中國中小企業(yè)改制上市操作手冊（2022）

第一章注冊制與中國資本市場介紹
第一節(jié)中國資本市場注冊制改革
第二節(jié)注冊制下中國多層次資本市場介紹
第二章注冊制下企業(yè)上市審核要點
第一節(jié)注冊制之重大問題審核問答
第二節(jié)科創(chuàng)板審核經(jīng)典案例
第三節(jié)創(chuàng)業(yè)板審核經(jīng)典案例
第三章企業(yè)上市之中介機構(gòu)的選擇及上市籌備
第一節(jié)中介機構(gòu)的選擇
第二節(jié)團隊的組建和準備工作
第四章企業(yè)上市之盡職調(diào)查
第一節(jié)盡職調(diào)查的目的和程序
第二節(jié)歷史沿革的核查
第三節(jié)獨立性的核查
第四節(jié)主要資產(chǎn)權(quán)屬、債權(quán)債務、重大合同的核查要點
第五節(jié)重大訴訟、仲裁和行政處罰以及生產(chǎn)經(jīng)營、業(yè)務資質(zhì)合
規(guī)性核查
第六節(jié)企業(yè)員工與勞動人事情況核查
第七節(jié)對企業(yè)財務和稅務情況的盡職核查
第八節(jié)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)網(wǎng)絡審查準備措施
第九節(jié)生物醫(yī)藥企業(yè)商業(yè)賄賂核查中國中小企業(yè)改制上市操作手冊(2022)第五章企業(yè)上市之股份公司改制
第一節(jié)公司股改時點及股改前的重組
第二節(jié)有限責任公司股改操作細則及注意要點
第六章企業(yè)上市之股權(quán)融資和股權(quán)激勵
第一節(jié)上市前的股權(quán)融資
第二節(jié)股權(quán)激勵
第七章企業(yè)上市申報前的其他重點關(guān)注事項
第一節(jié)上市輔導
第二節(jié)募集資金與投資項目
第三節(jié)企業(yè)合規(guī)之環(huán)境影響評價
第四節(jié)合規(guī)性證明文件辦理
第五節(jié)企業(yè)上市申請文件披露要求
附錄
附錄1中國多層次資本市場定位及發(fā)行條件
附錄2企業(yè)上市過程中的政府溝通協(xié)調(diào)事項
附錄3企業(yè)上市互聯(lián)網(wǎng)自查方法
附錄4中國香港資本市場介紹
附錄5美國資本市場介紹
附錄6新三板上市條件和流程介紹
附錄7中介機構(gòu)信息(排名不分先后)