當依據(jù)原審的審理范圍進行，而不能超出原審范圍進行裁判379
【公報案例】 中國有色金屬工業(yè)長沙勘察設(shè)計研究院與海南省匯富房地產(chǎn)開發(fā)公司長沙公司、海南省匯富房地產(chǎn)開發(fā)公司合作建房合同糾紛案379
191.原審判決與關(guān)聯(lián)案件的判決認定形成根本沖突，導(dǎo)致當事人利益嚴重失衡，應(yīng)發(fā)回重審385
192.法院接到抗訴書后，若糾紛已經(jīng)解決且當事人申請撤訴，不損害國家利益、社會公共利益或第三人利益的，應(yīng)當作出終結(jié)審查的裁定385
【指導(dǎo)案例】7號牡丹江市宏閣建筑安裝有限責任公司訴牡丹江市華隆房地產(chǎn)開發(fā)有限責任公司、張繼增建設(shè)工程施工合同糾紛案385
193.檢察建議司法實踐中應(yīng)當注意的問題387
194.檢察抗訴的審查389
195.與檢察監(jiān)督銜接以及涉訴信訪問題392
第五節(jié)特別程序393
196.實現(xiàn)擔保物權(quán)案件的申請人包括擔保物權(quán)人以及其他有權(quán)請求實現(xiàn)擔保物權(quán)的人393
197.實現(xiàn)擔保物權(quán)案件的管轄法院395
198.實現(xiàn)擔保物權(quán)案件的申請不必以擔保物權(quán)人與擔保人未就擔保物權(quán)的實現(xiàn)方式達成協(xié)議為前提398
199.人保和物保并存時申請實現(xiàn)擔保物權(quán)案件的受理398
200.申請人提出實現(xiàn)擔保物權(quán)案件的申請應(yīng)當向法院提交相應(yīng)的證據(jù)材料399
201.申請實現(xiàn)擔保物權(quán)案件法官的審查標準400
202.申請實現(xiàn)擔保物權(quán)中的擔保物權(quán)不以登記為限404
203.申請實現(xiàn)擔保物權(quán)的案件如何收費405
204.調(diào)解協(xié)議司法確認案件及其管轄405
205.調(diào)解協(xié)議司法確認案件申請程序、受理范圍及受理程序406
206.法院對調(diào)解協(xié)議的審查采取形式審查和有限的實體審查相結(jié)合的方式，即書面審查和庭審結(jié)合的審查原則409
207.人民法院在司法確認程序中對調(diào)解協(xié)議的內(nèi)容主要審查其是否自愿、合法與明確410
208.調(diào)解協(xié)議司法確認案件法律文書的形式與效力411
209.調(diào)解協(xié)議司法確認案件裁定后的法律后果及當事人、案外人的救濟412
第六節(jié)裁判文書寫作413
210.裁判文書寫作的對比分析413
第十一章公示催告程序425
211.公示催告的適用條件425
212.公示催告的法律效力426
213.利害關(guān)系人起訴427
214.法院受理對記名債券、記名證券的公示催告申請后的處理429