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當(dāng)前位置: 首頁出版圖書人文社科法律理論法學(xué)內(nèi)幕交易監(jiān)管下的豁免制度研究

內(nèi)幕交易監(jiān)管下的豁免制度研究

內(nèi)幕交易監(jiān)管下的豁免制度研究

定 價:¥48.00

作 者: 葛向孜 著
出版社: 法律出版社
叢編項:
標(biāo) 簽: 暫缺

ISBN: 9787519768676 出版時間: 2022-08-01 包裝: 平裝
開本: 16開 頁數(shù): 275 字?jǐn)?shù):  

內(nèi)容簡介

  本書以光大證券烏龍指案件為源頭,引出證券法上的一個重要問題,即究竟什么樣的交易屬于內(nèi)幕交易。通過研究發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易能以認(rèn)定的主要原因首先在于我國內(nèi)幕交易監(jiān)管理論不明,且這種理論不明的狀態(tài)是法律移植造成的。為此,本書根本目的在于辨明不同內(nèi)幕交易監(jiān)管理論指導(dǎo)下的不同監(jiān)管進(jìn)路,從而找出我國內(nèi)幕交易監(jiān)管沖突的根源并提出解決方案。

作者簡介

  葛向孜,中華女子學(xué)院法學(xué)院講師,北京大學(xué)法學(xué)博士,美國哥倫比亞大學(xué)訪問學(xué)者,中國法學(xué)會商業(yè)法研究會理事。曾主持國家*社科基金、中國法學(xué)會省部級課題等多個科研項目。

圖書目錄

目????錄
導(dǎo)  論 / 001
一、問題的提出 / 001
二、研究對象的界定 / 004
三、研究意義 / 014
四、文獻(xiàn)綜述 / 016
五、難點與創(chuàng)新點 / 029
六、行文安排與研究方法 / 031
第一章 內(nèi)幕交易豁免理論探究 / 037
一、支持普遍監(jiān)管的理由 / 037
(一)內(nèi)幕交易不公平,損害投資者信心 / 037
(二)禁止內(nèi)幕交易具有資源配置效益 / 041
(三)內(nèi)幕交易會造成市場流動性下降 / 043
二、反對普遍監(jiān)管的理由 / 046
(一)私人約定足以解決內(nèi)幕交易問題 / 046
(二)企業(yè)家從事內(nèi)幕交易能促進(jìn)公司創(chuàng)新、降低公司成本 / 048
(三)內(nèi)幕交易能提高市場效率 / 050
(四)內(nèi)幕交易不會傷害外部投資者 / 052
三、雙方爭議的實質(zhì) / 053
(一)內(nèi)幕交易監(jiān)管之爭的核心是公平與效率之爭 / 053
(二)哲學(xué)上的公平之爭 / 054
(三)經(jīng)濟學(xué)上的公平與效率 / 065
四、豁免制度的理論基礎(chǔ)——公平與效率之爭下的不完備法律 / 068
(一)不完備法律理論 / 068
(二)高度不完備的內(nèi)幕交易法 / 071
五、豁免的原則與意義 / 072
(一)豁免的原則 / 072
(二)豁免的意義 / 075
小 結(jié) / 079
第二章 豁免制度依托的兩種內(nèi)幕交易監(jiān)管進(jìn)路 / 083
一、美國——向關(guān)系論進(jìn)路轉(zhuǎn)型 / 083
(一)早期分歧:多數(shù)說、少數(shù)說和特殊事實說 / 083
(二)平等獲取信息理論的產(chǎn)生 / 085
(三)關(guān)系論的逆襲——“經(jīng)典理論”和“私用理論” / 087
(四)近年來沖破關(guān)系論的嘗試 / 089
(五)美國法院監(jiān)管趨勢總結(jié) / 099
二、歐盟——不斷進(jìn)化的平等獲取信息理論(市場論) / 101
(一)歐共體的早期行動——市場論的萌芽 / 102
(二)《1989年反內(nèi)幕交易指令》——市場論在立法層面的確立 / 104
(三)《2003年反市場濫用指令》——市場論在歐盟的發(fā)展 / 108
(四)《2014年反市場濫用條例》——市場論的完善 / 114
三、信義關(guān)系理論與平等獲取信息理論 / 121
(一)定義歸納 / 121
(二)兩大進(jìn)路的區(qū)別 / 122
(三)平等論比關(guān)系論更需豁免制度 / 135
小 結(jié) / 136
第三章 我國豁免制度依托的內(nèi)幕交易監(jiān)管進(jìn)路 / 138
一、2007年以前:從平等論到關(guān)系論 / 138
(一)初期較為激進(jìn)的平等論(1990~1992年) / 138
(二)平等論與關(guān)系論的初次碰撞(1993~1999年) / 141
(三)帶有關(guān)系論色彩的平等論(1999~2005年) / 145
(四)關(guān)系論短暫占據(jù)上風(fēng)(2006~2007年) / 150
二、2007年至2021年:從關(guān)系論到平等論 / 156
(一)《信披通知》和《重組辦法》——回歸平等論的開始 / 157
(二)“非法獲取內(nèi)幕信息的人”內(nèi)涵之嬗變 / 160
(三)有關(guān)內(nèi)幕交易主體范圍的文件 / 169
(四)我國目前屬于“雜糅關(guān)系論色彩的平等論” / 182
三、雜糅形態(tài)平等論進(jìn)路下的關(guān)鍵問題 / 187
(一)平等論與關(guān)系論雜糅易導(dǎo)致法律爭議 / 187
(二)有關(guān)“非法獲取內(nèi)幕信息的人”范圍的法律依據(jù)不明確 / 189
小 結(jié) / 191
第四章 兩種監(jiān)管進(jìn)路下的內(nèi)幕交易豁免制度 / 193
一、兩大監(jiān)管進(jìn)路指導(dǎo)下的分類 / 193
二、兩大監(jiān)管進(jìn)路均可適用的豁免情形 / 195
(一)預(yù)定交易安排 / 195
(二)安定操作 / 203
(三)信息隔離制度(中國墻) / 206
(四)其他正當(dāng)情形 / 209
三、平等論進(jìn)路特有的豁免情形 / 212
(一)要約收購中的收購方 / 212
(二)自身交易信息 / 214
(三)公權(quán)力機構(gòu)和國際組織履行特定職責(zé) / 217
(四)無“知悉”要件情況下通過偶然途徑獲得內(nèi)幕信息的外部人 / 219
小 結(jié) / 220
第五章 構(gòu)建我國內(nèi)幕交易監(jiān)管下的豁免制度 / 222
一、現(xiàn)行豁免規(guī)范 / 222
二、內(nèi)幕交易制度層面修法建議 / 225
(一)應(yīng)貫徹平等論思想 / 225
(二)相對現(xiàn)實的修法方案 / 232
三、豁免制度建議 / 238
(一)基本規(guī)定 / 238
(二)實施細(xì)則 / 239
小 結(jié) / 241
結(jié)????論 / 242
參考文獻(xiàn) / 248
后  記 / 272

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