北交所IPO上市100問

定　價：￥118.00

作　者：	姚以林等著
出版社：	法律出版社
叢編項：
標　簽：	暫缺

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ISBN：	9787519763213	出版時間：	2022-01-01	包裝：	平裝
開本：	16開	頁數(shù)：	491	字數(shù)：

內容簡介

　　與滬深交易所不同，北交所有著自己顯著的特色，它主要服務創(chuàng)新型中小企業(yè)，并為此構建出對中小企業(yè)更加友好的交易規(guī)則安排。同時，北交所將繼續(xù)與全國股轉系統(tǒng)基礎層、創(chuàng)新層協(xié)同發(fā)展，必將呈現(xiàn)出北交所上市之路的創(chuàng)新性、整體性、科學性和生態(tài)性?！侗苯凰鵌PO上市100問》在這樣的背景下應運而生。為便于讀者閱讀、增強本書的實用性，本書內容分為北交所概述、上市程序、審核要點、規(guī)范運營、退市與風險五篇，將北交所上市制度、交易制度、持續(xù)監(jiān)管、市場連接等社會關注點拆解為105個具體問題進行闡釋，從理論基礎到實踐操作，涵蓋創(chuàng)新型中小企業(yè)上市前在股轉系統(tǒng)掛牌，以及在北交所發(fā)行上市、交易、信息披露、退市等全流程的內容。同時，本書將“退市與風險”單獨成篇，意在提示公司上市不是目的，上市只是公司更好發(fā)展的手段，上市過程中或上市后存在任何證券違規(guī)行為，均可能承擔民事責任、行政責任，甚至引發(fā)刑事風險，企業(yè)及企業(yè)家們要認真對待公司上市這件事，要對法律、對資本市場存有敬畏之心。本書希望通過解答公司在北交所IPO上市過程中的主要問題。幫助創(chuàng)新型中小企業(yè)以及相關中介機構全方位了解企業(yè)在北交所上市的上市選擇、企業(yè)要求、審核要點，以及上市后的交易制度、信息披露、公司治理等問題，協(xié)助優(yōu)質創(chuàng)新型中小企業(yè)先行一步，搶先得到資本市場的助力，聚焦業(yè)務、創(chuàng)新發(fā)展，為我國經濟的高質量發(fā)展帶來更多活力。同時，本書也是券商、律師、會計師，以及廣大法律愛好者可以適用的參考用書。

作者簡介

　　姚以林律師九三學社社員，北京大學民商法學碩士，全國律師協(xié)會金融證券專業(yè)委員會委員、北京市律師協(xié)會并購重組委員會秘書長、中證中小投資者服務中心公益律師。主要從事公司IPO上市、上市公司并購重組、私募融資，債券發(fā)行，以及與之相關的訴訟與仲裁等法律業(yè)務。阮思喬律師北京優(yōu)資律師事務所主任，畢業(yè)于中國政法大學，中國民航大學法學院客座教授。曾在中航集團資產管理公司工作，是北京電視臺《法治進行時》欄目固定嘉賓律師，主要從事投融資收并購、公司IPO上市、股權設計、市值管理、不良資產處置等法律業(yè)務。宋怡律師中共黨員，華東政法大學法學碩士，具有證券從業(yè)資格、基金從業(yè)資格。主要從事公司IPO上市、上市公司增發(fā)、并購重組、新三板掛牌，以及私募投資基金的投資、退出、管理人登記、備案等法律業(yè)務。

圖書目錄

目　錄　
第一篇概述
第一章　關于北交所　
問1　北交所的設立意味著什么？　
問2　北交所與全國股轉系統(tǒng)是什么關系？　
問3　北交所有哪些特點和優(yōu)勢？　
問4　選擇北交所有哪些新機遇？　
問5　北交所制度體系有哪些特點和亮點？　
問6　“專精特新”指什么？　
問7　哪些企業(yè)適合在北交所上市？　
問8　傳統(tǒng)企業(yè)可否在北交所上市？　
第二章　上市準備　
問9　北交所上市需要做哪些準備工作？　
問10　北交所上市的程序和標準是什么？　
問11　如何選擇中介機構？　
問12　中介機構各自扮演哪些角色？　
問13　北交所上市要花多少費用？　
問14　如何處理與監(jiān)管機構及媒體的關系？　
第二篇上市程序
第一章　股改　
問15　為什么要做盡職調查？　
問16　公司如何配合中介機構做盡職調查？　
問17　股改意味著什么？　
問18　股改時如何選擇折股方式？　
問19　按原賬面凈資產值折股時存在未彌補虧損怎么辦？　
問20　如何處理股東出資瑕疵等問題？　
問21　設立股份有限公司需要做哪些工作？　
第二章　掛牌　
問22　全國股轉系統(tǒng)掛牌需要滿足什么條件？　
問23　全國股轉系統(tǒng)掛牌履行什么程序？　
第三章　轉板與申報　
問24　什么是基礎層掛牌公司？　
問25　進入創(chuàng)新層掛牌需要什么條件？　
問26　基礎層掛牌公司如何轉入創(chuàng)新層？　
問27　創(chuàng)新層掛牌公司如何轉板北交所？　
問28　北交所上市公司如何轉板滬深交易所？　
問29　上市輔導有哪些工作？　
問30　申報時如何選擇上市標準？　
問31　向北交所申報上市有哪些文件要求？　
問32　擬上市公司如何應對北交所反饋意見？　
第四章　審核與注冊　
問33　上市委是什么組織？　
問34　上市委怎么審核轉板企業(yè)？　
問35　“上會”前做什么準備工作？　
問36　“過會”意味著什么？　
問37　“過會”后還需要處理哪些問題？　
問38　中國證監(jiān)會注冊是怎么回事？　
第五章　發(fā)行　
問39　北交所發(fā)行定價制度有何獨特之處？　
問40　怎樣確定發(fā)行價格？　
問41　公司怎么配合做好路演工作？　
問42　擬上市公司在資金募集到位后、上市前還要做些什么？　
第六章　上市　
問43　北交所的上市條件是什么？　
問44　上市需要履行什么程序？　
問45　公司上市的當天都有哪些事？　
第三篇審核要點
第一章　主體資格　
問46　如何規(guī)范擬上市公司中的工會、職工持股會？
問47　怎么認定實際控制人？　
問48　公司上市前新增股東需要關注哪些方面？
問49　契約型基金等“三類股東”如何處置？　
問50　紅籌企業(yè)等特殊公司可以在北交所上市嗎？
問51　如何判斷公司的持續(xù)經營能力？　
第二章　資產完整　
問52　擬上市公司資產來源于上市公司怎么處理？　
問53　擬上市公司如何應對來源于租賃或授權的資產？　
問54　上市過程中專利申請應注意哪些問題？　
問55　怎么確認并購來的無形資產更合適？　
問56　涉土地資產應重點把握哪些方面？　
第三章　業(yè)務及獨立性　
問57　如何界定主營業(yè)務發(fā)生重大變化？　
問58　如何判斷董事、監(jiān)事、高級管理人員是否發(fā)生重大變化？　
問59　應當如何處理與實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員的共同投資問題？　
問60　如何識別關聯(lián)方及關聯(lián)交易？　
問61　北交所對關聯(lián)交易持什么態(tài)度？　
第四章　財務問題　
問62　企業(yè)股份支付會涉及哪些問題？　
問63　擬上市公司的非流動性資產如何計提資產減值準備？　
問64　擬上市公司取得的稅收優(yōu)惠是否屬于經常性損益？　
問65　現(xiàn)金交易如何處理？　
問66　會計政策、會計估計變更或會計差錯更正是否影響公司上市？　
問67　如何防范財務內控不規(guī)范？　
問68　經銷商模式下如何確認收入？　
問69　擬上市公司在審期間分紅應注意哪些問題？　
問70　如何核查銀行賬戶資金流水？　
第五章　合規(guī)性　
問71　如何理解最近3年無重大違法行為？　
問72　行政處罰和刑事處罰對公司上市有哪些影響？
問73　客戶集中度高是否一定構成重大不利影響？　
問74　如何處理對賭協(xié)議？　
問75　如何區(qū)分委托/受托加工和獨立購銷？　
第六章　過程中的信息披露　
問76　擬上市公司股東股份存在質押、凍結、拍賣或發(fā)生訴訟、仲裁應如何披露？　
問77　安全合規(guī)使用數(shù)據(jù)需要符合哪些要求？
問78　怎樣履行財務信息披露義務？　
問79　如何核查和披露發(fā)行人的訴訟或仲裁事項？
問80　發(fā)行人環(huán)境保護問題如何核查及披露？
問81　從事軍工等涉及國家秘密業(yè)務的企業(yè)如何豁免信息披露？　
問82　董事、監(jiān)事、高級管理人員如何在信息披露方面勤勉盡責？　
第七章　其他　
問83　社會保險問題如何把握？　
問84　企業(yè)勞務外包情形需重點關注哪些問題？
問85　企業(yè)上市前做員工持股計劃需要注意什么？
問86　公司上市前的股權激勵應該怎么做？　
問87　同股不同權可以在北交所上市嗎？　
第四篇規(guī)范運營
第一章　股票交易　
問88　投資者合規(guī)性有哪些要求？　
問89　《交易規(guī)則》有哪些主要規(guī)定？　
問90　控股股東、實際控制人股票鎖定期是怎么安排的？　
問91　上市股票有哪些限售規(guī)定？　
問92　北交所停牌和復牌制度是怎么規(guī)定的？　
第二章　規(guī)范運營　
問93　信息披露主要有哪些要求？　
問94　信息披露的編制有哪些要求？　
問95　持續(xù)督導有哪些主要規(guī)定？　
問96　“三會”的核心規(guī)則有哪些？　
問97　募集資金的管理有哪些要求？　
第五篇退市與風險
第一章　退市　
問98　退市風險警示有哪幾種情形？　
問99　什么情況下觸發(fā)強制退市程序？　
問100　公司退市以后怎么辦？　
問101　公司退市去哪里？　
第二章　風險　
問102　信息披露違規(guī)的法律后果有哪些？　
問103　上市公司違規(guī)經營的民事責任有哪些？　
問104　上市公司違規(guī)經營的行政責任有哪些？　
問105　違規(guī)經營的刑事責任有哪些？　
北交所IPO上市法規(guī)參考目錄　
后　記