有限合伙型私募股權(quán)投資基金內(nèi)部治理問題研究

定　價：￥48.00

作　者：	郭衛(wèi)鋒
出版社：	經(jīng)濟日報出版社
叢編項：
標　簽：	暫缺

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ISBN：	9787519601348	出版時間：	2017-05-01	包裝：
開本：	16開	頁數(shù)：	264	字數(shù)：

內(nèi)容簡介

　　本書的創(chuàng)新性主要體現(xiàn)在：（1）通過有限合伙型私募股權(quán)投資基金這一特殊行業(yè)的內(nèi)部治理差異問題，初步構(gòu)建了有限合伙型私募股權(quán)投資基金內(nèi)部治理分析框架，提出了有限合伙型私募股權(quán)投資基金內(nèi)部治理測度體系，探討了有限合伙型私募股權(quán)投資基金內(nèi)部治理對其自身企業(yè)績效的影響（2）根植于新興經(jīng)濟的中國情景，研究了中國有限合伙型私募股權(quán)投資基金的內(nèi)部治理問題，并探討了其內(nèi)部治理對自身企業(yè)績效方面的影響（3）結(jié)合其他數(shù)據(jù)庫就有限合伙企業(yè)內(nèi)部治理、被投資企業(yè)公司治理水平以及其與有限合伙企業(yè)績效之間關(guān)系進行實證研究，為主題研究提供了差異化的經(jīng)驗證據(jù)。

作者簡介

　　郭衛(wèi)鋒，河南省太康縣人。天津大學(xué)法學(xué)學(xué)士，南開大學(xué)法學(xué)碩士，南開大學(xué)管理學(xué)博士?，F(xiàn)為北京德恒律師事務(wù)所合伙人律師，兼任多個國家和地方私募基金協(xié)會之理事/顧問/外聘專家、部分上市公司之獨立董事、私募基金投資決策委員會委員、仲裁員等。作為國內(nèi)zui早一批私募投資基金律師之一，曾多次參加行業(yè)立法及自律工作，擅長人民幣基金的法律及商業(yè)架構(gòu)設(shè)計，服務(wù)過國內(nèi)zui早一批外資基金、本土創(chuàng)投基金、政府引導(dǎo)基金及產(chǎn)業(yè)投資基金等，其中包括中國di一家中外合作非法人制創(chuàng)投基金。在金融證券相關(guān)領(lǐng)域擁有17年工作履歷，曾參與過大量投資并購、IPO及新三板業(yè)務(wù)，協(xié)助完成上百例企業(yè)投融資工作（多家企業(yè)已成功登陸資本市場）。曾多次獲“年度金融律師”（《方圓律政》全國十大精英律師評選）、“公司/商事法一等律師”（Chambers）等榮譽，并率團隊獲“zui佳基金募集法律服務(wù)機構(gòu)”及“中國優(yōu)秀創(chuàng)業(yè)投資中介機構(gòu)提名獎”等獎項。公開發(fā)表論文20余篇，部分為SCI及CSSCI收錄；參與出版《非證券類投資基金法律問題研究》（副主編）、《企業(yè)改制與發(fā)行上市法律實務(wù)（修訂版）》、《中國股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資法律指引》、《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識要點與法律法規(guī)匯編》等書籍。

圖書目錄

目錄
第一章
引言
第一節(jié)　研究問題的提出 / 04
一、私募股權(quán)投資基金業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀 / 04
二、私募股權(quán)投資基金行業(yè)治理問題現(xiàn)狀及存在問題 / 11
第二節(jié)　研究意義和創(chuàng)新之處 / 15
一、私募股權(quán)投資基金理論的豐富與行業(yè)最佳治理實踐 / 15
二、私募股權(quán)投資基金內(nèi)部治理測度體系的提出與治理有效性研究成果 / 18
第三節(jié)　研究內(nèi)容與研究方法 / 20
一、有限合伙型私募股權(quán)投資基金內(nèi)部治理對自身績效影響的研究 / 20
二、規(guī)范分析方法與實證分析方法 / 22
第四節(jié)　本書研究問題的總體計劃與章節(jié)安排 / 24
一、技術(shù)路線 / 25
二、結(jié)構(gòu)安排 / 25
第二章核心概念與文獻研究述評
第一節(jié)　核心概念界定 / 28
一、私募股權(quán)投資基金 / 28
二、有限合伙 / 31
三、內(nèi)部治理 / 33
四、企業(yè)績效 / 35
第二節(jié)　理論基礎(chǔ) / 37
一、信息不對稱理論與交易成本理論 / 38
二、契約理論 / 39
三、制度理論 / 41
四、委托代理理論 / 43
第三節(jié)　私募股權(quán)投資基金相關(guān)研究文獻 / 45
一、私募股權(quán)投資基金概念的研究文獻 / 45
二、私募股權(quán)投資基金發(fā)展和運作的研究文獻 / 54
第四節(jié)　有限合伙組織形式的研究文獻 / 68
一、國外相關(guān)研究文獻 / 69
二、國內(nèi)相關(guān)研究文獻 / 75
第五節(jié)　有限合伙型私募股權(quán)投資基金內(nèi)部治理的研究文獻 / 79
一、企業(yè)治理的研究文獻 / 79
二、委托代理關(guān)系的研究文獻 / 83
三、有限合伙型私募股權(quán)投資基金內(nèi)部治理的研究文獻 / 91
第六節(jié)　有限合伙型私募股權(quán)投資基金企業(yè)績效的研究文獻 / 96
一、私募股權(quán)投資基金資產(chǎn)估值原則和方法 / 96
二、私募股權(quán)投資基金企業(yè)績效評價方法 / 97
三、私募股權(quán)投資基金企業(yè)績效的測度 / 103
第七節(jié)　研究述評 / 104
一、私募股權(quán)投資基金相關(guān)研究述評 / 104
二、有限合伙企業(yè)組織形式和內(nèi)部治理相關(guān)研究述評 / 105
三、有限合伙型私募股權(quán)投資基金內(nèi)部治理與企業(yè)績效相關(guān)研究述評 / 106
第三章理論分析與研究設(shè)計
第一節(jié)　有限合伙型私募股權(quán)投資基金內(nèi)部治理直接影響其自身績效 / 109
一、有限合伙型私募股權(quán)投資基金內(nèi)部治理 / 109
二、有限合伙型私募股權(quán)投資基金企業(yè)績效的來源及影響因素分析 / 114
三、有限合伙型私募股權(quán)投資基金內(nèi)部治理對其自身績效的影響 / 117
第二節(jié)　被投資企業(yè)公司治理影響有限合伙型私募股權(quán)投資基金績效 / 119
一、有限合伙型私募股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)公司治理的塑造 / 119
二、被投資企業(yè)公司治理影響有限合伙型私募股權(quán)投資基金績效 / 123
三、有限合伙型私募股權(quán)投資基金內(nèi)部治理影響其自身績效的路徑分析 / 125
第四章有限合伙型私募股權(quán)投資基金內(nèi)部治理測度指標體系構(gòu)建
第一節(jié)　有限合伙型私募股權(quán)投資基金內(nèi)部治理的要素 / 127
一、有限合伙型私募股權(quán)投資基金內(nèi)部治理的制度性要素 / 128
二、有限合伙型私募股權(quán)投資基金的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu) / 129
三、有限合伙型私募股權(quán)投資基金的出資限制 / 130
四、有限合伙型私募股權(quán)投資基金的行為限制 / 134
第二節(jié)　有限合伙型私募股權(quán)投資基金內(nèi)部治理測度指標的選取與測度指標體系
一、有限合伙型私募股權(quán)投資基金內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)指標構(gòu)建依據(jù) / 137
二、有限合伙型私募股權(quán)投資基金的出資限制指標構(gòu)建依據(jù) / 141
三、有限合伙型私募股權(quán)投資基金的行為限制指標構(gòu)建依據(jù) / 143
四、有限合伙型私募股權(quán)投資基金內(nèi)部治理測度總體指標體系 / 144
第五章有限合伙型私募股權(quán)投資基金內(nèi)部治理與自身績效實證研究
第一節(jié)　理論分析與研究假設(shè) / 146
一、有限合伙型私募股權(quán)投資基金內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)與其自身企業(yè)績效 / 146
二、有限合伙型私募股權(quán)投資基金出資限制與其自身企業(yè)績效 / 151
三、有限合伙型私募股權(quán)投資基金行為限制與其自身企業(yè)績效 / 155
第二節(jié)　研究設(shè)計與模型構(gòu)建 / 158
一、樣本選擇與數(shù)據(jù)來源 / 158
二、變量設(shè)計 / 161
三、模型構(gòu)建 / 164
第三節(jié)　實證回歸結(jié)果與分析 / 165
一、樣本變量的描述性統(tǒng)計特征 / 165
二、回歸結(jié)果與分析 / 173
三、實證研究結(jié)論 / 178
第六章被投資企業(yè)公司治理影響中介作用實證研究
第一節(jié)　理論分析與研究假設(shè) / 185
一、有限合伙型私募股權(quán)投資基金內(nèi)部治理與被投資企業(yè)公司治理 / 185
二、被投資企業(yè)公司治理與有限合伙型私募股權(quán)投資基金企業(yè)績效 / 189
三、被投資企業(yè)公司治理的中介效應(yīng) / 191
第二節(jié)　研究設(shè)計與模型構(gòu)建 / 192
一、樣本選擇與數(shù)據(jù)來源 / 192
二、變量設(shè)計 / 193
三、模型構(gòu)建 / 200
第三節(jié)　實證回歸結(jié)果和分析 / 202
一、描述性統(tǒng)計分析 / 202
二、回歸結(jié)果分析 / 205
三、實證研究結(jié)論 / 208
第七章研究結(jié)論與政策建議
第一節(jié)　主要研究結(jié)論 / 210
一、有限合伙型私募股權(quán)投資基金的內(nèi)部治理有效性 / 211
二、有限合伙型私募股權(quán)投資基金內(nèi)部治理對自身企業(yè)績效的影響 / 212
三、通過被投資企業(yè)公司治理影響私募股權(quán)投資基金績效的路徑 / 213
第二節(jié)　研究啟示與政策建議 / 214
一、對于私募股權(quán)投資基金的啟示 / 214
二、對監(jiān)管部門的政策建議 / 216
第三節(jié)　研究局限與研究展望 / 220
一、研究局限 / 221
二、研究展望 / 221
參考文獻 / 223
后　記 / 241