企業(yè)內(nèi)控管理必備制度與表格典范

第一章　組織架構(gòu)內(nèi)部控制

第一節(jié) 組織架構(gòu)內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)要領(lǐng)

一、建立和完善組織架構(gòu)的意義

二、組織架構(gòu)設(shè)計(jì)的內(nèi)部控制

第二節(jié) 組織架構(gòu)內(nèi)部控制制度

一、組織架構(gòu)管理制度

二、組織職位管理制度

三、組織架構(gòu)調(diào)整管理制度

第三節(jié) 組織架構(gòu)內(nèi)部控制表格

第二章　發(fā)展戰(zhàn)略業(yè)務(wù)內(nèi)部控制

第一節(jié) 發(fā)展戰(zhàn)略業(yè)務(wù)內(nèi)部控制要點(diǎn)

一、發(fā)展戰(zhàn)略制定的內(nèi)部控制

二、發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施的內(nèi)部控制

三、發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的內(nèi)部控制

第二節(jié) 發(fā)展戰(zhàn)略內(nèi)部控制制度

一、發(fā)展戰(zhàn)略管理制度

二、戰(zhàn)略規(guī)劃管理制度

第三節(jié) 發(fā)展戰(zhàn)略內(nèi)部控制表格

第三章　全面預(yù)算業(yè)務(wù)內(nèi)部控制

第一節(jié) 全面預(yù)算業(yè)務(wù)內(nèi)部控制要領(lǐng)

一、全面預(yù)算管理應(yīng)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)

二、全面預(yù)算崗位分工與授權(quán)批準(zhǔn)

第二節(jié) 全面預(yù)算業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度

一、集團(tuán)公司全面預(yù)算內(nèi)部控制制度

二、預(yù)算管理內(nèi)部控制業(yè)務(wù)流程規(guī)范

第三節(jié) 全面預(yù)算業(yè)務(wù)內(nèi)部控制表格

第四章　人力資源業(yè)務(wù)內(nèi)部控制

第一節(jié) 人力資源業(yè)務(wù)內(nèi)部控制要領(lǐng)

一、人力資源管理應(yīng)關(guān)注的主要風(fēng)險(xiǎn)與控制

二、人力資源的引進(jìn)與開發(fā)控制

三、人力資源的使用與退出控制

第二節(jié) 人力資源業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度

一、人力資源內(nèi)部控制制度

二、人力資源管理內(nèi)部控制業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則

第三節(jié) 人力資源業(yè)務(wù)內(nèi)部控制表格

第五章　研發(fā)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制

第一節(jié) 研發(fā)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制要點(diǎn)

一、研發(fā)業(yè)務(wù)應(yīng)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)

二、研發(fā)業(yè)務(wù)的內(nèi)控措施

第二節(jié) 研發(fā)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度

一、研發(fā)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制辦法

二、研發(fā)部?jī)?nèi)部控制循環(huán)管理辦法

第三節(jié)　研發(fā)管理內(nèi)控管理表格

第六章　合同管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制

第一節(jié) 合同管理內(nèi)部控制要領(lǐng)

一、合同管理應(yīng)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)

二、合同管理的總體要求

三、合同管理的內(nèi)控措施

四、合同管理的后評(píng)估控制

第二節(jié) 合同管理內(nèi)部控制制度

一、合同管理內(nèi)部控制辦法

二、合同審計(jì)管理辦法

第三節(jié) 合同管理內(nèi)部控制表格

第七章　工程項(xiàng)目業(yè)務(wù)內(nèi)部控制

第一節(jié) 工程項(xiàng)目業(yè)務(wù)內(nèi)部控制要領(lǐng)

一、企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)關(guān)注的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

二、工程項(xiàng)目?jī)?nèi)控的職責(zé)分工與授權(quán)批準(zhǔn)控制

三、工程立項(xiàng)的內(nèi)部控制

四、工程設(shè)計(jì)的內(nèi)部控制

五、工程招標(biāo)的內(nèi)部控制

六、工程建設(shè)的內(nèi)部控制

七、工程驗(yàn)收的內(nèi)部控制

第二節(jié) 工程項(xiàng)目業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度

一、工程項(xiàng)目?jī)?nèi)部控制制度

二、工程款支付管理辦法

第三節(jié) 工程項(xiàng)目業(yè)務(wù)內(nèi)部控制表格

第八章　采購(gòu)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制

第一節(jié) 采購(gòu)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制要領(lǐng)

一、采購(gòu)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的目標(biāo)

二、采購(gòu)業(yè)務(wù)中重要的職務(wù)分離

三、采購(gòu)業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)的管控措施

四、采購(gòu)業(yè)務(wù)的后評(píng)估控制

第二節(jié) 采購(gòu)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度

一、采購(gòu)與付款內(nèi)部控制制度

二、物資采購(gòu)管理制度

第三節(jié) 采購(gòu)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制表格

第九章　銷售業(yè)務(wù)內(nèi)部控制

第一節(jié) 銷售業(yè)務(wù)內(nèi)部控制要點(diǎn)

一、銷售計(jì)劃管理的內(nèi)控措施

二、客戶開發(fā)與信用管理的內(nèi)控措施

三、銷售定價(jià)的內(nèi)控措施

四、訂立銷售合同的內(nèi)控措施

五、發(fā)貨的內(nèi)控措施

六、收款的內(nèi)控措施

七、客戶服務(wù)的內(nèi)控措施

八、會(huì)計(jì)系統(tǒng)的內(nèi)部控制

第二節(jié) 銷售業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度

一、銷售與收款內(nèi)部控制制度

二、銷售與收款流程內(nèi)部控制辦法

第三節(jié) 銷售業(yè)務(wù)內(nèi)部控制表格

第十章　資金管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制

第一節(jié) 資金管理內(nèi)部控制要點(diǎn)

一、貨幣資金的內(nèi)部控制目標(biāo)

二、貨幣資金的內(nèi)部控制環(huán)境

三、籌資活動(dòng)的內(nèi)部控制

四、投資活動(dòng)的內(nèi)部控制

五、資金營(yíng)運(yùn)活動(dòng)內(nèi)部控制

第二節(jié) 資金管理內(nèi)部控制制度

一、貨幣資金內(nèi)部控制制度

二、對(duì)外投資管理制度

三、集團(tuán)籌資內(nèi)部控制制度

第三節(jié) 資金管理內(nèi)部控制表格

第十一章　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制

第一節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制要點(diǎn)

一、資產(chǎn)管理應(yīng)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)

二、存貨的內(nèi)部控制

三、固定資產(chǎn)的內(nèi)部控制

四、無形資產(chǎn)各環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制

第二節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度

一、固定資產(chǎn)內(nèi)部控制制度

二、無形資產(chǎn)日常管理內(nèi)部控制規(guī)定

三、存貨內(nèi)部控制制度

第三節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制表格

第十二章　擔(dān)保業(yè)務(wù)內(nèi)部控制

第一節(jié) 擔(dān)保業(yè)務(wù)內(nèi)部控制要點(diǎn)

一、擔(dān)保業(yè)務(wù)應(yīng)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)

二、擔(dān)保業(yè)務(wù)的職責(zé)分工與授權(quán)批準(zhǔn)

三、擔(dān)保業(yè)務(wù)的關(guān)鍵控制點(diǎn)和主要管控措施

第二節(jié) 擔(dān)保業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度

一、擔(dān)保業(yè)務(wù)內(nèi)部控制辦法

二、對(duì)外擔(dān)保管理制度

第三節(jié) 擔(dān)保業(yè)務(wù)內(nèi)部控制表格

第十三章　業(yè)務(wù)外包內(nèi)部控制

第一節(jié) 業(yè)務(wù)外包內(nèi)部控制要點(diǎn)

一、業(yè)務(wù)外包應(yīng)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)

二、業(yè)務(wù)外包的管控措施

第二節(jié) 業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部控制制度

一、業(yè)務(wù)外包內(nèi)部控制制度

二、業(yè)務(wù)外包流程管理規(guī)范

第三節(jié) 業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部控制表格

第十四章　財(cái)務(wù)報(bào)告業(yè)務(wù)內(nèi)部控制

第一節(jié) 財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制要點(diǎn)

一、財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制的目標(biāo)

二、財(cái)務(wù)報(bào)告編制階段的管控措施

三、財(cái)務(wù)報(bào)告對(duì)外提供階段的管控措施

四、財(cái)務(wù)報(bào)告分析利用階段的管控措施

第二節(jié) 財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制制度

一、財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制辦法

二、財(cái)務(wù)報(bào)告業(yè)務(wù)流程規(guī)范

第十五章　內(nèi)部信息傳遞內(nèi)部控制

第一節(jié) 內(nèi)部信息傳遞內(nèi)部控制要點(diǎn)

一、內(nèi)部信息傳遞的內(nèi)控總體要求

二、內(nèi)部信息傳遞的管控措施

三、反舞弊

第二節(jié) 內(nèi)部信息傳遞內(nèi)部控制制度

一、內(nèi)部信息傳遞內(nèi)部控制辦法

二、內(nèi)部信息傳遞管理辦法

第三節(jié) 內(nèi)部信息傳遞內(nèi)部控制表格

第十六章　信息系統(tǒng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制

第一節(jié) 信息系統(tǒng)內(nèi)部控制要點(diǎn)

一、信息系統(tǒng)內(nèi)控的崗位分工與授權(quán)審批

二、信息系統(tǒng)開發(fā)的內(nèi)部控制

三、信息系統(tǒng)運(yùn)行與維護(hù)的內(nèi)部控制

第二節(jié) 信息系統(tǒng)內(nèi)部控制制度

一、信息系統(tǒng)內(nèi)部控制辦法

二、信息系統(tǒng)軟件變更管理制度

第三節(jié) 信息系統(tǒng)內(nèi)部控制表格