法律實(shí)證研究方法：場(chǎng)域、樣本與經(jīng)驗(yàn)

目錄
第一章法律實(shí)證研究的倫理規(guī)范與審查方法
一、主要學(xué)說(shuō)與規(guī)范：科學(xué)研究中倫理危機(jī)的應(yīng)對(duì)
（一）價(jià)值中立說(shuō)
（二）全面秩序說(shuō)
（三）人類和平說(shuō)
（四）披露危機(jī)說(shuō)
（五）制度性建構(gòu)
二、主要倫理原則：法律實(shí)證研究的經(jīng)驗(yàn)性分析
（一）與職業(yè)道德、職業(yè)倫理的關(guān)系
（二）自愿參與原則
（三）參與無(wú)害原則
（四）有限隱瞞原則
（五）有效披露原則
三、貫徹倫理責(zé)任：中國(guó)語(yǔ)境下的優(yōu)化路徑
（一）法律機(jī)關(guān)與科研倫理
（二）倫理規(guī)制的難題
（三）未來(lái)走向：融合部門法特性的倫理規(guī)范
第二章法律實(shí)證研究的基本范疇、理論和功能
一、實(shí)證研究的基本范疇與通俗界定
（一）什么是一般問(wèn)題、研究問(wèn)題
（二）什么是研究目的
（三）什么是概念、定義、指標(biāo)和測(cè)量工具
（四）什么是研究假設(shè)、謬誤假設(shè)
（五）什么是樣本、抽樣
（六）什么是研究方法、研究方式
（七）什么是信度、效度
（八）什么是風(fēng)險(xiǎn)與收益分析
（九）什么是項(xiàng)目申報(bào)書、正式研究方案
二、法律實(shí)證研究與相關(guān)理論、學(xué)說(shuō)的關(guān)系
（一）法學(xué)是否一門科學(xué)：基于科學(xué)性的闡述
（二）實(shí)證主義哲學(xué)與社會(huì)學(xué)：基于實(shí)證性的闡述
（三）法社會(huì)學(xué)或社會(huì)法學(xué)派：基于社會(huì)性的闡述
（四）分析實(shí)證主義法學(xué)：基于規(guī)則性的闡述
三、法律實(shí)證研究的功能分布
（一）克服“龍勃羅梭式煩擾”
（二）防止規(guī)范性文件“束之高閣”
（三）促進(jìn)“地方法制”的理論與實(shí)踐
第三章法律實(shí)證研究的學(xué)術(shù)簡(jiǎn)史和未來(lái)挑戰(zhàn)
一、非法律實(shí)證研究時(shí)代的回溯與評(píng)價(jià)
（一）神明或先知的意志論
（二）權(quán)威意蘊(yùn)的命令論
（三）拓殖主義的中心論
（四）法學(xué)家權(quán)威、立法理性主義、法官造法論
二、兩大法系“多元化主體互動(dòng)模式”
（一）基于20世紀(jì)中葉的前后比較
（二）可借鑒的三個(gè)經(jīng)驗(yàn)
三、中國(guó)“司法改革主導(dǎo)模式”
（一）改革開(kāi)放前實(shí)證研究概況
（二）官方司法改革的實(shí)證性檢視
（三）學(xué)者引導(dǎo)實(shí)證研究樣本的經(jīng)驗(yàn)性分析
四、構(gòu)建“法律職業(yè)共同體合作模式”
（一）基于法律職業(yè)的互信與互助
（二）大數(shù)據(jù)時(shí)代到來(lái)的挑戰(zhàn)
（三）通力合作實(shí)證研究的愿景
第四章法律實(shí)證研究規(guī)劃設(shè)計(jì)的誤區(qū)與陷阱
一、不同類型規(guī)劃設(shè)計(jì)共識(shí)性方法論
（一）地上景觀的規(guī)劃設(shè)計(jì)
（二）制度建構(gòu)的規(guī)劃設(shè)計(jì)
二、主體性回歸：規(guī)劃設(shè)計(jì)的基準(zhǔn)
（一）分析單位的主體性特征
（二）分析單位的層次規(guī)范
三、選題的主要禁忌
（一）容許度的差異性分析
（二）合作模式的禁忌分析
（三）假漏洞、假困境的陷阱
四、規(guī)格設(shè)計(jì)中的不當(dāng)研究方式
（一）與研究問(wèn)題的“方式錯(cuò)位”
（二）與研究目的的“功能錯(cuò)位”
（三）天時(shí)、地利、人和因素
五、規(guī)劃設(shè)計(jì)的知識(shí)超越
（一）詮釋學(xué)中“心理解釋”難題
（二）“華人社會(huì)”概念的啟示
第五章法律實(shí)證研究的主要研究方式
一、調(diào)查研究方法論要義
（一）五個(gè)經(jīng)驗(yàn)性原則
（二）問(wèn)卷、詢問(wèn)的基本方法
（三）法律調(diào)查研究的個(gè)性
（四）“中國(guó)式溝通”的經(jīng)驗(yàn)性分析
二、觀察研究方法論要義
（一）訪問(wèn)法
（二）觀察法
（三）“中國(guó)式情境”的經(jīng)驗(yàn)性分析
三、文獻(xiàn)研究方法論要義
（一）與思辨研究中文獻(xiàn)檢索的差異
（二）“中式法律文獻(xiàn)”研究的經(jīng)驗(yàn)性分析
四、實(shí)驗(yàn)研究方法論要義
（一）自變量、因變量、控制變量的設(shè)計(jì)
（二）法律實(shí)驗(yàn)變量的優(yōu)化和風(fēng)險(xiǎn)管理
（三）中國(guó)法律實(shí)驗(yàn)研究的展開(kāi)與走向
五、其他分類中的典型研究方式
（一）定性研究與定量研究
（二）侵入性與非侵入性研究
第六章法律實(shí)證研究的風(fēng)險(xiǎn)管理與情境溝通
一、多學(xué)科視角下風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)與管理
（一）多學(xué)科對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的界定
（二）風(fēng)險(xiǎn)的類別和要素
（三）風(fēng)險(xiǎn)管理方案
二、法律實(shí)證研究的風(fēng)險(xiǎn)類型與管理策略
（一）外部風(fēng)險(xiǎn)
（二）內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)
（三）管理策略：可控因素與不可控因素
三、相關(guān)社會(huì)理論模型與風(fēng)險(xiǎn)管理
（一）轉(zhuǎn)型社會(huì)理論
（二）社會(huì)情境理論
第七章法律實(shí)證研究中的資料分析與研究報(bào)告撰寫
一、法律質(zhì)性資料與定性分析
（一）定性分析的步驟與方法
（二）法律質(zhì)性資料分析
二、法律量化資料與定量分析
（一）量化資料的特征與定量分析
（二）法律量化資料綜合分析
三、研究報(bào)告的撰寫規(guī)則
（一）一般性規(guī)則
（二）法律實(shí)證研究報(bào)告的經(jīng)驗(yàn)性分析
第八章法律實(shí)證研究的驗(yàn)證評(píng)估與推廣應(yīng)用
一、驗(yàn)證評(píng)估的基本內(nèi)容
（一）如何發(fā)現(xiàn)“偽實(shí)證研究”
（二）研究結(jié)論的精確度和重復(fù)性
（三）推廣應(yīng)用前的風(fēng)險(xiǎn)管理
二、驗(yàn)證評(píng)估對(duì)象的類型化分析
（一）證立、證偽或構(gòu)建法學(xué)理論的驗(yàn)證評(píng)估
（二）填補(bǔ)漏洞、解決困境的驗(yàn)證評(píng)估
三、驗(yàn)證評(píng)估和推廣應(yīng)用方法的經(jīng)驗(yàn)性分析
（一）自治性評(píng)估規(guī)則
（二）監(jiān)督性評(píng)估規(guī)則
（三）驗(yàn)證評(píng)估中的參與機(jī)制
四、提煉“中國(guó)模式”的審慎性
（一）底線正義理論
（二）法治速成主義的檢討
（三）審慎性理論
后記
主要參考文獻(xiàn)
圖表目錄
圖表1-1國(guó)際組織/國(guó)家/地區(qū)職業(yè)倫理的宣言、規(guī)范性文件10
圖表1-2社會(huì)學(xué)研究中倫理責(zé)任示例11
圖表1-3心理學(xué)研究中倫理責(zé)任示例12
圖表 1-4犯罪學(xué)研究中倫理責(zé)任示例13
圖表1-5青少年參與心理測(cè)量研究意愿書暨家長(zhǎng)知情同意書示例19
圖表1-6學(xué)術(shù)論文中“刻意隱瞞”現(xiàn)象及修正29
圖表1-7非羈押率的影響因素：基于少年司法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系的經(jīng)驗(yàn)分析36
圖表1-8倫理責(zé)任細(xì)節(jié)：守法義務(wù)與非侵入性39
圖表1-9倫理責(zé)任細(xì)節(jié)：密級(jí)管理與隱私保護(hù)40
圖表1-10倫理責(zé)任細(xì)節(jié)：新指標(biāo)的討論與補(bǔ)充41
圖表1-11倫理責(zé)任細(xì)節(jié)：研究的風(fēng)險(xiǎn)管理43
圖表1-12吸毒人員（含涉艾人員）訪談（前10人摘要）43
圖表2-1“什么是實(shí)證研究”概覽：以再犯率為例53
圖表2-2社會(huì)學(xué)發(fā)現(xiàn)“新問(wèn)題”的三種理論57
圖表2-3意大利“比薩斜塔”實(shí)驗(yàn)（1589）的啟示58
圖表2-4探索、解釋、描述、應(yīng)用：“化學(xué)閹割”問(wèn)題61
圖表2-5概念、定義、指標(biāo)、測(cè)量工具的關(guān)系64
圖表2-6歐盟犯罪與治安指標(biāo)65
圖表2-7因果式假設(shè)、共變式假設(shè)與“待檢驗(yàn)”特征67
圖表2-8簡(jiǎn)略文氏圖中的相交與不相交關(guān)系69
圖表2-9“約翰·布魯爾”民族志田野調(diào)查方法論72
圖表2-10美國(guó)霍桑實(shí)驗(yàn)（梅奧教授；1927—1932）75
圖表2-11實(shí)驗(yàn)研究的主要類型和要素76
圖表2-12測(cè)量工具的信度與效度80
圖表2-13心理壓力源中測(cè)量工具基于效度的兩次調(diào)整81
圖表2-14概念、操作化定義、指標(biāo)與測(cè)量工具94
圖表2-15未成年人心理測(cè)評(píng)問(wèn)卷的維度、定義與指標(biāo)體系95
圖表2-16再犯危險(xiǎn)評(píng)估量表ROC曲線分析示例100
圖表3-120世紀(jì)中葉前犯罪學(xué)、刑事司法領(lǐng)域?qū)嵶C研究典型范本112
圖表3-220世紀(jì)中葉后犯罪學(xué)、刑事司法領(lǐng)域?qū)嵶C研究典型范本113
圖表3-3美國(guó)維拉司法所實(shí)證研究的主要方法與步驟114
圖表3-4嚴(yán)景耀在犯罪學(xué)方面的調(diào)查研究與觀察研究116
圖表3-5改革開(kāi)放以來(lái)我國(guó)依法治國(guó)、依憲治國(guó)歷程大事記118
圖表3-6中國(guó)基于法律信息類型開(kāi)展實(shí)證研究概況122
圖表3-7中國(guó)刑事司法領(lǐng)域?qū)W者引導(dǎo)實(shí)證研究范本122
圖表3-8法律職業(yè)共同體參與“刑事和解”實(shí)驗(yàn)研究129
圖表3-9A、B區(qū)域處理四種常見(jiàn)犯罪的刑事“習(xí)慣法”135
圖表4-1社會(huì)科學(xué)實(shí)證研究制度設(shè)計(jì)的若干準(zhǔn)則142
圖表4-2學(xué)科交叉和概念融合144
圖表4-3公法與私法：規(guī)劃設(shè)計(jì)的差異分析157
圖表4-4最高人民法院、中央政法委員會(huì)“指標(biāo)清理”規(guī)定162
圖表4-5審判公正指標(biāo)的保留與去除163
圖表4-6審判效率指標(biāo)的保留與去除164
圖表4-7審判效果指標(biāo)的保留與去除164
圖表4-8最高人民檢察院關(guān)于無(wú)罪判決率的政策規(guī)定166
圖表5-1多樣化補(bǔ)償方式的“滿意度”訪談結(jié)果170
圖表5-2自填式調(diào)查的主要形式及利弊175
圖表5-3結(jié)構(gòu)性訪談的主要形式及利弊175
圖表 5-4各類調(diào)查方式的綜合比較（一）177
圖表 5-5各類調(diào)查方式的綜合比較（二）178
圖表 5-6針對(duì)人口流動(dòng)追蹤電信公司保障數(shù)據(jù)安全的舉措181
圖表 5-7觀察研究中訪問(wèn)法191
圖表 5-8觀察法中成員、準(zhǔn)成員、局外人角色192
圖表 5-9文獻(xiàn)研究的基本方法194
圖表5-10《中國(guó)法制史考證》系列的編撰結(jié)構(gòu)和內(nèi)容197
圖表5-11實(shí)驗(yàn)研究中變量關(guān)系200
圖表5-12中華民國(guó)時(shí)期檢察機(jī)關(guān)第一次“存廢之爭(zhēng)”參與者203
圖表5-13主要的定量研究設(shè)計(jì)思路206
圖表5-14傳統(tǒng)定性研究與定量研究的區(qū)別207
圖表6-1金融風(fēng)險(xiǎn)管理的基本策略221
圖表6-2法律實(shí)證研究中常見(jiàn)的外部、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)224
圖表6-3法律實(shí)證研究的風(fēng)險(xiǎn)管理主要策略225
圖表6-4不同行為模式的多樣化影響因素分析237
圖表7-12011—2016年美國(guó)聯(lián)邦法官一般懲戒情況256
圖表7-2新股首發(fā)（IPO）“堰塞湖”問(wèn)題的“魚骨圖”分析258
圖表7-3警察工作績(jī)效支持度統(tǒng)計(jì)分析260
圖表7-4研究報(bào)告對(duì)研究目的的常見(jiàn)表述265
圖表7-5研究報(bào)告中的沙漏結(jié)構(gòu)266
圖表7-6傳統(tǒng)思辨研究與實(shí)證研究：論文結(jié)構(gòu)比較267
圖表7-7犯罪學(xué)實(shí)證研究報(bào)告結(jié)構(gòu)示例267
圖表7-8“涉罪未成年人心理測(cè)評(píng)與風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)”有效披露示例269
圖表7-9學(xué)術(shù)論文評(píng)審中實(shí)證研究方法問(wèn)題勘誤269
圖表7-10司法人員心理資料的收集、分析和使用272
圖表7-11司法人員心理問(wèn)題調(diào)查272
圖表7-12司法人員心理壓力源調(diào)查273
圖表8-1可能發(fā)現(xiàn)“偽實(shí)證研究”的路徑279
圖表8-2研究結(jié)論的驗(yàn)證評(píng)估與“打靶理論”280
圖表8-3“律師在場(chǎng)權(quán)”立法建議的驗(yàn)證評(píng)估281
圖表8-4法律實(shí)證研究驗(yàn)證評(píng)估的主要方法284
圖表8-5監(jiān)督性評(píng)估規(guī)則的經(jīng)驗(yàn)性分析286
圖表8-6刑事司法領(lǐng)域回訪評(píng)估類紀(jì)錄片的經(jīng)驗(yàn)性分析289
圖表8-7推廣應(yīng)用實(shí)驗(yàn)研究結(jié)論與“個(gè)案風(fēng)險(xiǎn)提示”298
圖表8-8司法懲戒委員會(huì)運(yùn)行模式的比較299
案例目錄
案例1-1美國(guó)斯坦福大學(xué)“模擬監(jiān)獄生活”實(shí)驗(yàn)研究2
案例1-2美國(guó)耶魯大學(xué)“權(quán)威服從”實(shí)驗(yàn)研究3
案例1-3北京某網(wǎng)絡(luò)知名人士“暗拍”人格測(cè)試實(shí)驗(yàn)4
案例2-1“社會(huì)穩(wěn)定”研究指標(biāo)設(shè)計(jì)49
案例2-2英國(guó)“警察訊問(wèn)錄像”實(shí)證研究49
案例2-3中國(guó)“偵查訊問(wèn)三項(xiàng)制度”實(shí)驗(yàn)研究50
案例3-1南非“黑人家園計(jì)劃”的興起與廢止105
案例3-2美國(guó)紐約“曼哈頓保釋”實(shí)驗(yàn)研究106
案例3-3美國(guó)紐約“鄰里辯護(hù)人服務(wù)”實(shí)驗(yàn)研究107
案例4-1深圳賀某奎“基因編輯嬰兒”事件136
案例4-2“取保候?qū)彙睂?shí)驗(yàn)地點(diǎn)的規(guī)劃設(shè)計(jì)問(wèn)題138
案例5-1日本電影《二重生活》中“步行跟蹤方法”反思168
案例5-2“恢復(fù)性司法與刑事和解”改革中的多樣化補(bǔ)償方式170
案例6-1“刑事和解”改革探索中的風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)213
案例6-2被取保候?qū)徣颂幽涞膶?shí)驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)分析215
案例7-1韓春雨論文被Nature Biotechnology雜志撤稿事件248
案例7-2實(shí)證研究紀(jì)錄片拍攝中的隱私保護(hù)249
案例8-1傳銷體系的發(fā)展脈絡(luò)與“5G信號(hào)塔”案276
案例8-2“未成年人取保候?qū)徟c酌定不起訴”實(shí)驗(yàn)研究的評(píng)估與推廣277
案例8-3“刑事和解”實(shí)驗(yàn)研究的評(píng)估與推廣277