金融陷阱：金融史上的騙局解密

X先生匿名訪談實錄
尼克·李森訪談實錄
第一篇 金融簡史
第一章 重溫金融史
1背景
2不同觀點
3中世紀(jì)時代
4現(xiàn)代社會時期
第二章 （非）暴力活動變遷史
1背景
2古代社會
3荷蘭時期泡沫事件
4早期證券欺詐案
5犯罪的新花樣
6展望
第三章 金融科技時代
1第二次工業(yè)革命
2展望
第二篇 華爾街犯罪的起源
第四章 從過失走向欺詐、不當(dāng)處置直至犯罪
結(jié)論
第五章 道德風(fēng)險與金融犯罪
1背景
2金融行業(yè)的薪資結(jié)構(gòu)
3外部性的影響
4從道德風(fēng)險到金融犯罪
5結(jié)論
第六章 模型風(fēng)險
1背景
2模型風(fēng)險的來源
3衍生品的期望估值
4不完備市場中的模型失敗：關(guān)注相關(guān)性
5模型相關(guān)的行為
6模型風(fēng)險、不當(dāng)行為與金融犯罪
7結(jié)論：度量和控制模型風(fēng)險
第七章 犯罪組織概述
1背景
2意大利犯罪組織
3現(xiàn)代日本黑道
4美國黑手黨
5俄羅斯犯罪團伙
6新一輪金融市場有組織犯罪
7展望
第三篇 典型的金融犯罪
第八章 內(nèi)幕交易
1背景
2內(nèi)幕交易概述
3展望
第九章 龐氏騙局
1背景
2定性評價
3定量特征
4展望
第十章 證券市場操縱
1背景
2基于交易的操縱經(jīng)濟學(xué)
3暗池交易
4金融衍生工具及市場操縱
5展望
第十一章 魔鬼交易
1背景
2案件回顧
3杰羅米·科維爾欺詐案
4應(yīng)對魔鬼交易
5展望
第十二章 欺詐發(fā)行股票
1背景
2上市造假
3 PreIPO欺詐
4新興市場交易所
5 IPO與訴訟風(fēng)險
6結(jié)論
第十三章 不當(dāng)營銷
1背景
2涉及金融的衍生工具
3次級貸款產(chǎn)品
4結(jié)構(gòu)化投資產(chǎn)品
5從結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品到零售商
6評估問題
7結(jié)論
第十四章 金融市場的洗錢犯罪
1背景
2洗錢行業(yè)
3洗錢市場機制
4金融工具創(chuàng)新與洗錢
5卷入重大案件的知名機構(gòu)
6展望
第四篇 現(xiàn)代金融騙局
第十五章對沖基金的金融犯罪
1背景
2對沖基金行業(yè)的起源
3對沖基金的風(fēng)險評估
4粉飾基金資產(chǎn)
5虛假陳述基金收益
6洗錢活動
7市場操縱
8對沖基金的業(yè)績評價指標(biāo)及其問題
9欺詐的指標(biāo)
10展望
第十六章 新興市場的金融陷阱
1背景
2東部地區(qū)的私有化
3金融市場的廉正風(fēng)氣
4商品和能源市場
5展望
第十七章 從恐怖主義融資到恐怖主義經(jīng)濟
1背景
2恐怖主義融資機制
3金融市場與恐怖主義融資
4展望
第十八章 網(wǎng)絡(luò)犯罪
1背景
2網(wǎng)絡(luò)犯罪對市場的影響
3網(wǎng)絡(luò)犯罪和證券欺詐
4作為系統(tǒng)性風(fēng)險的網(wǎng)絡(luò)犯罪
5展望