經(jīng)濟(jì)民生領(lǐng)域疑難復(fù)雜瀆職犯罪偵破與認(rèn)定勝算通道

前言
第一章 經(jīng)濟(jì)民生領(lǐng)域?yàn)^職犯罪特點(diǎn)規(guī)律、發(fā)展趨勢探析與應(yīng)對
第一節(jié) 經(jīng)濟(jì)民生領(lǐng)域?yàn)^職犯罪特點(diǎn)規(guī)律、發(fā)展趨勢研判
一、對瀆職犯罪適格主體范圍不斷拓展現(xiàn)象的深度研究
（一）“國家機(jī)關(guān)工作人員”主體范圍拓展呈現(xiàn)出與時俱進(jìn)性
（二）國家尤其政府（委托型）監(jiān)管權(quán)力所及即是反瀆調(diào)查所指
（三）瀆職犯罪作案手法變化趨勢倒逼偵查大邏輯和大格局做出重大調(diào)整
（四）案件本身的復(fù)雜性令反瀆偵查破案不能簡單化
二、對瀆職類犯罪與貪污賄賂類犯罪及普通刑事犯罪相互交織趨勢的應(yīng)對與處理
（一）對貪污賄賂類犯罪與瀆職侵權(quán)類犯罪交織、共存情形的把握與處理
（二）對瀆職犯罪與普通刑事犯罪交織、關(guān)聯(lián)情形的把握與處理
（三）對行為人的同一行為涉及貪污賄賂類罪和瀆職類罪情形的把握與處理
（四）對國有企業(yè)、事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)涉嫌貪污賄賂類罪和瀆職類罪情形的把握與處理
第二節(jié) 經(jīng)濟(jì)民生領(lǐng)域?yàn)^職犯罪特點(diǎn)、趨勢在偵查中的把握和運(yùn)用
一、強(qiáng)化初查，夯實(shí)偵查
（一）公開與保密相結(jié)合，做細(xì)做強(qiáng)初查
（二）初查活動要解決的問題和應(yīng)實(shí)現(xiàn)的目的
二、普遍推行“一案多查”，切實(shí)提升偵破能力和犯罪實(shí)刑率
（一）依靠“一案雙查”辦法，切實(shí)提高反瀆案件質(zhì)量，解決實(shí)刑率低的問題
（二）以普通刑事犯罪案件偵查為基礎(chǔ)，重視發(fā)揮案多查“機(jī)制作用”三輪驅(qū)動
第二章 經(jīng)濟(jì)民生領(lǐng)域具體瀆職行為性質(zhì)的甄別與確定
第一節(jié) 對瀆職類犯罪中所涉及的具有普遍意義行為的把握與處理
一、對“國家行政管理職權(quán)”行為的辨識與把握
（一）“四類人員”與國家機(jī)關(guān)及其在編工作人員所從事的“公務(wù)”范圍與內(nèi)容的區(qū)別較大
（二）社會單位、組織內(nèi)部行政管理與國家事務(wù)“行政管理權(quán)”在實(shí)質(zhì)內(nèi)容、根本性質(zhì)上存在較大差異
二、對瀆職類犯罪中所涉及的“委托”的理解與把握
（一）對瀆職類犯罪中“委托”的準(zhǔn)確理解與把握
（二）正確理解“委托”應(yīng)當(dāng)注意的問題
第二節(jié) 對經(jīng)濟(jì)民生領(lǐng)域具有典型意義瀆職行為的把握與認(rèn)定
一、涉嫌瀆職行為罪與非罪的底線把握
（一）運(yùn)用法定違紀(jì)、違法犯罪的實(shí)質(zhì)區(qū)隔標(biāo)準(zhǔn)衡定罪錯過失
（二）不懂業(yè)務(wù)能否作為國家機(jī)關(guān)工作人員簽訂履行合同失職被騙罪的免責(zé)理由
二、經(jīng)濟(jì)民生領(lǐng)域?yàn)^職犯罪此罪與彼罪的甄別與確定
（一）對具體行為貌似多類罪行交織情形的區(qū)分與處理
（二）對兼具濫用職權(quán)與玩忽職守兩大罪名情形的區(qū)分與處理
三、經(jīng)濟(jì)民生領(lǐng)域特有瀆職犯罪罪名的準(zhǔn)確把握與認(rèn)定
（一）對國家機(jī)關(guān)工作（國有公司）人員簽訂、履行合同失職被騙罪的把握與理解
（二）對濫用管理公司、證券職權(quán)罪構(gòu)成要件的理解與把握
（三）對國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權(quán)罪主體的甄別與處理
四、經(jīng)濟(jì)民生領(lǐng)域?yàn)^職犯罪疑難復(fù)雜問題的把握與處理
（一）準(zhǔn)確區(qū)分、認(rèn)定及處理“一事不兩罰”情形
（二）新法條不斷涌現(xiàn)背景下的“從舊兼從輕”原則的把握與運(yùn)用
（三）特定條件下的濫用職權(quán)、玩忽職守等瀆職犯罪的把握與處理
（四）對監(jiān)管部門（特定職責(zé)人員）向社會（人員）外包“執(zhí)法權(quán)”行為性質(zhì)的甄別與認(rèn)定
第三章 經(jīng)濟(jì)民生領(lǐng)域?yàn)^職犯罪疑難復(fù)雜問題舉要與破解
第一節(jié) 對瀆職犯罪構(gòu)成中主要潛在要求和條件的理解與把握
一、是否“明知”事關(guān)罪與非罪、此罪與彼罪
（一）主客觀綜合認(rèn)定方法之釋義
（二）“明知”在區(qū)分濫用職權(quán)罪和玩忽職守罪過程中的具體運(yùn)用
二、對“徇私舞弊”因素的理解與把握
（一）對“徇私”之“私”的理解與把握
（二）對徇私枉法罪中的“徇情”的理解與把握
（三）對“舞弊”實(shí)質(zhì)的理解與認(rèn)定
第二節(jié) 對經(jīng)濟(jì)民生領(lǐng)域?yàn)^職犯罪構(gòu)成必備節(jié) 點(diǎn)的把握與理解
一、對涉嫌行為人“特定職責(zé)”的把握與處理
（一）行為人是否明知自己特定職責(zé)即是否存在主觀故意對瀆職犯罪成立與否至關(guān)重要
（二）甄別具體行為是國家行政管理事務(wù)或其他事務(wù)以確定“特定職責(zé)”之有無
（三）職權(quán)職責(zé)存疑、主觀故意與實(shí)際損失均不存在的情形下犯罪不成立
（四）涉及特定職責(zé)行使具體涉嫌行為要與引發(fā)后果的確切行為相吻合
（五）行使職責(zé)涉嫌行為的節(jié) 點(diǎn)要與特定職責(zé)存續(xù)的時間段相對應(yīng)
（六）行為人存在多種特定職權(quán)職責(zé)的情形下要甄別確定其利用了何種職責(zé)
（七）兼有監(jiān)管和被監(jiān)管雙重身份人員涉嫌瀆職行為的把握與處理
二、經(jīng)濟(jì)民生領(lǐng)域疑難復(fù)雜刑法意義上因果關(guān)系的把握與處理
（一）涉嫌行為與危害后果之間存在直接因果關(guān)系的般構(gòu)成濫用職權(quán)罪
（二）涉嫌行為與危害后果之間存在間接因果關(guān)系的般構(gòu)成玩忽職守罪
（三）對因果鏈條（因外部因素介入）持續(xù)與中斷狀態(tài)所引發(fā)后續(xù)問題的甄別與處理
（四）對實(shí)施特定職責(zé)過程中“監(jiān)督過失性”行為所涉因果關(guān)系的把握與處理
三、對經(jīng)濟(jì)民生領(lǐng)域涉嫌瀆職行為危害后果的把握與難點(diǎn)破解
（一）對瀆職行為所造成經(jīng)濟(jì)損失的理解與把握
（二）對認(rèn)定瀆職行為所造成經(jīng)濟(jì)損失的實(shí)戰(zhàn)把握與操作
（三）瀆職行為所致經(jīng)濟(jì)損失所涉其他疑難復(fù)雜問題的處理
四、經(jīng)濟(jì)民生領(lǐng)域?yàn)^職犯罪所涉疑難復(fù)雜問題的破解
（一）涉嫌行為不符合特殊瀆職罪名犯罪構(gòu)成要件情形的處理
（二）根據(jù)具體情況從有利于偵查破案出發(fā)靈活適用法條確定貪瀆罪名
（三）對領(lǐng)導(dǎo)和下級就同一涉嫌犯罪事實(shí)刑事責(zé)任承擔(dān)的把握與處理
（四）對不同部門、不同環(huán)節(jié) 人員就同一涉嫌犯罪事實(shí)刑事責(zé)任承擔(dān)的把握與處理
（五）對行為人因不能“預(yù)見”而沒有履職等主觀缺失情形的把握與處理
第四章 經(jīng)濟(jì)民生領(lǐng)域?yàn)^職犯罪偵查模式發(fā)展趨勢前瞻與偵破方法探索
第一節(jié) 發(fā)揮信息化辦案機(jī)制在偵查破案中的實(shí)質(zhì)作用
一、信息化破案應(yīng)成為改革創(chuàng)新舉措和偵破能力提升之首選
（一）大數(shù)據(jù)時代信息化辦案體系要走新路子，邁入新境界，成為辦案主打
（二）充分發(fā)揮行政執(zhí)法和刑事司法銜接機(jī)制在反瀆破案中的作用
二、結(jié)合反瀆案件特點(diǎn)，把“以事立案”制度落到實(shí)處
（一）依靠“以事立案”機(jī)制把反瀆偵查真正做成自主性、控制型偵查
（二）“以事立案”在反瀆偵破活動中的有效做法之舉要
第二節(jié) 查辦經(jīng)濟(jì)民生領(lǐng)域典型案件的方法技巧
一、查辦為社會犯罪人員充當(dāng)“保護(hù)傘”類瀆職犯罪案件的做法
（一）以“原案”為基礎(chǔ)，密切追蹤，掌控線索，主動出擊，抓住關(guān)鍵
（二）巧施對策快速突破，斗智斗勇深挖細(xì)查，智慧破案
（三）理出線索，扎實(shí)初查，靠證據(jù)讓犯罪嫌疑人“四面楚歌”、成為孤島
二、依據(jù)反瀆案件和偵查特質(zhì)，采取不同對策和辦法，獲取、固定客觀證據(jù)以偵破犯罪
（一）把握不同罪名特質(zhì)，做好外圍證據(jù)獲取，強(qiáng)化對策運(yùn)用
（二）摸查扯線，查詢鎖證，明察暗訪，施謀用計(jì)
（三）抓住涉嫌關(guān)鍵節(jié) 點(diǎn)或關(guān)鍵證據(jù)做文章，講究偵查藝術(shù)，精雕細(xì)琢
三、充分發(fā)揮現(xiàn)代信息技術(shù)手段在職務(wù)犯罪偵查破案中的作用
（一）運(yùn)用“信息大數(shù)據(jù)”工作法開展精細(xì)化初查、系統(tǒng)化破案
（二）運(yùn)用衛(wèi)星圖片恢復(fù)歷史原貌，打破“僵局”，查獲貪瀆犯罪