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當(dāng)前位置: 首頁出版圖書人文社科法律理論法學(xué)通往規(guī)制之路:資本市場(chǎng)的刑法邏輯

通往規(guī)制之路:資本市場(chǎng)的刑法邏輯

通往規(guī)制之路:資本市場(chǎng)的刑法邏輯

定 價(jià):¥86.00

作 者: 謝杰,馬宏偉 著
出版社: 法律出版社
叢編項(xiàng):
標(biāo) 簽: 暫缺

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ISBN: 9787519749057 出版時(shí)間: 2021-01-01 包裝: 平裝
開本: 16 頁數(shù): 365 字?jǐn)?shù):  

內(nèi)容簡(jiǎn)介

  本書以中國資本市場(chǎng)刑法的前沿、熱點(diǎn)、難點(diǎn)問題意識(shí)為導(dǎo)向,從資本市場(chǎng)頂層制度改革與法律規(guī)范體系出發(fā),結(jié)合中國資本市場(chǎng)特點(diǎn)與基本原理、金融法律法規(guī)、刑法以及*新司法解釋,以法律與經(jīng)濟(jì)分析方法為核心,對(duì)與資本市場(chǎng)違法犯罪定罪量刑有關(guān)的前沿與實(shí)務(wù)問題進(jìn)行深度解析。

作者簡(jiǎn)介

  謝杰,上海交通大學(xué)凱原法學(xué)院副教授,法學(xué)博士、博士后,美國賓夕法尼亞大學(xué)法學(xué)院客座研究員;兼任上海漢盛律師事務(wù)所律師,上海期貨交易所自律監(jiān)察委員會(huì)委員,上海市法學(xué)會(huì)刑法學(xué)研究會(huì)理事,上海市律師協(xié)會(huì)刑法與刑事辯護(hù)業(yè)務(wù)研究委員會(huì)委員等;主要研究方向?yàn)榻鹑诒O(jiān)管與金融犯罪、法律經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)刑法等。 代理與辯護(hù)的金融市場(chǎng)重大案件:創(chuàng)業(yè)板退市第*案,滬港通市場(chǎng)操縱第*案,某基金管理公司尾市操縱第*案,某私募基金實(shí)際控制人內(nèi)幕交易案(獲利3億元),某上市公司與某證券公司標(biāo)的額6億元保薦、承銷合同仲裁案,某香港公司與某深圳公司標(biāo)的5億元港幣清盤訴訟(香港高等法院),某開曼公司與某香港公司標(biāo)的額7億元股權(quán)轉(zhuǎn)讓仲裁(香港國際仲裁中心),某P2P實(shí)際控制人600億余元集資詐騙案,某上市公司實(shí)際控制人操縱證券市場(chǎng)案,某集團(tuán)公司實(shí)際控制人內(nèi)幕交易案(交易金額10億元)等。 在International Journal of Law, Crime and Justice、《法學(xué)》等境外SSCI期刊、國內(nèi)法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)SSCI來源期刊發(fā)表英文、中文論文30余篇;多篇論文被《人大復(fù)印資料》全文轉(zhuǎn)載。在*高人民法院《刑事審判參考》及*高人民檢察院《刑事司法指南》、《人民檢察》、《檢察日?qǐng)?bào)》等發(fā)表法律實(shí)務(wù)論文200余篇。獨(dú)著或合著“Financial Market Crime: A Legal & Economic Analysis”、“Criminal Regulation of Capital Market: Theory & Practice”、《操縱資本市場(chǎng)犯罪刑法規(guī)制研究》、《資本市場(chǎng)刑法》、《中國刑法的規(guī)范解釋》、《財(cái)經(jīng)犯罪刑法理論與實(shí)務(wù)》、《證券期貨犯罪刑法理論與實(shí)務(wù)》等英文、中文專著20部。馬宏偉,華東政法大學(xué)法學(xué)碩士;系上海市信本律師事務(wù)所高級(jí)合伙人、執(zhí)業(yè)律師,具有中國證券從業(yè)資格、美國注冊(cè)舞弊審查師和美國注冊(cè)法務(wù)會(huì)計(jì)師資格;兼任華東政法大學(xué)文伯書院外聘導(dǎo)師;曾在國家公安部,從事經(jīng)濟(jì)(證券)犯罪偵查工作,參與多起重特大要案辦理,參與“09行動(dòng)”“亮劍”行動(dòng)督導(dǎo)工作,獲得國務(wù)院“8部門”聯(lián)合授予的“2010年世博會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)專項(xiàng)行動(dòng)先進(jìn)個(gè)人”;曾在渣打銀行、美國運(yùn)通等世界500強(qiáng)跨國金融集團(tuán)從事法務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)控制、反欺詐及反腐敗等工作,獲得美國運(yùn)通“全球主席獎(jiǎng)”“法務(wù)部全球杰出個(gè)人獎(jiǎng)”。 具有廣泛的從業(yè)經(jīng)歷和豐富的行業(yè)經(jīng)驗(yàn),擔(dān)任多家世界500強(qiáng)、上市公司、新興金融企業(yè)常年法律顧問,擅長(zhǎng)公司投融資、公司治理、企業(yè)合規(guī)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控;多次為大型國內(nèi)外知名企業(yè)提供法律關(guān)系解決方案的內(nèi)訓(xùn),受邀到上海市外國投資促進(jìn)中心、世界500強(qiáng)等單位舉辦論壇及講座,并受邀為上觀新聞等報(bào)刊媒體發(fā)表各類點(diǎn)評(píng)與評(píng)論。實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)豐富,擅長(zhǎng)商事爭(zhēng)議解決、商業(yè)犯罪辯護(hù)、反舞弊調(diào)查、刑民交叉案件等。

圖書目錄

目錄
Contents
第一章 資本市場(chǎng)刑法導(dǎo)論
第一節(jié) 資本市場(chǎng)刑法概述
  一、資本市場(chǎng)
  二、資本市場(chǎng)法
  三、資本市場(chǎng)刑法
第二節(jié) 資本市場(chǎng)刑法的理論邏輯
  一、資本市場(chǎng)刑法的保護(hù)法益:資源優(yōu)化配置的市場(chǎng)機(jī)制
  二、資本市場(chǎng)刑法的規(guī)范功能:資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的有效管理
第三節(jié) 資本市場(chǎng)刑法的規(guī)范構(gòu)造
  一、資本市場(chǎng)犯罪的行為類型
  二、資本市場(chǎng)犯罪的實(shí)質(zhì)特征
第四節(jié) 資本市場(chǎng)刑法的研究范式
  一、問題導(dǎo)向
  二、創(chuàng)新路徑
第二章 設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制背景下的資本市場(chǎng)刑法保護(hù)
第一節(jié) 設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制改革進(jìn)程中的資本市場(chǎng)刑法問題意識(shí)
  一、科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊(cè)制改革
  二、全新證券發(fā)行體制下的資本市場(chǎng)刑法問題
第二節(jié) 科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊(cè)制的資本市場(chǎng)刑法配套規(guī)則
  一、發(fā)行市場(chǎng)的刑法保護(hù)
  二、虛假陳述刑法個(gè)別條款的調(diào)整
  三、欺詐發(fā)行、違規(guī)信息披露犯罪條文的重構(gòu)
第三節(jié) 注冊(cè)制下信息披露的監(jiān)管轉(zhuǎn)型與虛假陳述犯罪司法判斷規(guī)則的完善
  一、信息披露監(jiān)管轉(zhuǎn)型
  二、虛假陳述犯罪的重大性標(biāo)準(zhǔn)
第四節(jié) 科創(chuàng)板下做空型市場(chǎng)操縱行為認(rèn)定的司法解釋建議
  一、做空機(jī)制的法律保護(hù)
  二、違法做空的刑法規(guī)制
第三章 資本市場(chǎng)虛假陳述犯罪的刑法規(guī)制
第一節(jié) 虛假陳述犯罪的規(guī)范基礎(chǔ)
  一、欺詐發(fā)行
  二、違規(guī)信息披露
  三、虛假陳述犯罪的刑法規(guī)制邏輯
第二節(jié) 虛假陳述犯罪的構(gòu)成
  一、犯罪故意
  二、重要性標(biāo)準(zhǔn)
  三、相關(guān)性判斷
  四、上市公司與市場(chǎng)分析機(jī)構(gòu)虛假陳述的連帶責(zé)任
第三節(jié) 虛假陳述犯罪的抗辯
  一、故意抗辯
  二、善意抗辯
  三、市場(chǎng)真實(shí)規(guī)則
  四、預(yù)期警示
第四章 市場(chǎng)操縱犯罪實(shí)質(zhì)的法律與經(jīng)濟(jì)分析
第一節(jié) 價(jià)量操縱:既有制度安排對(duì)資本市場(chǎng)機(jī)制與法經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的背離
  一、立法及其理論闡釋
  二、交易量操縱對(duì)資本市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的顛覆
  三、交易量操縱的法律與經(jīng)濟(jì)解釋困境
第二節(jié) 價(jià)格操縱:操縱行為與價(jià)格結(jié)果并非完全且直接關(guān)聯(lián)
  一、立法實(shí)例與判例解讀
  二、部分市場(chǎng)操縱行為與價(jià)格要素的非直接關(guān)聯(lián)性
  三、價(jià)格機(jī)制扭曲中的非價(jià)格行為因素
第三節(jié) 市場(chǎng)欺詐:歸責(zé)基礎(chǔ)而非行為實(shí)質(zhì)
  一、判例沿革與法律依據(jù)
  二、市場(chǎng)操縱的欺詐性因素與傳統(tǒng)欺詐分析框架的局限性
  三、作為責(zé)任基礎(chǔ)與行為運(yùn)作機(jī)制解釋的市場(chǎng)欺詐理論
第四節(jié) 市場(chǎng)操縱的實(shí)質(zhì)解構(gòu):金融商品或(與)市場(chǎng)資本非正當(dāng)控制
  一、資本要素發(fā)現(xiàn)對(duì)解釋市場(chǎng)操縱實(shí)質(zhì)的價(jià)值
  二、資本市場(chǎng)犯罪法律文本與市場(chǎng)操縱實(shí)質(zhì)的兼容性
  三、金融商品操縱與市場(chǎng)資本操縱的獨(dú)立運(yùn)行或者疊加
操作
第五章 市場(chǎng)操縱犯罪司法解釋的反思與解構(gòu)
第一節(jié) 市場(chǎng)操縱刑事案件中實(shí)際控制賬戶的認(rèn)定問題
  一、司法解釋“交易決策權(quán)”標(biāo)準(zhǔn)的困境
  二、解鎖困境與排解矛盾的具體路徑
第二節(jié) 市場(chǎng)操縱行為模式的判斷規(guī)則
  一、蠱惑交易操縱的刑法規(guī)制邊界
  二、“搶帽子”交易操縱的違法性實(shí)質(zhì)與免責(zé)事由
  三、信息操縱的司法認(rèn)定
第三節(jié) 市場(chǎng)操縱定罪量刑的數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)
  一、交易量標(biāo)準(zhǔn)的辨正分析
  二、違法所得的計(jì)算方法
第六章 內(nèi)線交易犯罪的經(jīng)濟(jì)分析與刑事政策
第一節(jié) 內(nèi)線交易犯罪規(guī)制的道德基礎(chǔ)與經(jīng)濟(jì)價(jià)值
  一、內(nèi)線交易的道德爭(zhēng)議
  二、內(nèi)線交易的經(jīng)濟(jì)分析
  三、市場(chǎng)舞弊的道德僭越本質(zhì)以及腐敗、代理、市場(chǎng)效率的基礎(chǔ)解釋架構(gòu)
第二節(jié) 內(nèi)線交易犯罪基本問題重組與行為機(jī)理解釋
  一、作為監(jiān)管權(quán)力濫用的內(nèi)線交易
  二、作為代理成本的內(nèi)線交易
  三、作為市場(chǎng)效率影響因素的內(nèi)線交易
第三節(jié) 內(nèi)線交易犯罪規(guī)制政策的反思與建構(gòu)
  一、行政管制與國有資本高度介入市場(chǎng)的合理限制
  二、信息產(chǎn)權(quán)歸屬的自主協(xié)商
  三、信息披露規(guī)則優(yōu)化與信息效率保護(hù)
第七章 內(nèi)幕交易犯罪核心構(gòu)成要件的司法認(rèn)定
第一節(jié) 內(nèi)幕交易行為違法性的認(rèn)定
  一、違法性判斷實(shí)踐爭(zhēng)議問題
  二、違法性認(rèn)定規(guī)則
第二節(jié) 內(nèi)幕信息的認(rèn)定
  一、內(nèi)幕信息未公開性的判斷
  二、內(nèi)幕信息價(jià)格敏感性的判斷
第三節(jié) 泄露內(nèi)幕信息行為的認(rèn)定
  一、泄密與再泄密行為
  二、泄露內(nèi)幕信息的判斷規(guī)則
第四節(jié) 建議行為的認(rèn)定
  一、建議行為入罪的規(guī)范基礎(chǔ)
  二、建議行為的判斷規(guī)則
第五節(jié) 信息挖掘行為的認(rèn)定
  一、信息挖掘行為的特征
  二、信息挖掘行為的判斷規(guī)則
第八章 內(nèi)幕交易犯罪司法解釋實(shí)踐應(yīng)用疑難問題
第一節(jié) 內(nèi)幕信息非法獲取人員認(rèn)定問題
  一、內(nèi)幕信息知情人員近親屬的認(rèn)定
  二、內(nèi)幕信息知情人員關(guān)系密切人的認(rèn)定
  三、內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)人、接觸人的認(rèn)定
  四、交易行為明顯異常的認(rèn)定
第二節(jié) 正當(dāng)交易抗辯認(rèn)定問題
  一、預(yù)設(shè)交易計(jì)劃抗辯的實(shí)踐判斷
  二、預(yù)設(shè)交易計(jì)劃抗辯的濫用風(fēng)險(xiǎn)
第三節(jié) 內(nèi)幕信息價(jià)格敏感期認(rèn)定問題
  一、內(nèi)幕信息形成時(shí)間司法判斷的基本原理
  二、內(nèi)幕信息形成時(shí)間的類型化判斷規(guī)則
  三、內(nèi)幕信息形成時(shí)間司法判斷例外情形的個(gè)案論證
第四節(jié) 內(nèi)幕交易犯罪情節(jié)認(rèn)定問題
  一、內(nèi)幕交易犯罪情節(jié)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)踐適用障礙與難點(diǎn)
  二、內(nèi)幕交易犯罪情節(jié)司法判斷規(guī)則的優(yōu)化路徑
  三、內(nèi)幕交易犯罪數(shù)額司法認(rèn)定規(guī)則的實(shí)踐探索
第九章 利用未公開信息交易犯罪疑難問題的司法認(rèn)定
第一節(jié) 未公開信息的認(rèn)定
  一、未公開信息的特征
  二、未公開信息與內(nèi)幕信息
第二節(jié) 利用未公開信息從事金融交易的認(rèn)定
  一、利用未公開信息的推定與反駁
  二、本人從事相關(guān)證券、期貨交易行為的判斷
  三、利用未公開證券市場(chǎng)信息從事金融期貨交易行為的判斷
第三節(jié) 建議他人從事金融交易的認(rèn)定
  一、被建議者是否實(shí)際從事相關(guān)證券、期貨交易的認(rèn)定
  二、泄露未公開信息的認(rèn)定
  三、明示、暗示的認(rèn)定
第四節(jié) 利用未公開信息交易行為的認(rèn)定
  一、“違反規(guī)定”的范圍
  二、前置性法律規(guī)范的具體內(nèi)容
  三、“違反規(guī)定”的判斷依據(jù)
  四、“違反規(guī)定”的規(guī)范填充
第五節(jié) 利用未公開信息交易行為關(guān)聯(lián)性的認(rèn)定
  一、職務(wù)便利與未公開信息的關(guān)聯(lián)性
  二、交易活動(dòng)與未公開信息的關(guān)聯(lián)性
第十章 期貨市場(chǎng)內(nèi)幕交易的法律規(guī)制
第一節(jié) 期貨內(nèi)幕交易的行為樣態(tài)
  一、期貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)內(nèi)幕交易的基礎(chǔ)構(gòu)造
  二、期貨市場(chǎng)內(nèi)幕交易的跨市場(chǎng)性
第二節(jié) 期貨市場(chǎng)內(nèi)幕交易法律規(guī)范的缺陷與結(jié)構(gòu)性障礙
  一、期貨市場(chǎng)內(nèi)幕交易法律規(guī)范的缺陷
  二、期貨市場(chǎng)內(nèi)幕交易法律規(guī)范的結(jié)構(gòu)性障礙
第三節(jié) 期貨市場(chǎng)內(nèi)幕交易法律規(guī)范的優(yōu)化路徑
  一、明確規(guī)定證券與期貨的界限
  二、細(xì)化規(guī)定期貨內(nèi)幕信息的類型
  三、準(zhǔn)確界定期貨內(nèi)幕信息知情人員的范圍
第十一章 “去中心化”互聯(lián)網(wǎng)金融對(duì)資本市場(chǎng)刑法的影響與應(yīng)對(duì)
第一節(jié) 區(qū)塊鏈、比特幣的興起與資本市場(chǎng)刑法規(guī)范困境
  一、“去中心化”互聯(lián)網(wǎng)金融工具與政策導(dǎo)向
  二、“去中心化”互聯(lián)網(wǎng)金融工具刑事風(fēng)險(xiǎn)防控的基本定位
第二節(jié) 區(qū)塊鏈、比特幣等“去中心化”機(jī)制及其應(yīng)用對(duì)資本市場(chǎng)刑法的沖擊
  一、資本市場(chǎng)監(jiān)管與投資者權(quán)益保護(hù)缺失風(fēng)險(xiǎn)
  二、資本市場(chǎng)刑法規(guī)范的沖擊與困境
第三節(jié) “去中心化”互聯(lián)網(wǎng)金融工具的經(jīng)濟(jì)機(jī)理與法律性質(zhì)
  一、比特幣法律地位評(píng)估
  二、比特幣金融屬性辨析
  三、比特幣法律屬性實(shí)質(zhì)解釋
第四節(jié) 資本市場(chǎng)刑法的制度反應(yīng)與貨幣體系反思
  一、證券法與刑法的聯(lián)動(dòng)完善
  二、金融體系的反思

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