反海外腐敗合規(guī)實(shí)踐指引

目　　錄
第一部分　企業(yè)反海外腐敗合規(guī)的問(wèn)題與挑戰(zhàn)
　　一、反海外腐敗合規(guī)問(wèn)題為何重要
　　　（一）我國(guó)監(jiān)管部門要求企業(yè)建立合規(guī)管理機(jī)制
　　?。ǘ伴L(zhǎng)臂管轄”要求有管轄連接點(diǎn)的企業(yè)建立反海外
腐敗合規(guī)
　　?。ㄈ┓春Ｍ飧瘮『弦?guī)成為公司治理的重要組成部分
　　　（四）監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過(guò)制度設(shè)計(jì)激勵(lì)企業(yè)建立合規(guī)體制
以減免處罰
　　?。ㄎ澹┦澜绨倌晡从兄笞兙种?，合規(guī)成為打擊中國(guó)
企業(yè)的“武器”
　　二、企業(yè)在反海外腐敗合規(guī)管控中的難點(diǎn)
　　?。ㄒ唬?shí)體法律有沖突
　　?。ǘ﹫?zhí)法上存在不同標(biāo)準(zhǔn)
　　?。ㄈ┤绾伟芽貑T工、子公司、第三方和被并購(gòu)企業(yè)的
違法違規(guī)行為
　　?。ㄋ模┤绾纹胶夂弦?guī)要求與商業(yè)運(yùn)作
　　三、深圳市企業(yè)反海外腐敗合規(guī)建設(shè)情況分析
　　　（一）金融領(lǐng)域企業(yè)合規(guī)制度簡(jiǎn)介與分析
　　?。ǘ┭肫蠛蛧?guó)企合規(guī)制度簡(jiǎn)介與分析
　　　（三）民營(yíng)企業(yè)合規(guī)制度簡(jiǎn)介與分析
第二部分　反海外腐敗法律解讀
　　一、美國(guó)《反海外腐敗法》（FCPA）
　　?。ㄒ唬〧CPA是什么
　　?。ǘ〧CPA如何執(zhí)法
　　?。ㄈ〧CPA執(zhí)法概覽
　　?。ㄋ模〧CPA下中國(guó)企業(yè)、個(gè)人被執(zhí)法案例
　　?。ㄎ澹〧CPA對(duì)企業(yè)合規(guī)的要求
　　二、英國(guó)《21年反賄賂法》（UKBA）
　　　（一）UKBA是什么
　　?。ǘ︰KBA如何執(zhí)法
　　?。ㄈ︰KBA執(zhí)法概覽
　　?。ㄋ模︰KBA典型案例分析
　　?。ㄎ澹︰KBA對(duì)企業(yè)合規(guī)的要求
　　三、法國(guó)《薩潘第二法案》（Loi Sapin Ⅱ）
　　　（一）Loi Sapin Ⅱ是什么
　　?。ǘ㎜oi Sapin Ⅱ如何執(zhí)法
　　　（三）Loi Sapin Ⅱ典型案例分析
　　?。ㄋ模㎜oi Sapin Ⅱ?qū)ζ髽I(yè)合規(guī)的要求
第三部分　企業(yè)反海外腐敗合規(guī)內(nèi)部體系建設(shè)指引
　　一、反海外腐敗合規(guī)管理制度
　　?。ㄒ唬┖弦?guī)管理辦法
　　?。ǘ┖弦?guī)管理工作流程
　　?。ㄈ┖弦?guī)管理工具
　　?。ㄋ模┖弦?guī)工作方案
　　二、反海外腐敗合規(guī)管理組織
　　　（一）決策層
　　?。ǘ┕芾韺?
　　　（三）執(zhí)行層
　　三、反海外腐敗合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理
　　?。ㄒ唬┖弦?guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估機(jī)制
　　?。ǘ┖弦?guī)風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制
　　?。ㄈ┖弦?guī)咨詢和審查機(jī)制
　　　（四）合規(guī)報(bào)告與應(yīng)對(duì)機(jī)制
　　?。ㄎ澹┖弦?guī)檢查和整改機(jī)制
　　?。┖弦?guī)舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制
　　?。ㄆ撸┖弦?guī)責(zé)任追究機(jī)制
　　?。ò耍┖弦?guī)管理績(jī)效考核機(jī)制
　　四、反海外腐敗合規(guī)文化建設(shè)
　　?。ㄒ唬┖弦?guī)理念宣導(dǎo)
　　　（二）合規(guī)培訓(xùn)與教育
　　?。ㄈ┖弦?guī)文化培育
第四部分　企業(yè)反海外腐敗合規(guī)問(wèn)答
　　一、美國(guó)《反海外腐敗法》（FCPA）合規(guī)2問(wèn)
　　1.FCPA是什么
　　2.FCPA是何時(shí)在什么背景下制定的
　　3.FCPA包括哪些內(nèi)容
　　4.美國(guó)的FCPA如何管轄中國(guó)企業(yè)或在中國(guó)的企業(yè)
　　5.什么行為會(huì)違反FCPA
　　6.美國(guó)如何發(fā)現(xiàn)企業(yè)違反了FCPA
　　7.違反FCPA會(huì)有什么后果
　　8.違反FCPA后是否只有企業(yè)會(huì)被處罰
　　9.美國(guó)如何制裁違反FCPA的他國(guó)企業(yè)或個(gè)人
　　1.違反FCPA后可以采取何種補(bǔ)救措施
　　11.是否建立反海外腐敗合規(guī)制度就一定能避免或減輕處罰
　　12.什么樣的反海外腐敗合規(guī)制度能有效避免或減輕處罰
　　13.違反FCPA的個(gè)人如何有效避免或減輕處罰
　　14.被處罰后是否就代表該事件結(jié)束
　　15.被處罰后應(yīng)當(dāng)如何避免再次被處罰
　　16.反腐敗合規(guī)程序和政策須涉及哪些領(lǐng)域
　　17.公司須提供什么類型和程度的培訓(xùn)
　　18.如何避免第三方違法行為
　　19.公司如何評(píng)估其FCPA合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
　　2.公司的反腐敗合規(guī)政策是否應(yīng)禁止疏通費(fèi)
　　二、英國(guó)《21年反賄賂法》（UKBA）合規(guī)2問(wèn)
　　1.UKBA是什么
　　2.UKBA處理的是何種犯罪
　　3.UKBA處罰態(tài)度的嚴(yán)厲性如何體現(xiàn)
　　4.商業(yè)組織如何獲得UKBA下的抗辯權(quán)
　　5.商業(yè)組織都必須完全遵從6項(xiàng)原則嗎
　　6.高層管理人員的同意或縱容是否會(huì)構(gòu)成賄賂犯罪
　　7.如果沒(méi)有賄賂風(fēng)險(xiǎn)，是否需要建立賄賂預(yù)防程序
　　8.是否需要對(duì)所有的供應(yīng)商開(kāi)展盡職調(diào)查
　　9.是否一定要聘請(qǐng)外部顧問(wèn)或律師來(lái)幫助預(yù)防賄賂
　　1.是否可以根據(jù)UKBA提供招待、獎(jiǎng)勵(lì)或其他商業(yè)開(kāi)支
　　11.非英國(guó)公司是否受UKBA的約束
　　12.商業(yè)組織預(yù)防賄賂失職罪和其他三項(xiàng)賄賂犯罪在性質(zhì)上
有區(qū)別嗎
　　13.根據(jù)UKBA，公司是否要對(duì)第三方的行為負(fù)責(zé)
　　14.根據(jù)UKBA，公司是否要對(duì)其合資伙伴的行為負(fù)責(zé)
　　15.罰金是公司在評(píng)估其賄賂風(fēng)險(xiǎn)時(shí)考慮的唯一處罰嗎
　　16.誰(shuí)是UKBA的執(zhí)法機(jī)關(guān)
　　17.違反UKBA會(huì)給公司帶來(lái)什么影響
　　18.公司的合并和收購(gòu)是否存在UKBA風(fēng)險(xiǎn)
　　19.UKBA是否存在雖有賄賂行為但并不構(gòu)成犯罪的例外規(guī)定
　　2.公司是否必須向SFO報(bào)告賄賂案件
　　三、法國(guó)《薩潘第二法案》（Loi Sapin Ⅱ）合規(guī)11問(wèn)
　　1.法國(guó)反腐刑事法律對(duì)涉嫌犯罪的外國(guó)公司或個(gè)人有無(wú)
管轄權(quán)
　　2.哪些企業(yè)必須建立合規(guī)內(nèi)控程序
　　3.作為刑罰措施的合規(guī)義務(wù)的具體內(nèi)容是什么
　　4.AFA針對(duì)各項(xiàng)合規(guī)義務(wù)通過(guò)的建議或者指南，是否必須全部遵循
　　5.當(dāng)一家企業(yè)面臨AFA的調(diào)查時(shí)，應(yīng)該如何應(yīng)對(duì)
　　6.CJIP與NPA相比有何特點(diǎn)
　　7.CJIP的罰款如何計(jì)算，協(xié)議未獲核準(zhǔn)或者未被履行有何法律
后果
　　8.法國(guó)法律對(duì)于企業(yè)腐敗賄賂行為的舉報(bào)人有哪些保護(hù)措施
以避免其遭受打擊報(bào)復(fù)
　　9.在公司集團(tuán)內(nèi)，強(qiáng)制合規(guī)義務(wù)是否必須覆蓋全體成員企業(yè)，如果一家公司符合強(qiáng)制合規(guī)義務(wù)的條件，其所屬公司集團(tuán)內(nèi)的其他企業(yè)是否有強(qiáng)制合規(guī)義務(wù)
　　1.AFA對(duì)于企業(yè)并購(gòu)過(guò)程中的腐敗行為有哪些具體的監(jiān)控措施
　　11.法國(guó)法規(guī)定強(qiáng)制合規(guī)義務(wù)應(yīng)由相關(guān)企業(yè)的負(fù)責(zé)人（董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等）承擔(dān)，那么企業(yè)的合規(guī)官到底扮演什么角色、需要承擔(dān)什么法律義務(wù)和責(zé)任
第五部分　美、英、法反海外腐敗法律匯編
　　一、美國(guó)《反海外腐敗法》
　　二、英國(guó)《21年反賄賂法》
　　三、法國(guó)《薩潘第二法案》