科研倫理與學術(shù)規(guī)范

目 錄
第一章 總則
法條一覽
條文主旨
百問剖析
壹 什么叫學術(shù)不端行為？
貳 《中華人民共和國高等教育法》《中華人民共和國科學技術(shù)進步法》《中華人民共和國學位條例》對于學術(shù)不端行為有何規(guī)定？
叁 什么是學術(shù)準則？什么是公認的學術(shù)準則？
肆 什么叫學術(shù)誠信？
伍 什么是學風？為什么要加強高等學校的學風建設(shè)？
陸 為什么會出現(xiàn)學術(shù)不端行為？
柒 學術(shù)不端行為有何危害？
捌 教育界、學術(shù)界對于學術(shù)不端行為的預防和處理工作十分關(guān)注，請介紹一下《辦法》起草的背景
玖 在《辦法》出臺之前，有哪些與學術(shù)道德及學術(shù)誠信建設(shè)相關(guān)的法律法規(guī)和文件？
拾 以上這些法律法規(guī)和規(guī)范性文件與《辦法》是什么樣的關(guān)系？
拾壹 學術(shù)不端行為的預防和處理復雜性、綜合性很強，請介紹一下《辦法》制定的過程和思路
拾貳 預防與處理學術(shù)不端行為應堅持什么樣的原則？
拾叁 預防、處理學術(shù)不端行為的主體有哪些？其相應的職責有哪些？
拾肆 高等學校及其管理人員、教學科研人員和學生應如何界定？
拾伍 《辦法》為何要強調(diào)高等學校在學術(shù)不端行為預防與處理中的主體責任地位？
拾陸 既然規(guī)定了高等學校的主體責任，為什么還要規(guī)定教育部、國務(wù)院有關(guān)部門和省級教育部門的職責？
拾柒 為什么要在高等學校建設(shè)主要負責人領(lǐng)導的學風建設(shè)工作機制？
拾捌 學術(shù)委員會是個什么樣的機構(gòu)？學術(shù)委員會在高等學校預防與處理不端行為中起到什么樣的作用？
拾玖 請解讀教育、預防、監(jiān)督、懲治四位一體的學術(shù)誠信體系
貳拾 既然教育部已經(jīng)出臺了《辦法》，為什么還要求高等學校依據(jù)《辦法》完善本校學術(shù)不端行為預防與處理的規(guī)則與程序？
貳拾壹 為什么高等學校研究生科研倫理與學術(shù)規(guī)范教育以及學術(shù)不端預防尤其需要重視和加強？
第二章 教育與預防
法條一覽
條文主旨
百問剖析
貳拾貳 如何理解《辦法》第六條規(guī)定的“鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗”？
貳拾叁 什么叫學術(shù)規(guī)范？科研人員應當遵守哪些學術(shù)規(guī)范？學術(shù)規(guī)范與學術(shù)自由是什么關(guān)系？
貳拾肆 上述學術(shù)規(guī)范遵循著什么樣的價值導向？
貳拾伍 如何看待《辦法》規(guī)定的“以多種形式”開展學術(shù)規(guī)范和學術(shù)誠信教育？
貳拾陸 如何解讀教師對其指導的學生的學術(shù)規(guī)范、學術(shù)誠信的責任？
貳拾柒 請解讀《辦法》所規(guī)定的知識產(chǎn)權(quán)查詢制度
貳拾捌 如何看待信息技術(shù)等手段在學術(shù)規(guī)范監(jiān)督機制中起到的作用？
貳拾玖 如何理解高等學校保存研究的原始數(shù)據(jù)和資料的合理期限？
叁拾 為預防與處理學術(shù)不端行為，高等學校應當在建立健全科研管理制度方面做哪些努力？叁拾壹 建立科學的學術(shù)水平考核評價標準、《辦法》對于治理學術(shù)不端行為有何重要意義？叁拾貳 高等學校應當如何將學術(shù)誠信納入考核體系中？
第三章 受理與調(diào)查
法條一覽
條文主旨
百問剖析
叁拾叁 對于舉報受理、調(diào)查和處理的程序性規(guī)定，《辦法》是怎么考慮的？
叁拾肆 請勾畫出高等學校對學術(shù)不端行為予以認定、處理、復核的整個流程，并加以解讀 叁拾伍 高等學校對于哪幾類人的學術(shù)不端行為具有管轄權(quán)？
叁拾陸 高校應如何落實受理學術(shù)不端行為舉報的具體部門及專人專崗規(guī)定？
叁拾柒 學術(shù)不端行為的舉報主體包括哪些？
叁拾捌 《辦法》為什么要求舉報一般以書面方式實名提出？
叁拾玖 對于以匿名方式舉報的，《辦法》為何規(guī)定高?？梢砸暻闆r而定？
肆拾 高等學校對媒體公開報道、其他學術(shù)機構(gòu)或者社會組織主動披露的涉及本校人員的學術(shù)不端行為，應當如何處理？
肆拾壹 高等學校受理機構(gòu)應當如何審查舉報材料？怎樣算作及時作出受理決定？
肆拾貳 高等學校受理機構(gòu)作出受理決定則通知舉報人，不予受理的書面說明理由的考量是什么？
肆拾叁 在調(diào)查、處理學術(shù)不端的主體方面，《辦法》如何體現(xiàn)學術(shù)自治及去行政化的努力？
肆拾肆 學術(shù)委員會委托專家初步審查的目的是什么？
肆拾伍 初步調(diào)查和正式調(diào)查的關(guān)系是什么？
肆拾陸 被舉報人享有哪些權(quán)利？
肆拾柒 高等學校學術(shù)委員會決定進入正式調(diào)查的，應當通知哪些主體？
肆拾捌 調(diào)查組的成員構(gòu)成有何規(guī)定？
肆拾玖 在何種情況下，對被舉報行為的調(diào)查適用簡易調(diào)查程序？
伍拾 調(diào)查組的組成人員何時應當回避？
伍拾壹 調(diào)查包括哪些形式？
伍拾貳 何種情況下應當舉行聽證？
伍拾叁 對于多人集體所作的學術(shù)不端行為，如何區(qū)分責任人？
伍拾肆 為什么要規(guī)定參與舉報受理、調(diào)查和處理的人員的保密義務(wù)？
伍拾伍 調(diào)查過程中出現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)等爭議引發(fā)的法律糾紛應當如何處理？
第四章 認定
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條文主旨
百問剖析
伍拾陸 高等學校學術(shù)委員會認定學術(shù)不端行為應履行哪些程序？
伍拾柒 《辦法》對于學術(shù)不端行為的界定及類型劃分背后的考量因素是什么？
伍拾捌 如何理解《辦法》第二十七條第一項“剽竊、抄襲、侵占他人學術(shù)成果”？
伍拾玖 如何看待“天下文章一大抄，看你會抄不會抄”？
陸拾 在學術(shù)寫作中如何避免抄襲、剽竊？
陸拾壹 如何理解《辦法》第二十七條第二項“篡改他人學術(shù)成果”？
陸拾貳 如何理解《辦法》第二十七條第三項“偽造科研數(shù)據(jù)”？
陸拾叁 請談?wù)勔⒌幕疽?guī)范
陸拾肆 《辦法》第二十七條第三項認定“偽造注釋”屬于學術(shù)不端行為，請予以解讀
陸拾伍 學術(shù)作品的署名應當遵守什么樣的基本規(guī)則？
陸拾陸 如何理解《辦法》第二十七條第四項“未參加研究或創(chuàng)作而在研究成果、學術(shù)論文上署名，未經(jīng)他人許可而不當使用他人署名，虛構(gòu)合作者共同署名，或者多人共同完成研究而在成果中未注明他人工作、貢獻”？
陸拾柒 如何理解《辦法》第二十七條第五項“在申報課題、成果、獎勵和職務(wù)評審評定、申請學位等過程中提供虛假學術(shù)信息”？
陸拾捌 如何理解《辦法》第二十七條第六項“買賣論文、由他人代寫或者為他人代寫論文”？
陸拾玖 如何看待一稿多投、一稿多發(fā)、重復發(fā)表的行為？
柒拾 除《辦法》六項具體不端行為以外還有哪些學術(shù)不端行為？
柒拾壹 學術(shù)不端行為的哪些情節(jié)屬于情節(jié)嚴重？試舉例說明
第五章 處理
法條一覽
條文主旨
百問剖析
柒拾貳 《辦法》對學術(shù)不端行為的處理方案是怎么考慮的？學術(shù)不端行為的處理與事業(yè)單位人員處分、學籍學位管理中的處分有何內(nèi)在聯(lián)系？
柒拾叁 高等學校對學術(shù)不端行為作出處理決定，制作處理決定書應該載明哪些事項？
柒拾肆 經(jīng)核查發(fā)現(xiàn)不構(gòu)成學術(shù)不端行為的，高校如何消除影響、恢復名譽？
柒拾伍 如何防止舉報人濫用權(quán)利？對于舉報人存在捏造事實、誣告陷害等行為的，應當如何處理？
柒拾陸 對參與舉報受理、調(diào)查和處理的人員違反保密等規(guī)定的應當如何處理？
柒拾柒 學術(shù)不端的處理應遵循什么樣的原則？
柒拾捌 高等學校學生的學術(shù)不端行為能否網(wǎng)開一面？
柒拾玖 對情節(jié)嚴重的學術(shù)不端行為應如何處理？
捌拾 如何看待學術(shù)不端行為人與其所在高等學校的特殊關(guān)系？
第六章 復核
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條文主旨
百問剖析
捌拾壹 設(shè)置復核程序的意義是什么？
捌拾貳 為什么異議和復核不影響處理決定的執(zhí)行？
捌拾叁 異議或復核申請應當具備哪些形式要件？
捌拾肆 學校收到申請后應當如何處理？
捌拾伍 高校決定受理異議或者復核申請后，為什么要另行組織調(diào)查組或者委托第三方機構(gòu)進行調(diào)查？
捌拾陸 當事人對復核決定不服，仍以同一事實和理由提出異議或者申請復核的，應當如何處理?
捌拾柒 除了復核程序外，當事人還有什么其他救濟途徑？
第七章 監(jiān)督
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條文主旨
百問剖析
捌拾捌 高等學校按年度發(fā)布學風建設(shè)工作報告的目的是什么？都有哪些形式？
捌拾玖 為什么高等學校要向社會公開學風建設(shè)工作報告？
玖拾 如何看待社會監(jiān)督中的輿論監(jiān)督對于學術(shù)不端治理的作用？
玖拾壹 為什么學術(shù)不端行為極易成為社會各界關(guān)注的熱點問題？
玖拾貳 當前對于學術(shù)不端行為的新聞輿論監(jiān)督存在哪些問題和不足？應當如何解決？
玖拾叁 對于高等學校處理學術(shù)不端行為推諉塞責、隱瞞包庇、查處不力的，應如何處理？玖拾肆 《辦法》對高等學校在學術(shù)不端行為查處中的失職及高等學校有組織地實施學術(shù)不端行為是如何處理的？
第八章 附則
法條一覽
條文主旨
百問剖析
玖拾伍 為什么《辦法》授權(quán)高等學校自身制定本校的學術(shù)不端處理辦法？
玖拾陸 高等學校自身設(shè)立的學術(shù)不端處理規(guī)則應該由何種機構(gòu)通過？
玖拾柒 試舉例說明高等學校如何落實《辦法》，制定自身的學術(shù)不端行為處理規(guī)則？
玖拾捌 高等學校主管部門對直接受理的學術(shù)不端案件應當如何調(diào)查、認定？
玖拾玖 教育系統(tǒng)所屬科研機構(gòu)及其他單位有關(guān)人員學術(shù)不端行為的調(diào)查與處理是否適用《辦法》？
壹佰 本《辦法》的溯及力、效力如何？
附錄 相關(guān)法律法規(guī)和文件匯編
第一部分 相關(guān)法律法規(guī)
中華人民共和國高等教育法
中華人民共和國科學技術(shù)進步法
中華人民共和國學位條例
第二部分 多部門聯(lián)合發(fā)布的文件
關(guān)于科技工作者行為準則的若干意見
關(guān)于加強我國科研誠信建設(shè)的意見
關(guān)于在學位授予工作中加強學術(shù)道德和學術(shù)規(guī)范建設(shè)的意見
第三部分 各部門發(fā)布的文件
◆教育部
關(guān)于加強學術(shù)道德建設(shè)的若干意見
關(guān)于樹立社會主義榮辱觀 進一步加強學術(shù)道德建設(shè)的意見
關(guān)于嚴肅處理高等學校學術(shù)不端行為的通知
關(guān)于切實加強和改進高等學校學風建設(shè)的實施意見
學位論文作假行為處理辦法
關(guān)于進一步規(guī)范高?？蒲行袨榈囊庖?
關(guān)于深化高等學?？萍荚u估改革的意見
◆科學技術(shù)部
國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法（試行）
◆人力資源和社會保障部
事業(yè)單位工作人員處分暫行規(guī)定
◆國家衛(wèi)生和計劃生育委員會
涉及人的生物醫(yī)學研究倫理審查辦法
◆國家新聞出版廣電總局 2018年國務(wù)院機構(gòu)改革方案明確提出：“組建國家廣播電視總局。在國家新聞出版廣電總局廣播電視管理職責的基礎(chǔ)上組建國家廣播電視總局，作為國務(wù)院直屬機構(gòu)。不再保留國家新聞出版廣電總局?！?
關(guān)于進一步加強學術(shù)著作出版規(guī)范的通知
◆中國科學院
科技工作者行為準則
關(guān)于科學理念的宣言
關(guān)于加強科研行為規(guī)范建設(shè)的意見
◆中國社會科學院
關(guān)于加強學風建設(shè)的決定
關(guān)于處理學術(shù)不端行為的辦法
關(guān)于加強科研學風、文風、作風建設(shè)的若干要求
◆中國工程院
進一步加強中國工程院和工程科技界的科學道德建設(shè)
◆國家自然科學基金委員會
國家自然科學基金委員會監(jiān)督委員會對科學基金資助工作
中不端行為的處理辦法（試行）
國家自然科學基金委員會監(jiān)督委員會關(guān)于加強國家自然科
學基金工作中科學道德建設(shè)的若干意見
◆中國科學技術(shù)協(xié)會
科技工作者科學道德規(guī)范（試行）
學會科學道德規(guī)范（試行）