期貨期權(quán)市場法律制度研究

總序
序言一姜洋副主席
序言二葉林教授
作者介紹
*章期貨期權(quán)市場基本理論
*節(jié)期貨期權(quán)市場概述
一、期貨、期權(quán)與衍生品及相關(guān)概念
二、期貨期權(quán)市場及其地位
三、期貨期權(quán)法的基本原則和市場監(jiān)管
第二節(jié)期貨期權(quán)交易的法律結(jié)構(gòu)
一、關(guān)于期貨交易法律結(jié)構(gòu)的既有理論述評
二、期貨交易的雙層標(biāo)的理論
三、雙層標(biāo)的交易結(jié)構(gòu)的支撐：中央對手方制度
四、中央對手方制度支撐下的期貨交易法律結(jié)構(gòu)
五、雙層標(biāo)的法律結(jié)構(gòu)論對期貨立法的啟示
第三節(jié)我國《期貨法》調(diào)整范圍研究
一、我國《期貨法》調(diào)整范圍的立法思路
二、對期貨與期貨交易的界定
三、對場外衍生品交易的延伸監(jiān)管
四、對《期貨法》與《證券法》調(diào)整范圍的劃分
第二章期貨期權(quán)品種上市制度
*節(jié)我國現(xiàn)行期貨品種上市制度分析
一、我國期貨品種上市制度的歷史沿革
二、我國現(xiàn)行的期貨品種上市制度及成績
三、現(xiàn)行期貨品種上市制度存在的問題
第二節(jié)境外期貨品種上市制度考察
一、美國
二、歐洲
三、其他國家
四、經(jīng)驗總結(jié)
第三節(jié)我國未來期貨品種上市制度的完善
一、現(xiàn)行期貨品種上市制度存在問題的深層原因
二、從期貨市場未來發(fā)展看市場對期貨品種上市制度的需求
三、結(jié)合實際看我國期貨品種上市制度的完善路徑
第三章期貨期權(quán)市場交易制度
*節(jié)期貨期權(quán)交易概述
一、期貨期權(quán)交易的法律內(nèi)涵
二、期貨交易與證券交易的區(qū)別
三、期貨期權(quán)交易制度的價值取向
第二節(jié)期貨交易制度
一、期貨交易的資格
二、期貨交易的方式
三、期貨交易的目的
四、期貨交易的效力
第三節(jié)期權(quán)交易制度
一、股票期權(quán)投資者適當(dāng)性制度
二、期權(quán)交易的特殊性
第四節(jié)做市商制度
一、做市商制度概述
二、做市商制度的功能
三、做市商制度的主要模式
四、做市商的主要義務(wù)和權(quán)利
五、我國期貨期權(quán)市場引入做市商制度的相關(guān)問題
第五節(jié)期貨期權(quán)交易中的責(zé)任承擔(dān)
一、承擔(dān)責(zé)任的主體
二、無效合同的責(zé)任承擔(dān)
三、透支交易的責(zé)任承擔(dān)
四、強(qiáng)行平倉的責(zé)任承擔(dān)
第六節(jié)期貨期權(quán)交易的監(jiān)管
一、行政監(jiān)管
二、自律監(jiān)管
三、司法監(jiān)管
四、跨市場監(jiān)管
第四章期貨期權(quán)市場結(jié)算與交割制度
*節(jié)期貨結(jié)算與結(jié)算機(jī)構(gòu)
一、期貨結(jié)算
二、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的發(fā)展
三、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的功能
四、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)作為保證人或合同當(dāng)事人：我國的現(xiàn)實問題
第二節(jié)期貨結(jié)算模式
一、直接結(jié)算
二、環(huán)形結(jié)算
三、完全結(jié)算
四、法律機(jī)制分析：從直接結(jié)算到環(huán)形結(jié)算再到完全結(jié)算
第三節(jié)中央對手方的法理分析
一、中央對手方的概念
二、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)成為中央對手方的解釋路徑
三、中央對手方在期貨合約履行中的責(zé)任
第四節(jié)中央對手方的配套制度
一、以保證金為核心的風(fēng)險預(yù)防制度
二、以結(jié)算財產(chǎn)保護(hù)為核心的風(fēng)險隔離制度
三、其他風(fēng)險管理制度
第五節(jié)中央對手方的場外適用
一、中央對手方場外適用的情況
二、中央對手方場外適用的意義
三、中央對手方場外適用的要求
第六節(jié)期貨交割制度
一、期貨交割的分類
二、期貨交割的意義
三、期貨交割的主體
四、期貨交割各參與方的義務(wù)
五、期貨交割違約責(zé)任
第五章期貨期權(quán)市場違法行為制度
*節(jié)內(nèi) 幕 交 易
一、期貨市場內(nèi)幕交易的規(guī)制原理
二、期貨市場內(nèi)幕交易的構(gòu)成要件
三、期貨市場內(nèi)幕交易的抗辯事由
四、期貨市場內(nèi)幕交易的法律責(zé)任
第二節(jié)市 場 操 縱
一、期貨市場操縱的概念界定
二、期貨市場操縱的行為類型
三、期貨市場操縱的構(gòu)成要件
四、期貨市場操縱的法律責(zé)任
第三節(jié)欺詐
一、期貨市場欺詐行為的內(nèi)涵界定
二、期貨市場欺詐行為的表現(xiàn)形式
三、期貨市場欺詐行為的法律責(zé)任
第六章期貨期權(quán)市場主體制度
*節(jié)期貨投資者
一、基本概念與分類
二、權(quán)利與義務(wù)
三、期貨投資者適當(dāng)性制度
四、其他投資者利益的法律保護(hù)機(jī)制
第二節(jié)期貨交易所
一、基本制度
二、職權(quán)與自律管理
三、組織形式選擇
四、業(yè)務(wù)范圍與規(guī)則
第三節(jié)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)
一、基本概念
二、類型與選擇
三、業(yè)務(wù)范圍
四、會員制度
第四節(jié)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)
一、基本類型與歷史沿革
二、準(zhǔn)入及退出制度
三、期貨公司
四、其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)
第五節(jié)期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)與保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
一、投資咨詢機(jī)構(gòu)
二、結(jié)算銀行
三、交割倉庫
四、保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
第六節(jié)期貨業(yè)協(xié)會
一、基本概念
二、組織結(jié)構(gòu)
三、主要職能
第七節(jié)期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)
一、基本概念與設(shè)置
二、權(quán)限與義務(wù)
三、監(jiān)管措施與執(zhí)法程序
四、報告義務(wù)與協(xié)助義務(wù)
五、人員制度
六、期貨監(jiān)管協(xié)作與跨境監(jiān)管協(xié)作
第八節(jié)我國臺灣地區(qū)期貨市場主體制度
一、概述
二、期貨交易所
三、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)
四、期貨商
五、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)
第七章期貨期權(quán)市場涉外法律制度
*節(jié)期貨市場對外開放的內(nèi)涵及意義
一、期貨市場對外開放的內(nèi)涵
二、期貨市場對外開放的意義
第二節(jié)期貨市場對外開放的具體問題
一、期貨市場主體的對外開放
二、期貨市場業(yè)務(wù)的對外開放
三、期貨市場基礎(chǔ)設(shè)施的對外開放
四、期貨市場國際監(jiān)管合作
參考文獻(xiàn)