獨立董事監(jiān)督的影響因素與經(jīng)濟后果研究

　　2021年11月康美藥業(yè)5名獨立董事因未能很好履行監(jiān)督職責被法院判賠3.6億元天價罰單，引起社會對獨立董事公司治理的廣泛關(guān)注。本書以獨立董事監(jiān)督為研究對象，系統(tǒng)分析獨立董事監(jiān)督的影響因素和監(jiān)督的經(jīng)濟后果。本書由六章組成，第一章為從獨立董事層面、公司層面的影響因素和監(jiān)督經(jīng)濟后果三個方面梳理分析國內(nèi)外文獻，為本書寫作提供重要啟示。第二章聚焦獨立董事監(jiān)督過程中議案事項，系統(tǒng)分析明確監(jiān)管議案事項與非明確監(jiān)管議案事項對出具否定意見的影響；考察股權(quán)分置改革對獨立董事對不同議案事項出具否定意見的影響。第三章考察在公司違規(guī)和公司潛在違規(guī)時，在實際違規(guī)和違規(guī)處罰公告時和在“逆淘汰”公司違規(guī)時，獨立董事如何履行監(jiān)督職責，揭示獨立董事監(jiān)督的黑匣子。第四章從否定意見的具體類型、董事會議案事項、是否集體行動等三個方面實證考察了對董事會議案說“不”與獨立董事未來是否在第一任期結(jié)束后實現(xiàn)連任之間的關(guān)系，嘗試從新的視角來評價獨立董事出具否定意見的經(jīng)濟后果。第五章聚焦獨立董事監(jiān)督與外部監(jiān)督間的影響機制，分析否定意見與“非標”意見相互的作用機理，為完善監(jiān)督體系提供重要依據(jù)。第六章使用案例分析方法，在股權(quán)爭奪情境下、業(yè)績良好情境下和民營企業(yè)情境下，分析獨立董事如何履行監(jiān)督職能的影響因素和經(jīng)濟后果。

　　李俊強，中國人民大學(xué)金融學(xué)博士，河北金融學(xué)院副教授，美國內(nèi)華達大學(xué)訪問學(xué)者，保定市經(jīng)濟研究優(yōu)秀青年專家，已經(jīng)在《金融研究》、《財經(jīng)問題研究》、《國家行政學(xué)院學(xué)報》、《經(jīng)濟體制改革》和《現(xiàn)代財經(jīng)》等期刊發(fā)表學(xué)術(shù)論文近30篇，承擔國家社科基金和國家自科基金2兩項，承擔省部級項目5項，承擔市廳級項目10余項。研究成果榮獲河北省優(yōu)秀社科成果三等獎，河北省統(tǒng)計科學(xué)優(yōu)秀成果三等獎，保定市哲學(xué)社會科學(xué)優(yōu)秀成果二等獎，河北金融學(xué)院優(yōu)秀科研成果二等獎。為冀中能源等大型企業(yè)進行公司投融資和公司治理等領(lǐng)域進行培訓(xùn)，頗受好評。