現(xiàn)代金融投資者保護(hù)

第一篇現(xiàn)代金融基本理論
第一章現(xiàn)代金融概述及特征
第一節(jié)現(xiàn)代金融概述
一、現(xiàn)代金融基本概述
二、現(xiàn)代金融的特征
第二節(jié)現(xiàn)代金融的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和種類
一、現(xiàn)代金融的內(nèi)容
二、現(xiàn)代金融的判定標(biāo)準(zhǔn)
三、現(xiàn)代金融的種類
第三節(jié)現(xiàn)代金融發(fā)展階段
一、金融電子化階段
二、金融網(wǎng)絡(luò)化階段
三、貨幣電子化階段
第四節(jié)現(xiàn)代金融網(wǎng)絡(luò)化
一、金融創(chuàng)新的分類
二、網(wǎng)絡(luò)化是金融創(chuàng)新的結(jié)果
三、網(wǎng)絡(luò)金融創(chuàng)新的表現(xiàn)形式
四、網(wǎng)絡(luò)金融創(chuàng)新的利弊
第五節(jié)現(xiàn)代金融——金融功能進(jìn)一步提升
一、金融功能的概述
二、現(xiàn)代金融提升了傳統(tǒng)金融功能
三、現(xiàn)代金融的功能
第二章現(xiàn)代金融風(fēng)險(xiǎn)特征
第一節(jié)現(xiàn)代金融風(fēng)險(xiǎn)概述
一、金融風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)與特征
二、金融風(fēng)險(xiǎn)的分類
第二節(jié)現(xiàn)代金融風(fēng)險(xiǎn)的特征
一、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)增大
二、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)特征
三、信用風(fēng)險(xiǎn)特征
四、信息安全風(fēng)險(xiǎn)
五、操作風(fēng)險(xiǎn)
六、關(guān)聯(lián)風(fēng)險(xiǎn)特征
七、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)特征
八、道德風(fēng)險(xiǎn)
九、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)特征
第二篇現(xiàn)代金融投資者保護(hù)路徑
第一章完善現(xiàn)代金融業(yè)務(wù)公司治理的結(jié)構(gòu)
第一節(jié)現(xiàn)代金融業(yè)務(wù)公司治理的概述
一、現(xiàn)代金融業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)公司治理的特殊性
二、現(xiàn)代金融業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)公司治理存在的問題
三、現(xiàn)代金融業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)治理目標(biāo)
四、現(xiàn)代金融業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)治理模式
第二節(jié)現(xiàn)代金融業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)治理的完善
一、一般性安全保障對(duì)策的完善
二、特殊性安全方案
第二章完善現(xiàn)代金融業(yè)務(wù)企業(yè)的內(nèi)部控制
第一節(jié)內(nèi)部控制的概述
一、內(nèi)部控制的定義
二、內(nèi)部控制的發(fā)展階段
第二節(jié)內(nèi)部控制存在的問題及完善
一、內(nèi)部控制存在的問題
二、我國現(xiàn)代金融業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的完善
第三章完善現(xiàn)代金融業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)市場退出機(jī)制
第一節(jié)我國現(xiàn)代金融業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)市場退出機(jī)制研究
一、現(xiàn)代金融業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的問題及金融業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的界定
二、我國現(xiàn)代金融業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)市場退出的法律制度
三、存在的問題
第二節(jié)我國現(xiàn)代金融業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)市場退出機(jī)制
一、構(gòu)建全面、有效、安全的市場退出機(jī)制
二、現(xiàn)代金融業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)市場退出的資格認(rèn)定
三、理順不同市場退出方式的協(xié)調(diào)
四、規(guī)范市場退出機(jī)制中的權(quán)力之間的制衡
第四章我國現(xiàn)代金融創(chuàng)新審慎監(jiān)管的完善
第一節(jié)金融創(chuàng)新的國際監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)
第二節(jié)我國現(xiàn)代金融創(chuàng)新審慎監(jiān)管的完善
一、我國現(xiàn)代金融創(chuàng)新存在的問題
二、完善現(xiàn)代金融創(chuàng)新的措施
第五章完善現(xiàn)代金融行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制
第一節(jié)金融行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)傳遞的基本理論
一、金融行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的界定
二、金融行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的理論基礎(chǔ)
第二節(jié)建立現(xiàn)代金融行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)隔離
一、我國現(xiàn)代金融行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)隔離現(xiàn)狀
二、我國現(xiàn)代金融行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)隔離問題
三、現(xiàn)代金融行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)隔離的對(duì)策
第六章加強(qiáng)現(xiàn)代金融業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)社會(huì)責(zé)任
第一節(jié)金融業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)社會(huì)責(zé)任概述
一、企業(yè)社會(huì)責(zé)任的歷史演變
二、企業(yè)社會(huì)責(zé)任的界定
三、金融業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)社會(huì)責(zé)任的特殊性
四、構(gòu)建現(xiàn)代金融業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)社會(huì)責(zé)任的必要性
第二節(jié)我國現(xiàn)代金融業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)社會(huì)責(zé)任狀況
一、我國現(xiàn)代金融業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)社會(huì)責(zé)任的實(shí)踐層面
二、我國現(xiàn)代金融業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)社會(huì)責(zé)任的制度規(guī)定
三、我國現(xiàn)代金融業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)社會(huì)責(zé)任的缺陷
第三節(jié)我國現(xiàn)代金融業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)社會(huì)責(zé)任的制度完善的對(duì)策
一、實(shí)踐層面的完善對(duì)策
二、法制層面的完善
第七章現(xiàn)代金融內(nèi)外投資風(fēng)險(xiǎn)的防范
第一節(jié)現(xiàn)代金融對(duì)外投資風(fēng)險(xiǎn)防范
一、現(xiàn)代金融對(duì)外投資風(fēng)險(xiǎn)防范的現(xiàn)狀
二、我國現(xiàn)代金融對(duì)外投資風(fēng)險(xiǎn)控制制度的完善
第二節(jié)現(xiàn)代金融外商投資風(fēng)險(xiǎn)控制
一、我國外商投資風(fēng)險(xiǎn)控制制度的現(xiàn)存問題
二、我國外商投資風(fēng)險(xiǎn)控制制度的完善
三、政策建議
第八章建立現(xiàn)代金融風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和突發(fā)事件處置機(jī)制
第一節(jié)建立現(xiàn)代金融風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制
一、金融風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制概述
二、建立現(xiàn)代金融風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制
第二節(jié)建立現(xiàn)代金融突發(fā)事件處置機(jī)制
一、金融突發(fā)事件處置機(jī)制原則
二、建立現(xiàn)代金融突發(fā)事件處置法律機(jī)制的必要性
三、我國現(xiàn)代金融突發(fā)事件處置法律機(jī)制存在的問題
四、現(xiàn)代金融突發(fā)事件處置機(jī)制的完善
第九章加強(qiáng)現(xiàn)代金融業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理
第一節(jié)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理的概述
一、風(fēng)險(xiǎn)管理概念
二、內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)在聯(lián)系
第二節(jié)完善內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理
一、提高內(nèi)部管理能力
二、完善金融業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理組織
三、建立審慎的風(fēng)險(xiǎn)管理體制
四、完善現(xiàn)代金融業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制
第十章完善現(xiàn)代金融監(jiān)管
第一節(jié)金融監(jiān)管理論
一、外部效應(yīng)
二、市場的不完善與市場失效
三、監(jiān)控的規(guī)模效應(yīng)
四、消費(fèi)者信心與消費(fèi)者的自然需求
第二節(jié)現(xiàn)代金融監(jiān)管的原則
一、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)原則
二、合法性原則
三、防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)原則
四、行為監(jiān)管原則
五、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)原則
第三節(jié)金融監(jiān)管的目標(biāo)
一、保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益目標(biāo)
二、系統(tǒng)穩(wěn)定目標(biāo)
三、激勵(lì)目標(biāo)
第四節(jié)我國現(xiàn)代金融監(jiān)管體制現(xiàn)狀及問題
第五節(jié)現(xiàn)代金融監(jiān)管體制的完善
一、明確現(xiàn)代金融監(jiān)管的模式，建立現(xiàn)代金融監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制
二、依法強(qiáng)化現(xiàn)代金融監(jiān)管措施
三、強(qiáng)化對(duì)現(xiàn)代金融創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的防范
四、創(chuàng)新現(xiàn)代金融監(jiān)管方式
第六節(jié)現(xiàn)代金融監(jiān)管建構(gòu)
一、明確金融監(jiān)管主體和職責(zé)
二、金融市場準(zhǔn)入監(jiān)管
三、信息披露
四、金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)
五、金融業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的公司治理結(jié)構(gòu)特殊設(shè)計(jì)
六、加強(qiáng)對(duì)金融消費(fèi)者的教育
七、加強(qiáng)行業(yè)自律