第1 篇 合規(guī)基礎與管理實務
第1 章 金融監(jiān)管體制: 以英國為例
1. 1 英國金融監(jiān)管體系
1. 2 英國主要監(jiān)管機制
1. 2. 1 投資業(yè)務監(jiān)管機制——《金融服務與市場法》
1. 2. 2 反洗錢監(jiān)管機制
1. 2. 3 收購監(jiān)管機制
1. 2. 4 其他監(jiān)管機制
第2 章 合規(guī)職能
2. 1 合規(guī)的概念
2. 1. 1 什么是合規(guī)?
2. 1. 2 誰是合規(guī)負責人?
2. 1. 3 不同的合規(guī)管理模式
2. 2 合規(guī)官
2. 2. 1 合規(guī)官的核心職責
2. 2. 2 卓越合規(guī)官的特質
2. 3 合規(guī)機制
2. 3. 1 良好的合規(guī)機制有什么特點?
2. 3. 2 不好的合規(guī)機制有什么特點?
2. 3. 3 公司或業(yè)務部門的違規(guī)信號
2. 4 與合規(guī)有關的爭論
2. 4. 1 合規(guī)、監(jiān)管及合規(guī)官存在的價值是什么?
2. 4. 2 合規(guī)成本有哪些?
2. 5 合規(guī)官的職業(yè)前景
2. 5. 1 為什么合規(guī)官不受人歡迎
2. 5. 2 合規(guī)工作有哪些有趣的地方
第3 章 合規(guī)理念傳導
3. 1 合規(guī)聲明
3. 1. 1 合規(guī)聲明的作用
3. 1. 2 合規(guī)聲明的制定
3. 2 合規(guī)章程
3. 2. 1 合規(guī)章程的作用
3. 2. 2 合規(guī)章程的內容
第4 章 合規(guī)信息收集
4. 1 合規(guī)信息包含哪些內容
4. 2 如何獲取公司合規(guī)信息
第5 章 合規(guī)責任主體
5. 1 經營實體
5. 2 業(yè)務部門
5. 3 外部服務提供商
第6 章 監(jiān)管機構與行業(yè)組織
6. 1 監(jiān)管機構與行業(yè)組織概述
6. 2 交易所
6. 3 清算所
第7 章 法律環(huán)境與監(jiān)管規(guī)則
7. 1 監(jiān)管規(guī)則梳理與視圖繪制
7. 2 單一管轄區(qū)監(jiān)管規(guī)則視圖
7. 3 境外機構屬地監(jiān)管規(guī)則視圖
第8 章 金融產品、服務及相關文檔
8. 1 金融產品和服務
8. 2 特定環(huán)境下的金融產品和服務
8. 3 文檔管理
第9 章 其他部門的合規(guī)管理活動
9. 1 前臺部門
9. 2 后臺、控制和其他支持部門
第10 章 合規(guī)部門的核心管理活動
10. 1 日常合規(guī)管理活動
10. 2 特定合規(guī)管理活動: 合規(guī)咨詢
10. 2. 1 充分了解咨詢的問題
10. 2. 2 對咨詢問題的合規(guī)影響分析
10. 2. 3 制訂應對措施和計劃
10. 3 合規(guī)工作難點
10. 4 如何應對業(yè)務部門不配合的情況?
10. 4. 1 業(yè)務部門的阻撓方式
10. 4. 2 合規(guī)官的應對策略
第11 章 面對監(jiān)管紅線, 要么合規(guī)! 要么出局!
11. 1 監(jiān)管機構的監(jiān)督檢查機制
11. 2 監(jiān)管機構關注的重點問題
11. 3 監(jiān)管機構的信息獲取渠道
11. 4 如何應對監(jiān)管檢查及其他監(jiān)管措施
11. 5 違規(guī)行為帶來的后果
第2 篇 合規(guī)要點與實踐指南
A 日常合規(guī)管理活動
B 日常反洗錢管理
C 前臺部門的合規(guī)管理
D 高級管理層、后臺部門和其他支持部門的合規(guī)管理
E 合規(guī)工作難題及解決方案
第3 篇 合規(guī)熱點與前沿問題
專欄1 以原則為導向的監(jiān)管
專欄2 高級風險響應操作框架(ARROW)
專欄3 《巴塞爾協(xié)議Ⅲ》與《資本要求指令Ⅳ》
專欄4 引渡
專欄5 金融服務行動計劃
專欄6 全球化經營的合規(guī)問題
專欄7 行業(yè)實踐標準
專欄8 英國法通保險公司訴金融服務管理局——誰是贏家? 誰是輸家?
專欄9 歐盟《金融工具市場指令》
專欄10 洗錢數據統(tǒng)計
專欄11 資本充足率審慎監(jiān)管
專欄12 英國監(jiān)管機構執(zhí)法程序
專欄13 洗錢的過程
專欄14 公平對待客戶
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