資本運(yùn)營概論（第二版）

章?資本運(yùn)營概述
節(jié)?資本    1
一、資本的含義    1
二、資本的特點(diǎn)    3
三、資本的形式    3
四、企業(yè)資本的構(gòu)成    4
第二節(jié)?資本運(yùn)營概述    5
一、資本運(yùn)營的含義    5
二、資本運(yùn)營的目標(biāo)    7
三、資本運(yùn)營的特點(diǎn)    8
四、資本運(yùn)營的內(nèi)容與模式    9
第三節(jié)?資本運(yùn)營的環(huán)境    11
一、金融市場的含義    11
二、金融市場的分類    12
第四節(jié)?資本運(yùn)營的風(fēng)險與管理    21
一、資本運(yùn)營的風(fēng)險    21
二、資本運(yùn)營風(fēng)險的類型    21
三、資本運(yùn)營的風(fēng)險管理    23
復(fù)習(xí)思考題    26
第二章?企 業(yè) 上 市
節(jié)?企業(yè)上市概述    27
一、企業(yè)上市的基本概念及其意義    27
二、公司設(shè)立與企業(yè)改制    31
三、公司股票首次公開發(fā)行與上市的程序    34
四、買殼上市    41
五、借殼上市    45
六、核準(zhǔn)制與注冊制    46
第二節(jié)?股利政策    48
一、股利政策的含義    48
二、股利政策的理論    48
三、股利政策的方式    50
四、股利政策種類與發(fā)放程序    51
第三節(jié)?公司退市    54
一、退市的含義    54
二、退市的類型    56
三、我國上市公司的退市制度    57
復(fù)習(xí)思考題    62
第三章?債 券 融 資
節(jié)?公司債券    63
一、公司債券的內(nèi)涵    63
二、公司債券的理論    64
三、公司債券的基本分類    65
四、公司債券的發(fā)行    66
五、公司債券信用評級    69
六、公司債券的上市、轉(zhuǎn)讓與暫停、終止上市    71
第二節(jié)?可轉(zhuǎn)換公司債券    74
一、可轉(zhuǎn)換公司債券的含義與特性    74
二、可轉(zhuǎn)換公司債券的基本要素    76
三、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行動機(jī)理論    78
四、可轉(zhuǎn)換公司債券的優(yōu)缺點(diǎn)    79
五、可轉(zhuǎn)換公司債券的價值構(gòu)成    80
第三節(jié)?企業(yè)資產(chǎn)證券化    82
一、企業(yè)資產(chǎn)證券化的含義    82
二、企業(yè)資產(chǎn)證券化的基本原理    85
三、企業(yè)資產(chǎn)證券化的基本流程    86
四、企業(yè)資產(chǎn)證券化的風(fēng)險及防范    89
復(fù)習(xí)思考題    94
第四章?私募股權(quán)基金與風(fēng)險投資
節(jié)?私募股權(quán)基金概述    95
一、私募股權(quán)基金的概念    95
二、私募股權(quán)基金的分類    97
三、私募股權(quán)基金的運(yùn)作流程分析    99
第二節(jié)?私募股權(quán)基金協(xié)助企業(yè)轉(zhuǎn)型的模式    101
一、參股型成長資本    102
二、控股型杠桿融資收購    102
三、管理層融資收購    104
四、平臺收購模式（buy-and-build）    105
五、商業(yè)結(jié)盟開拓新市場    105
六、價值鏈延伸及差異化    106
七、取得先進(jìn)技術(shù)    107
八、國家戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)及新市場     108
九、小結(jié)    109
第三節(jié)?風(fēng)險投資概述    110
一、風(fēng)險投資的概念    110
二、風(fēng)險投資的特征    112
三、風(fēng)險投資對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的作用    114
第四節(jié)?風(fēng)險投資決策    115
一、風(fēng)險投資決策體系    115
二、風(fēng)險投資運(yùn)作過程    118
三、風(fēng)險投資項目評價    119
復(fù)習(xí)思考題    124
第五章?并??購
節(jié)?并購概述    125
一、并購的概念    125
二、并購的分類    129
三、并購的發(fā)展歷程    131
第二節(jié)?并購行為決策    132
一、企業(yè)并購戰(zhàn)略    132
二、企業(yè)并購的程序    133
三、并購的資金籌措    135
四、并購后整合    138
第三節(jié)?并購定價決策    140
一、目標(biāo)企業(yè)的價值評估方法    140
二、企業(yè)并購的成本分析    144
三、企業(yè)并購的風(fēng)險分析    145
第四節(jié)?反并購策略    147
一、預(yù)防型策略    147
二、反應(yīng)型策略    153
復(fù)習(xí)思考題    161
第六章?資 本 重 組
節(jié)?資本重組概述    163
一、資本重組的內(nèi)涵    163
二、資本重組的內(nèi)容    164
三、資本重組的方式    165
第二節(jié)?戰(zhàn)略聯(lián)盟    168
一、戰(zhàn)略聯(lián)盟的含義    168
二、戰(zhàn)略聯(lián)盟的分類    171
三、戰(zhàn)略聯(lián)盟的理論    175
四、戰(zhàn)略聯(lián)盟的運(yùn)作    178
五、建立有效聯(lián)盟管理機(jī)制    180
第三節(jié)?企業(yè)托管經(jīng)營    184
一、企業(yè)托管經(jīng)營的概念    184
二、企業(yè)托管經(jīng)營的類型    186
三、企業(yè)托管的理論依據(jù)    187
四、企業(yè)托管經(jīng)營的模式    188
五、企業(yè)托管經(jīng)營運(yùn)作的基本流程    189
六、企業(yè)托管經(jīng)營的積極效應(yīng)及存在的問題    190
復(fù)習(xí)思考題    193
第七章?資 本 收 縮
節(jié)?資產(chǎn)剝離    194
一、資產(chǎn)剝離的含義    194
二、資產(chǎn)剝離的動因    197
三、資產(chǎn)剝離的類型    199
四、資產(chǎn)剝離的操作程序    199
第二節(jié)?公司分立    202
一、公司分立的含義    202
二、公司分立的動因    205
三、公司分立對企業(yè)價值的損益分析    206
四、公司分立的程序    207
五、公司分立與資產(chǎn)剝離的比較    209
第三節(jié)?股份回購    211
一、股份回購的含義    211
二、股份回購的利弊分析    212
三、股份回購的理論假說    215
四、股份回購的操作方式    216
五、股份回購的程序    218
復(fù)習(xí)思考題    220
第八章?債務(wù)重組與清算
節(jié)?債務(wù)重組    222
一、企業(yè)債務(wù)概述    222
二、債務(wù)重組的含義    224
三、債務(wù)重組的動因    225
四、債務(wù)重組的方式    226
五、債務(wù)重組的程序    227
第二節(jié)?公司清算    230
一、公司清算的含義    230
二、公司清算的類型    231
三、公司清算的一般清算程序    232
第三節(jié)?破產(chǎn)清算    233
一、企業(yè)破產(chǎn)及其流程    233
二、破產(chǎn)清算    235
復(fù)習(xí)思考題    238
第九章?跨國資本運(yùn)營
節(jié)?跨國資本運(yùn)營的股權(quán)經(jīng)營    240
一、跨國資本運(yùn)營的股權(quán)經(jīng)營模式簡介    240
二、跨國股權(quán)投資的環(huán)境評估    241
三、跨國股權(quán)投資的戰(zhàn)略    243
第二節(jié)?合資經(jīng)營    245
一、合資經(jīng)營概述    245
二、合資企業(yè)建立的動機(jī)類型    246
三、合資經(jīng)營的利弊分析    247
四、合資經(jīng)營企業(yè)的建立    248
五、合資經(jīng)營失敗的原因    249
第三節(jié)?境外上市    250
一、境外上市概述    250
二、中國企業(yè)境外上市的方式    251
三、境外上市主要證券市場簡介    253
第四節(jié)?跨國融資    259
一、國際證券融資    259
二、國際信貸融資    260
三、國際貿(mào)易融資    263
四、國際租賃    265
五、金融互換    269
六、跨國流動資金管理    270
第五節(jié)?跨國并購    273
一、跨國并購的概念及分類    273
二、跨國并購的動因    274
三、跨國并購的流程    277
四、跨國并購風(fēng)險及防范    278
第六節(jié)?外匯管理    280
一、外匯管理簡述    280
二、外匯風(fēng)險的分類    281
三、外匯風(fēng)險管理模式    282
四、外匯風(fēng)險管理方法    283
復(fù)習(xí)思考題    285
參考文獻(xiàn)    286