國(guó)際金融中心發(fā)展報(bào)告2021

目　錄
CONTENTS
章　全球經(jīng)濟(jì)金融格局 1
一、全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)格局 1
（一）2020年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)情況和宏觀政策簡(jiǎn)要回顧 1
（二）2021年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)展望 2
（三）2021年經(jīng)濟(jì)政策展望 3
二、全球金融格局 4
（一）主要金融資產(chǎn) 4
（二）國(guó)際主要貨幣 7
第二章　上海國(guó)際金融中心發(fā)展情況 11
一、經(jīng)濟(jì)金融發(fā)展概況 11
二、金融服務(wù)業(yè)與金融機(jī)構(gòu) 12
（一）銀行業(yè) 12
（二）證券期貨業(yè) 13
（三）保險(xiǎn)業(yè) 15
三、金融市場(chǎng)運(yùn)行 15
（一）貨幣市場(chǎng) 15
（二）債券市場(chǎng) 17
（三）股票市場(chǎng) 18
（四）外匯市場(chǎng) 19
（五）黃金市場(chǎng) 21
（六）期貨市場(chǎng) 23
（七）金融衍生產(chǎn)品市場(chǎng) 26
（八）清算市場(chǎng) 28
（九）銀行卡 29
四、金融創(chuàng)新和對(duì)外開放 30
（一）金融業(yè)的金融創(chuàng)新和對(duì)外開放 30
（二）金融市場(chǎng)的金融創(chuàng)新和對(duì)外開放 33
五、政策支持與金融監(jiān)管 46
（一）政策支持 46
（二）金融監(jiān)管 49
六、國(guó)際金融中心建設(shè)推進(jìn)情況 50
2 2021 INTERNATIONAL FINANCIAL CENTER DEVELOPMENT REPORT
國(guó)際金融中心發(fā)展報(bào)告·2021
（一）全力確保臨港新片區(qū)、科創(chuàng)板、長(zhǎng)三角一體化
　　　“三大任務(wù)”落地落實(shí) 50
（二）全力確保國(guó)際金融中心建設(shè)戰(zhàn)略目標(biāo)如期完成 51
（三）全力確保金融服務(wù)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展 51
（四）全力確保地方金融業(yè)健康穩(wěn)定，持續(xù)優(yōu)化金融
　　　發(fā)展環(huán)境 51
七、金融消費(fèi)權(quán)益保護(hù)工作情況 52
（一）投訴管理 52
（二）監(jiān)督檢查 52
（三）金融消費(fèi)者教育 52
（四）金融廣告治理 52
八、法制建設(shè)情況 53
（一）完善金融法律法規(guī)、優(yōu)化金融發(fā)展環(huán)境 53
（二）金融司法多措并舉、健全糾紛解決機(jī)制 58
（三）學(xué)術(shù)研討集思廣益、完善金融法治理論 60
第三章　紐約國(guó)際金融中心發(fā)展情況 62
一、經(jīng)濟(jì)金融發(fā)展概況 62
二、金融服務(wù)業(yè)與金融機(jī)構(gòu) 64
（一）銀行業(yè) 64
（二）證券業(yè) 65
（三）保險(xiǎn)業(yè) 67
三、金融市場(chǎng)運(yùn)行 68
（一）貨幣信貸市場(chǎng) 68
（二）外匯及利率衍生品市場(chǎng) 69
（三）股票市場(chǎng) 70
（四）債券市場(chǎng) 71
（五）商品期貨市場(chǎng) 73
四、金融監(jiān)管 74
（一）銀行業(yè)監(jiān)管 74
（二）證券期貨業(yè)監(jiān)管 78
（三）保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)管 80
目　錄
第四章　倫敦國(guó)際金融中心發(fā)展情況 83
一、經(jīng)濟(jì)金融社會(huì)發(fā)展概況 83
二、金融服務(wù)業(yè)與金融機(jī)構(gòu) 83
（一）銀行業(yè) 83
（二）證券期貨業(yè) 84
（三）保險(xiǎn)業(yè) 85
三、金融市場(chǎng)運(yùn)行 86
（一）貨幣信貸市場(chǎng) 86
（二）金融衍生品市場(chǎng) 87
（三）資本市場(chǎng) 88
（四）外匯市場(chǎng) 90
（五）商品市場(chǎng) 91
四、金融監(jiān)管 93
（一）金融政策委員會(huì) 93
（二）貨幣政策委員會(huì) 93
（三）審慎監(jiān)管委員會(huì) 94
（四）金融市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施監(jiān)管 94
五、金融消費(fèi)權(quán)益保護(hù)工作情況 95
（一）監(jiān)管改革動(dòng)態(tài) 95
（二）消費(fèi)者投訴處理情況 96
（三）監(jiān)督執(zhí)法情況 96
第五章　上海與主要國(guó)際金融中心發(fā)展比較 98
一、宏觀環(huán)境條件比較 98
二、金融市場(chǎng)規(guī)模比較 99
（一）場(chǎng)外衍生品市場(chǎng) 99
（二）股票市場(chǎng) 100
（三）期貨期權(quán)市場(chǎng) 101
三、全球金融中心指數(shù)比較 103
四、上海與主要國(guó)際金融中心的比較分析 104
（一）評(píng)估框架 104
（二）國(guó)際比較：上海、紐約、倫敦、東京、新加坡 104
4 2021 INTERNATIONAL FINANCIAL CENTER DEVELOPMENT REPORT
國(guó)際金融中心發(fā)展報(bào)告·2021
專欄
專欄1　大力促進(jìn)貿(mào)易投資自由化便利化　培育更加完善
成熟的上海外匯市場(chǎng) 20
專欄2　上海黃金交易所國(guó)際市場(chǎng)運(yùn)行情況 22
專欄3　上海期貨公司充分發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)管理功能　大力服務(wù)
實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展 32
專欄4　債券市場(chǎng)對(duì)外開放穩(wěn)步推進(jìn)　境外機(jī)構(gòu)積極
配置中國(guó)債券 34
專欄5　科創(chuàng)板助力科技創(chuàng)新取得初步成效 35
專欄6　銀行間外匯市場(chǎng)主經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 37
專欄7　黃金ETF 市場(chǎng)發(fā)展進(jìn)入新階段，首批“上海金”
ETF創(chuàng)新產(chǎn)品順利推出 37
專欄8　低硫燃料油期貨成功上市，“境內(nèi)交割 境外
提貨”新模式助力中國(guó)期貨市場(chǎng)雙向開放 40
專欄9　銀行間市場(chǎng)推出利率期權(quán) 41
專欄10　上海清算所與歐洲清算銀行合作推出
“玉蘭債”業(yè)務(wù) 42
專欄11　上海清算所成功拓展外匯中央對(duì)手清算范圍 43
專欄12　人民銀行上?？偛客苿?dòng)日韓短期入境游客境內(nèi)
移動(dòng)支付便利化試點(diǎn)項(xiàng)目成功在上海落地實(shí)施 44
專欄13　創(chuàng)新增值產(chǎn)品和服務(wù)體系，CIPS 不斷增強(qiáng)
服務(wù)能力 45
專欄14　秉初心惠實(shí)體，新片區(qū)金融改革創(chuàng)新成效顯著 47
專欄15　2020 年以來(lái)美國(guó)金融科技政策與監(jiān)管動(dòng)態(tài) 81
專欄16　英國(guó)央行推進(jìn)SONIA 替代LIBOR 改革 96
專欄17　新加坡金融業(yè) 108