證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)

第一章  投資管理基礎(chǔ).........................................1

    第一節(jié)  財(cái)務(wù)報(bào)表.........................................2

    第二節(jié)  財(cái)務(wù)報(bào)表分析.....................................4

    第三節(jié)  貨幣的時(shí)間價(jià)值與利率.............................8

    第四節(jié)  常用描述性統(tǒng)計(jì)概念...............................12

第二章  權(quán)益投資.............................................19

    第一節(jié)  資本結(jié)構(gòu).........................................19

    第二節(jié)  權(quán)益類證券.......................................22

    第三節(jié)  股票分析方法.....................................29

    第四節(jié)  股票估值方法.....................................32           

第三章  固定收益投資.........................................39

    第一節(jié)  債券與債券市場(chǎng)...................................39

    第二節(jié)  債券價(jià)值分析.....................................45

    第三節(jié)  貨幣市場(chǎng)工具.....................................49            第四章  衍生工具.............................................58

    第一節(jié)  衍生工具概述.....................................58

    第二節(jié)  遠(yuǎn)期合約和期貨合約...............................61

    第三節(jié)  期權(quán)合約.........................................63

    第四節(jié)  互換合約.........................................66            第五章  另類投資.............................................72

    第一節(jié)  另類投資概述.....................................72

    第二節(jié)  私募股權(quán)投資.....................................74

    第三節(jié)  不動(dòng)產(chǎn)投資.......................................77

    第四節(jié)  大宗商品投資.....................................79           

第六章  投資者需求與投資管理流程..............................85

    第一節(jié)  投資管理流程.....................................85

    第二節(jié)  投資者類型和特征..................................87

    第三節(jié)  投資者需求和投資政策說明書........................89

    第四節(jié)  基金公司投資管理架構(gòu)  ............................93       

第七章  投資組合管理.........................................98

    第一節(jié)  現(xiàn)代投資組合理論.................................98

    第二節(jié)  資本市場(chǎng)理論.....................................107

    第三節(jié)  被動(dòng)投資和主動(dòng)投資...............................114

    第四節(jié)  資產(chǎn)配置和投資組合構(gòu)建...........................119        

第八章  投資交易管理.........................................124

    第一節(jié)  證券市場(chǎng)的交易機(jī)制................................124

    第二節(jié)  交易執(zhí)行.........................................128

    第三節(jié)  基金公司投資交易管理..............................132         

第九章  投資風(fēng)險(xiǎn)的管理與控制.................................139

    第一節(jié)  投資風(fēng)險(xiǎn)的類型...................................139

    第二節(jié)  投資風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)量...................................142

    第三節(jié)  不同類型基金的風(fēng)險(xiǎn)管理...........................147          

第十章  基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià).........................................159

    第一節(jié)  基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)概述.................................159

    第二節(jié)  絕對(duì)收益與相對(duì)收益...............................161

    第三節(jié)  業(yè)績歸因.........................................165

    第四節(jié)  基金主動(dòng)管理能力分析..............................166

    第五節(jié)  基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)業(yè)務(wù)體系..............................169

    第六節(jié)  全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)..................................170        

第十一章  基金的投資交易與結(jié)算................................176

    第一節(jié)  基金參與證券交易所二級(jí)市場(chǎng)的交易與結(jié)算.............177

    第二節(jié)  銀行間債券市場(chǎng)的交易與結(jié)算........................186

    第三節(jié)  海外證券市場(chǎng)投資的交易與結(jié)算......................196           

第十二章  基金估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算............................204

    第一節(jié)  基金資產(chǎn)估值.....................................204

    第二節(jié)  基金費(fèi)用.........................................213

    第三節(jié)  基金會(huì)計(jì)核算.....................................216

    第四節(jié)  基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析.............................218           

第十三章  基金的利潤分配與稅收...............................224

    第一節(jié)  基金利潤及利潤分配...............................224 

    第二節(jié)  基金稅收........................................228            第十四章  基金國際化的發(fā)展概況...............................234

    第一節(jié)  海外市場(chǎng)發(fā)展.....................................234

    第二節(jié)  中國基金國際化發(fā)展...............................247