法律盡職調查律師實務

第一章盡職調查工作概述
第一節(jié)盡職調查工作的基本范疇
一、盡職調查的定義及其適用的規(guī)定、規(guī)則
二、盡職調查工作的目的與意義
三、律師盡職調查工作的原則
第二節(jié)盡職調查的內容
一、目標公司設立和歷史沿革情況
二、目標公司目前股東及公司控制權情況
三、公司主營業(yè)務及其獨立性
四、重大資產及重大債權債務
五、公司內部治理調查
六、公司合規(guī)經營及訴訟糾紛情況調查
第三節(jié)盡職調查工作主要階段與調查方式
一、盡職調查主要工作階段
二、事前盡職調查準備階段
三、現(xiàn)場盡職調查階段
四、事后盡職調查階段
第四節(jié)盡職調查中的律師工作素養(yǎng)
一、相關領域的專業(yè)知識
二、細致入微的工作態(tài)度
三、現(xiàn)場訪談中的專業(yè)素養(yǎng)
四、在盡調開展中分工和協(xié)作
五、律師的保密義務
第二章公司基本結構的盡職調查
第一節(jié)關于公司主體資格和歷史沿革的盡職調查
一、概述
二、公司依法設立、合法存續(xù)的主要法律法規(guī)依據(jù)
三、公司主體資格和歷史沿革盡職調查中關注要點
第二節(jié)關于股東的盡職調查
一、公司股東盡職調查概述
二、公司股東盡職調查的主要法律法規(guī)依據(jù)
三、公司股東盡職調查中關注要點
第三節(jié)關于對外投資的盡職調查
一、對外投資盡職調查概述
二、對外投資盡職調查的主要法律法規(guī)依據(jù)
三、對外投資盡職調查中的關注要點
第四節(jié)關于公司組織機構及其規(guī)范運作的盡職調查
一、公司組織機構及其規(guī)范運作盡職調查概述
二、公司組織機構及其規(guī)范運作盡職調查的主要法律法規(guī)依據(jù)
三、公司組織機構及其規(guī)范運作盡職調查的關注要點和調查方法
第三章重點法律問題的盡職調查
第一節(jié)關于公司業(yè)務經營的盡職調查
一、業(yè)務經營盡職調查概述
二、業(yè)務經營盡職調查的主要法律法規(guī)依據(jù)
三、盡職調查在業(yè)務方面的主要關注點
第二節(jié)關于關聯(lián)方和關聯(lián)交易的盡職調查
一、關聯(lián)方盡職調查概述
二、關聯(lián)方及關聯(lián)交易等盡職調查主要依據(jù)
三、盡職調查中關聯(lián)方和關聯(lián)交易范圍
四、關聯(lián)方和關聯(lián)交易盡職調查的要點
五、關聯(lián)方和關聯(lián)交易盡職調查的方法
第三節(jié)關于同業(yè)競爭的盡職調查
一、同業(yè)競爭盡職調查概述
二、主要法律法規(guī)依據(jù)
三、律師盡調中同業(yè)競爭的調查范圍
四、同業(yè)競爭盡職調查關注重點
第四節(jié)關于重大合同的盡職調查
一、重大合同盡職調查概述
二、對重大合同盡職調查的主要法律法規(guī)依據(jù)
三、綜合確定相關盡調范圍
四、對重大合同和其他資金往來真實性調查的主要內容
五、目標公司資金拆借合法性調查
第五節(jié)關于主要資產的盡職調查
一、主要資產盡職調查概述
二、主要資產盡職調查的主要法律法規(guī)依據(jù)
三、對目標公司專利盡職調查的要點
四、對目標公司注冊商標盡職調查的要點
五、對目標公司持有土地使用權盡職調查的要點
六、對目標公司自有房產盡職調查的關注要點
七、對目標公司租賃房產盡職調查的關注要點
第六節(jié)關于稅收補貼的盡職調查
一、稅務盡職調查概述
二、稅務盡職調查相關法律依據(jù)
三、目標公司納稅合規(guī)性的盡職調查
四、目標公司重組中企業(yè)所得稅相關盡職調查
五、目標公司稅收優(yōu)惠、財政補貼的盡職調查
第七節(jié)關于合規(guī)運營的盡職調查
一、合規(guī)運營盡職調查的定義和特點
二、合規(guī)運營盡職調查的主要法律法規(guī)依據(jù)
三、合規(guī)運營盡職調查的調查內容
四、合規(guī)運營盡職調查的主要調查方法
五、環(huán)保合規(guī)性調查相關問題
六、安全生產調查相關問題
七、勞動用工、社保、公積金調查相關問題
第八節(jié)關于訴訟、仲裁和行政處罰的盡職調查
一、訴訟、仲裁、行政處罰的盡職調查概述
二、訴訟、仲裁、行政處罰盡職調查的主要法律法規(guī)依據(jù)
三、盡職調查中的關注要點
第九節(jié)關于內部控制的盡職調查
一、內部控制盡職調查概述
二、內部控制盡職調查的主要法律法規(guī)依據(jù)
三、內部控制盡職調查的關注要點和調查方法
第十節(jié)關于勞動人事的盡職調查
一、勞動用工盡職調查概述
二、勞動用工盡職調查的主要法律法規(guī)依據(jù)
三、勞動用工盡職調查的關注要點和調查方法
第四章股權投資法律盡職調查參考文本
一、法律盡職調查相關材料
二、自然人股東調查問卷
三、企業(yè)股東詢證函
附錄：案例討論一覽表