網(wǎng)絡(luò)安全、大數(shù)據(jù)公司：境內(nèi)外上市案例分析與法律風(fēng)險(xiǎn)防范

目錄
第一篇境內(nèi)A股上市
前言
一、網(wǎng)絡(luò)安全、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算與大數(shù)據(jù)中心
二、新基建
No.1關(guān)注網(wǎng)絡(luò)安全，監(jiān)管大數(shù)據(jù)全流程
一、數(shù)據(jù)獲取階段：獲得授權(quán)，依法收集
（一）依據(jù)要求
（二）具體做法
二、數(shù)據(jù)使用階段：使用合法、不得侵權(quán)
（一）依據(jù)要求
（二）具體做法
三、數(shù)據(jù)處理階段：商業(yè)提取、深挖價(jià)值
（一）依據(jù)要求
（二）具體做法
四、數(shù)據(jù)保護(hù)階段：提升內(nèi)控，安全保護(hù)
（一）依據(jù)要求
（二）具體做法
五、政策影響：相應(yīng)政策，積極應(yīng)對(duì)
（一）依據(jù)要求
（二）具體做法
No.2與網(wǎng)絡(luò)安全、大數(shù)據(jù)有關(guān)的公司近期在境內(nèi)A股上市的典型案例
一、上市公司的基本情況
二、簡(jiǎn)要調(diào)研匯報(bào)
（一）基本統(tǒng)計(jì)
（二）統(tǒng)計(jì)匯報(bào)
境內(nèi)A股上市案例分析1開(kāi)普云（688288.SH）
一、上市公司基本情況簡(jiǎn)介
二、主要業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)因素
（一）大數(shù)據(jù)服務(wù)收入占比不高及應(yīng)用未能拓展的風(fēng)險(xiǎn)
（二）技術(shù)升級(jí)迭代風(fēng)險(xiǎn)
（三）核心技術(shù)泄密風(fēng)險(xiǎn)
三、與大數(shù)據(jù)有關(guān)的審核關(guān)注點(diǎn)
關(guān)注要點(diǎn)1：是否存在應(yīng)招標(biāo)而未招標(biāo)的情形
關(guān)注要點(diǎn)2：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需資質(zhì)問(wèn)題
關(guān)注要點(diǎn)3：數(shù)據(jù)安全問(wèn)題
境內(nèi)A股上市案例分析2紫晶存儲(chǔ)（688086.SH）
一、上市公司基本情況簡(jiǎn)介
二、主要業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)因素
（一）新興存儲(chǔ)技術(shù)升級(jí)迭代的風(fēng)險(xiǎn)
（二）新技術(shù)周期下全息光存儲(chǔ)技術(shù)研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化的風(fēng)險(xiǎn)
（三）新產(chǎn)業(yè)周期下光存儲(chǔ)企業(yè)級(jí)市場(chǎng)發(fā)展不及預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)
（四）大容量藍(lán)光光盤(pán)量產(chǎn)及BDA認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)
（五）行業(yè)政策環(huán)境的變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
（六）核心技術(shù)人員流失的風(fēng)險(xiǎn)
三、與數(shù)據(jù)光存儲(chǔ)有關(guān)的審核關(guān)注點(diǎn)
關(guān)注要點(diǎn)：技術(shù)先進(jìn)性問(wèn)題
境內(nèi)A股上市案例分析3優(yōu)刻得（688158.SH）
一、上市公司基本情況簡(jiǎn)介
二、主要業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)因素
（一）下游互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)增速放緩導(dǎo)致收入增長(zhǎng)放緩的風(fēng)險(xiǎn)
（二）云計(jì)算市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)一步加劇導(dǎo)致發(fā)行人市場(chǎng)地位下降的風(fēng)險(xiǎn)
（三）公司營(yíng)業(yè)收入主要依賴于公有云的風(fēng)險(xiǎn)
（四）互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)作為公司下游主要客戶帶來(lái)的穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
（五）公司大數(shù)據(jù)及人工智能等新業(yè)務(wù)的培育風(fēng)險(xiǎn)
（六）核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)存在不足的風(fēng)險(xiǎn)
（七）系統(tǒng)性安全的風(fēng)險(xiǎn)
（八）技術(shù)革新風(fēng)險(xiǎn)
（九）核心技術(shù)泄露及研發(fā)、技術(shù)人員流失的風(fēng)險(xiǎn)
（十）信息安全與數(shù)據(jù)保密風(fēng)險(xiǎn)
（十一）國(guó)內(nèi)增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
三、與云服務(wù)有關(guān)的審核關(guān)注點(diǎn)
關(guān)注要點(diǎn)1：數(shù)據(jù)安全問(wèn)題
關(guān)注要點(diǎn)2：經(jīng)營(yíng)資質(zhì)問(wèn)題
境內(nèi)A股上市案例分析4卓易信息（688258.SH）
一、上市公司基本情況簡(jiǎn)介
二、主要業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)因素
（一）云服務(wù)業(yè)務(wù)規(guī)模較小，收入集中來(lái)自特定區(qū)域、特定客戶
（二）云計(jì)算設(shè)備核心固件業(yè)務(wù)與CPU等硬件廠商合作風(fēng)險(xiǎn)
（三）英特爾授權(quán)合作，存在無(wú)法續(xù)簽的風(fēng)險(xiǎn)
（四）主營(yíng)業(yè)務(wù)收入規(guī)模較小風(fēng)險(xiǎn)
（五）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
（六）經(jīng)營(yíng)資質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)
三、與云服務(wù)有關(guān)的審核關(guān)注點(diǎn)
關(guān)注要點(diǎn)1：業(yè)務(wù)資質(zhì)問(wèn)題
關(guān)注要點(diǎn)2：科創(chuàng)板屬性問(wèn)題
境內(nèi)A股上市案例分析5安恒信息（688023.SH）
一、上市公司基本情況簡(jiǎn)介
二、主要業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)因素
（一）技術(shù)迭代風(fēng)險(xiǎn)
（二）核心技術(shù)人員流失風(fēng)險(xiǎn)
（三）技術(shù)研發(fā)失敗風(fēng)險(xiǎn)
（四）市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇的風(fēng)險(xiǎn)
（五）用戶拓展失敗的風(fēng)險(xiǎn)
（六）因最終客戶發(fā)生數(shù)據(jù)泄密及其他網(wǎng)絡(luò)安全事件時(shí)，公司承擔(dān)罰款或賠償?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)
（七）相關(guān)業(yè)務(wù)和產(chǎn)品資質(zhì)證書(shū)續(xù)期或辦理風(fēng)險(xiǎn)
三、與網(wǎng)絡(luò)信息安全有關(guān)的審核關(guān)注點(diǎn)
關(guān)注要點(diǎn)：網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任問(wèn)題
境內(nèi)A股上市案例分析6山石網(wǎng)科（688030.SH）
一、上市公司基本情況簡(jiǎn)介
二、主要業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)因素
（一）新產(chǎn)品的研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)
（二）技術(shù)不能保持先進(jìn)性的風(fēng)險(xiǎn)及相關(guān)技術(shù)迭代風(fēng)險(xiǎn)
（三）產(chǎn)品和服務(wù)不能獲得相關(guān)認(rèn)證的風(fēng)險(xiǎn)
（四）產(chǎn)品集中風(fēng)險(xiǎn)
（五）人才流失風(fēng)險(xiǎn)
（六）客戶集中的風(fēng)險(xiǎn)
三、與網(wǎng)絡(luò)安全有關(guān)的審核關(guān)注點(diǎn)
關(guān)注要點(diǎn)1：經(jīng)營(yíng)資質(zhì)問(wèn)題
關(guān)注要點(diǎn)2：核心技術(shù)先進(jìn)性問(wèn)題
境內(nèi)A股上市案例分析7安博通（688168.SH）
一、上市公司基本情況簡(jiǎn)介
二、主要業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)因素
（一）業(yè)務(wù)模式風(fēng)險(xiǎn)
（二）產(chǎn)品集中風(fēng)險(xiǎn)
（三）技術(shù)創(chuàng)新、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)
（四）不能保持技術(shù)先進(jìn)性的風(fēng)險(xiǎn)
（五）核心技術(shù)泄密及核心技術(shù)人員流失的風(fēng)險(xiǎn)
三、與網(wǎng)絡(luò)安全有關(guān)的審核關(guān)注點(diǎn)
關(guān)注要點(diǎn)1：經(jīng)營(yíng)資質(zhì)問(wèn)題
關(guān)注要點(diǎn)2：數(shù)據(jù)信息安全
境內(nèi)A股上市案例分析8每日互動(dòng)（300766.SZ）
一、上市公司基本情況簡(jiǎn)介
二、主要業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)因素
（一）政策監(jiān)管的風(fēng)險(xiǎn)
（二）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
（三）不當(dāng)使用互聯(lián)網(wǎng)信息的風(fēng)險(xiǎn)
（四）數(shù)據(jù)資源安全風(fēng)險(xiǎn)
（五）業(yè)務(wù)違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
（六）業(yè)務(wù)資質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)
（七）品牌形象受損和知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)
（八）核心技術(shù)人員和技術(shù)人才流失的風(fēng)險(xiǎn)
三、與大數(shù)據(jù)有關(guān)的審核關(guān)注點(diǎn)
關(guān)注要點(diǎn)1：數(shù)據(jù)安全問(wèn)題
關(guān)注要點(diǎn)2：經(jīng)營(yíng)資質(zhì)問(wèn)題
關(guān)注要點(diǎn)3：核心技術(shù)來(lái)源及先進(jìn)性問(wèn)題
第二篇境外及在我國(guó)香港上市
前言
No.1IDC企業(yè)與VIE架構(gòu)
一、IDC企業(yè)
二、IDC企業(yè)應(yīng)持有的牌照
（一）IDC企業(yè)項(xiàng)目審批或備案
（二）IDC企業(yè)需取得《增值電信業(yè)務(wù)許可證》
（三）其他證照
（四）IDC環(huán)保要求逐步提高
三、IDC企業(yè)的外國(guó)及港澳資本準(zhǔn)入
四、VIE架構(gòu)
（一）基本含義
（二）基本內(nèi)容
（三）采取VIE架構(gòu)的原因
（四）VIE架構(gòu)的搭建
（五）VIE架構(gòu)的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定
（六）VIE架構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)披露及合規(guī)性分析
No.2與網(wǎng)絡(luò)安全、大數(shù)據(jù)有關(guān)的公司近期在境外及我國(guó)香港上市的典型案例
境外及在我國(guó)香港上市案例分析1摩貝（NASDAQ：MKD）
一、基本簡(jiǎn)介
二、適用的與網(wǎng)絡(luò)安全、大數(shù)據(jù)有關(guān)的主要法律法規(guī)
（一）外商投資相關(guān)規(guī)定
（二）關(guān)于增值電信業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定
（三）外資投資增值電信業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定
（四）關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)的規(guī)定
（五）關(guān)于移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用程序信息服務(wù)的相關(guān)規(guī)定
（六）關(guān)于信息安全及隱私保護(hù)的相關(guān)規(guī)定
（七）37號(hào)文
（八）并購(gòu)規(guī)定
三、招股書(shū)中與協(xié)議控制有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素披露
四、歷史及重組
境外及在我國(guó)香港上市案例分析2金融壹賬通（NYSE：OCFT）
一、基本簡(jiǎn)介
二、適用的與網(wǎng)絡(luò)安全、大數(shù)據(jù)有關(guān)的主要法律法規(guī)
（一）與外商投資相關(guān)規(guī)定
（二）與增值電信業(yè)務(wù)相關(guān)的規(guī)定
（三）外資投資增值電信業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定
（四）關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)的規(guī)定
（五）關(guān)于移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用程序信息服務(wù)的相關(guān)規(guī)定
（六）關(guān)于信息安全及隱私保護(hù)的相關(guān)規(guī)定
（七）與區(qū)塊鏈相關(guān)規(guī)定
（八）外包服務(wù)相關(guān)規(guī)定
（九）37號(hào)文
（十）并購(gòu)規(guī)定
三、招股書(shū)中與協(xié)議控制有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素披露
四、歷史及重組
境外及在我國(guó)香港上市案例分析3玖富（NASDAQ：JFU）
一、基本簡(jiǎn)介
二、適用的與網(wǎng)絡(luò)安全、大數(shù)據(jù)有關(guān)的主要法律法規(guī)
（一）網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介服務(wù)相關(guān)規(guī)定
（二）互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)相關(guān)規(guī)定
（三）與增值電信業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定
（四）關(guān)于信息安全及隱私保護(hù)的相關(guān)規(guī)定
（五）37號(hào)文
三、招股書(shū)中與協(xié)議控制有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素披露
四、歷史及重組
境外及在我國(guó)香港上市案例分析4中指控股（NASDAQ：CIH）
一、基本簡(jiǎn)介
二、適用的與網(wǎng)絡(luò)安全、大數(shù)據(jù)有關(guān)的主要法律法規(guī)
（一）外商投資增值電信業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定
（二）與外商投資相關(guān)規(guī)定
（三）關(guān)于信息安全及隱私保護(hù)的相關(guān)規(guī)定
（四）37號(hào)文
三、招股書(shū)中與協(xié)議控制有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素披露
四、歷史及重組
境外及在我國(guó)香港上市案例分析5微盟集團(tuán)（02013.HK）
一、基本簡(jiǎn)介
二、適用的與網(wǎng)絡(luò)安全、大數(shù)據(jù)有關(guān)的主要法律法規(guī)
（一）有關(guān)計(jì)算機(jī)軟件及互聯(lián)網(wǎng)的法規(guī)及政策
（二）并購(gòu)規(guī)定
三、歷史及重組
境外及在我國(guó)香港上市案例分析6極光（NASDAQ：JG）
一、基本簡(jiǎn)介
二、適用的與網(wǎng)絡(luò)安全、大數(shù)據(jù)有關(guān)的主要法律法規(guī)
（一）增值電信服務(wù)及外商限制相關(guān)規(guī)定
（二）互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)
（三）關(guān)于移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用程序信息服務(wù)的相關(guān)規(guī)定
（四）信息安全規(guī)定
（五）隱私保護(hù)規(guī)定
（六）與外資調(diào)查相關(guān)規(guī)定
（七）37號(hào)文
（八）并購(gòu)規(guī)定
三、招股書(shū)中與協(xié)議控制有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素披露
四、歷史及重組
境外及在我國(guó)香港上市案例分析7萬(wàn)國(guó)數(shù)據(jù)（NASDAQ：GDS）
一、基本簡(jiǎn)介
二、與IDC業(yè)務(wù)有關(guān)的主要法律法規(guī)
（一）外商限制
（二）關(guān)于增值電信業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定
（三）向銀行金融機(jī)構(gòu)提供的信息技術(shù)外包服務(wù)的有關(guān)規(guī)定
（四）37號(hào)文
（五）并購(gòu)規(guī)定
三、招股書(shū)中與協(xié)議控制有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素披露
四、歷史及重組
第三篇典型司法判例
前言
No.1從臉書(shū)數(shù)據(jù)泄露事件說(shuō)起
一、“臉書(shū)”數(shù)據(jù)泄露事件
二、有關(guān)隱私權(quán)和大數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的理論探討
三、我國(guó)有關(guān)大數(shù)據(jù)保護(hù)的法規(guī)小結(jié)
No.2典型司法案例
司法判例1對(duì)數(shù)據(jù)的采集、保存行為如超越授權(quán)，有可能構(gòu)成非法獲取計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)罪
——北京瑞智華勝科技股份有限公司、周某某、黃某等違法運(yùn)用資金罪案
司法判例2經(jīng)營(yíng)者利用技術(shù)手段實(shí)施妨礙、破壞其他經(jīng)營(yíng)者合法提供的網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品或服務(wù)正常運(yùn)行的行為構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
——上海復(fù)娛文化傳播股份有限公司與北京微夢(mèng)創(chuàng)科網(wǎng)絡(luò)技術(shù)有限公司不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)案
司法判例3同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)不當(dāng)利用他人數(shù)據(jù)產(chǎn)品獲取商業(yè)利益屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為
——淘寶（中國(guó)）軟件有限公司與安徽美景信息科技有限公司不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)糾紛案
司法判例4未經(jīng)許可，利用網(wǎng)絡(luò)爬蟲(chóng)技術(shù)進(jìn)入權(quán)利人的服務(wù)器后臺(tái)非法獲取數(shù)據(jù)信息，構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
——深圳市谷米科技有限公司訴武漢元光科技有限公司等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)糾紛案
司法判例5互聯(lián)網(wǎng)中第三方應(yīng)用通過(guò)開(kāi)放平臺(tái)獲取用戶信息時(shí)，應(yīng)堅(jiān)持“用戶授權(quán)”+“平臺(tái)授權(quán)”+“用戶授權(quán)”的三重授權(quán)原則
——“脈脈”非法抓取使用微博用戶信息不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)糾紛案
司法判例6建立在傍附本屬他人市場(chǎng)資源的基礎(chǔ)之上以搜索鏈接的方式傳播節(jié)目的行為屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
——上海視暢信息科技有限公司與央視國(guó)際網(wǎng)絡(luò)有限公司其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、侵權(quán)糾紛案
司法判例7互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)營(yíng)者在搜索引擎的查詢結(jié)果中插入自己標(biāo)志的需證明其干擾行為具有條理性和必要性
——百度在線網(wǎng)絡(luò)技術(shù)（北京）有限公司等與北京奇虎科技有限公司等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)糾紛案
司法判例8關(guān)于垂直搜索是否構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的認(rèn)定
——上海漢濤信息咨詢有限公司與愛(ài)幫聚信（北京）科技有限公司不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)糾紛案