天下·企業(yè)合規(guī)基本理論（第二版）

定　價：￥138.00

作　者：	陳瑞華著
出版社：	法律出版社
叢編項：
標　簽：	暫缺

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ISBN：	9787519753733	出版時間：	2021-04-01	包裝：	精裝
開本：	16	頁數(shù)：	481	字數(shù)：

內(nèi)容簡介

　　與人工智能法律問題一樣，企業(yè)合規(guī)也是21世紀初在全球興起的重大法學(xué)交叉課題。企業(yè)合規(guī)涉及商事法、經(jīng)濟法、行政法、刑法、刑事訴訟法等諸多學(xué)科，觸及反商業(yè)賄賂、出口管制、數(shù)據(jù)保護、反洗錢、反不正當競爭、知識產(chǎn)權(quán)保護、反壟斷、環(huán)境保護、稅收監(jiān)管等諸多領(lǐng)域的法律問題。本書試圖從多維視角討論企業(yè)合規(guī)問題，解釋企業(yè)合規(guī)的性質(zhì)和理論根基，分析作為新的公司治理方式的合規(guī)體系，揭示企業(yè)合規(guī)架構(gòu)的三大激勵機制——作為行政監(jiān)管激勵機制的合規(guī)體系、作為刑法激勵機制的合規(guī)計劃以及作為解除國際組織經(jīng)濟制裁依據(jù)的誠信合規(guī)機制。本書不僅討論企業(yè)合規(guī)的基本理論問題，還對律師如何展開合規(guī)業(yè)務(wù)提出理論框架。

作者簡介

　　陳瑞華，北京大學(xué)法學(xué)教授，博土生導(dǎo)師，北京大學(xué)法學(xué)院學(xué)術(shù)委員會主任。中國法學(xué)會常務(wù)理事，國際證據(jù)科學(xué)協(xié)會理事?！叭珖笾星嗄攴▽W(xué)家”，教育部“長江學(xué)者獎勵計劃”特聘教授，入選國家“百千萬人才工程”計劃。主要研究領(lǐng)域為刑事訴訟法、證據(jù)法學(xué)、司法制度、程序法理論、法學(xué)方法。在程序價值、訴訟構(gòu)造、程序性制裁、刑事訴訟模式、辯護、證據(jù)理論等方面，有較為深入的硏究，作出了理論貢獻。著有《刑事審判原理論》《看得見的正義》《刑事訴訟的前沿問題》《程序正義理論》《程序性制裁理論》《刑事訴訟的中國模式》《刑事證據(jù)法》《刑事辯護的中國經(jīng)驗》《刑事辯護的理念》《刑事辯護的藝術(shù)》等著作。

圖書目錄

第一章
企業(yè)合規(guī)的性質(zhì) / 001
一、問題的提出 / 003
二、企業(yè)合規(guī)的三層含義 / 007
三、企業(yè)合規(guī)是如何發(fā)生的？ / 012
四、企業(yè)合規(guī)還是企業(yè)高管合規(guī)？ / 018
五、企業(yè)合規(guī)是否等于“風(fēng)險防控”？ / 021
六、合規(guī)是否等于“法律風(fēng)險防控”？ / 023
七、企業(yè)合規(guī)究竟是道德問題，還是法律問題？ / 026
八、結(jié)論 / 029

第二章
企業(yè)合規(guī)制度的四個維度 / 031
一、問題的提出 / 033
二、作為公司治理方式的合規(guī) / 035
三、作為行政監(jiān)管激勵機制的合規(guī) / 040
四、作為刑法激勵機制的合規(guī) / 047
五、作為應(yīng)對國際組織制裁之依據(jù)的合規(guī) / 058
六、企業(yè)合規(guī)的多元視角 / 060
第三章
企業(yè)合規(guī)的中國化問題 / 065
一、行政主導(dǎo)下的合規(guī)管理體系建設(shè)問題 / 067
二、企業(yè)合規(guī)中國化的動力機制 / 070
三、實施有效合規(guī)計劃的難題 / 078
四、行政監(jiān)管激勵機制的出現(xiàn) / 085
五、企業(yè)合規(guī)的刑法激勵機制 / 094
六、企業(yè)合規(guī)中國化的基本課題 / 103

第四章
企業(yè)合規(guī)的基本價值 / 107
一、有關(guān)企業(yè)合規(guī)價值的主要理論 / 109
二、企業(yè)的社會責(zé)任 / 112
三、企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展 / 116
四、政府對企業(yè)的有效監(jiān)管 / 118
五、利益相關(guān)方的保護 / 120
六、超越法律的自我治理 / 122

第五章
有效合規(guī)計劃的基本標準 / 125
一、有效合規(guī)計劃的性質(zhì)和功能 / 127
二、有效合規(guī)計劃的基本要素 / 129
三、刑事合規(guī)計劃的有效標準 / 135
四、行政監(jiān)管合規(guī)計劃的有效標準 / 142
五、世界銀行誠信合規(guī)計劃的有效標準 / 145
第六章
專項合規(guī)計劃的個案分析 / 149
一、什么是專項合規(guī)計劃 / 151
二、中興公司的專項合規(guī)計劃 / 153
三、出口管制合規(guī)計劃 / 157
四、反商業(yè)賄賂合規(guī)計劃 / 163
五、數(shù)據(jù)保護合規(guī)計劃 / 173
六、反洗錢合規(guī)計劃 / 177
七、誠信合規(guī)計劃 / 181

第七章
企業(yè)合規(guī)與行政和解制度 / 187
一、行政和解制度在我國的引入 / 189
二、比較法的考察——以美國的行政和解協(xié)議制度為范例 / 191
三、我國行政執(zhí)法和解制度的基本框架 / 199
四、我國行政執(zhí)法和解制度的實施效果 / 204
五、在行政和解中全面引入合規(guī)機制的設(shè)想 / 208

第八章
合規(guī)與企業(yè)刑事歸責(zé)問題 / 211
一、“企業(yè)合規(guī)無罪抗辯第一案” / 213
二、企業(yè)刑事歸責(zé)原則的比較考察 / 219
三、我國單位犯罪的歸責(zé)方式 / 230
四、“企業(yè)獨立意志理論”的提出 / 235
五、企業(yè)合規(guī)視野下單位犯罪制度的重構(gòu) / 243
第九章
合規(guī)與企業(yè)責(zé)任切割問題 / 249
一、作為企業(yè)責(zé)任切割依據(jù)的合規(guī)機制 / 251
二、企業(yè)責(zé)任與員工責(zé)任的切割 / 253
三、母公司責(zé)任與子公司責(zé)任的分割 / 257
四、企業(yè)責(zé)任與第三方責(zé)任的分割 / 260
五、投資并購領(lǐng)域中的責(zé)任分割 / 263
六、企業(yè)合規(guī)風(fēng)險的“防火墻” / 266

第十章
企業(yè)合規(guī)與暫緩起訴協(xié)議制度 / 269
一、暫緩起訴制度的產(chǎn)生 / 271
二、暫緩起訴協(xié)議的兩種模式 / 275
三、暫緩起訴協(xié)議與企業(yè)合規(guī)的關(guān)系 / 288
四、暫緩起訴協(xié)議制度的理論基礎(chǔ) / 296

第十一章
企業(yè)合規(guī)不起訴在我國的興起 / 309
一、問題的提出 / 311
二、合規(guī)不起訴的兩種模式 / 315
三、合規(guī)不起訴制度探索的主要動因 / 324
四、合規(guī)不起訴制度探索中的幾個難題 / 329
五、合規(guī)不起訴對刑事訴訟理論的影響 / 340
六、合規(guī)不起訴制度的未來 / 345

第十二章
企業(yè)合規(guī)不起訴探索中的主要爭議問題 / 349
一、引言 / 351
二、合規(guī)不起訴制度與相關(guān)制度的銜接 / 354
三、企業(yè)合規(guī)不起訴的適用對象 / 360
四、合規(guī)監(jiān)管模式 / 367
五、專項合規(guī)指引 / 373
六、合規(guī)不起訴的公開性和透明度問題 / 378
七、結(jié)論 / 380

第十三章
律師合規(guī)業(yè)務(wù)的基本框架 / 383
一、作為律師業(yè)務(wù)的合規(guī) / 385
二、合規(guī)計劃的打造 / 388
三、合規(guī)盡職調(diào)查 / 396
四、合規(guī)內(nèi)部調(diào)查 / 401
五、執(zhí)法調(diào)查的應(yīng)對 / 407
六、企業(yè)刑事風(fēng)險的化解 / 414
七、擔(dān)任合規(guī)監(jiān)管人——未來的律師合規(guī)業(yè)務(wù) / 421

附錄一
企業(yè)合規(guī)制度在西方的發(fā)展歷程 / 427
一、美國《反海外腐敗法》與刑事合規(guī)問題 / 429
二、安然和安達信事件 / 434
三、英國《反賄賂法》與刑事合規(guī)問題 / 439
四、法國《薩賓第二法案》與刑事合規(guī)問題 / 444
五、巴塞爾委員會確立的合規(guī)體系 / 449

附錄二
我國監(jiān)管部門確立的合規(guī)管理機制 / 455
一、金融領(lǐng)域的合規(guī)管理機制 / 457
二、國有企業(yè)的合規(guī)管理機制 / 462
三、中國企業(yè)海外經(jīng)營的合規(guī)管理機制 / 466

關(guān)于企業(yè)合規(guī)的研究成果清單 / 473
索　引 / 476