工程建設(shè)企業(yè)境外合規(guī)經(jīng)營指南：剛果（金）

第一章  境外工程建設(shè)合規(guī)管理的重要性
一、合規(guī)的起源
(一)企業(yè)合規(guī)思想的起源
(二)企業(yè)合規(guī)體系的誕生
(三)企業(yè)專項合規(guī)體系的建設(shè)
二、合規(guī)體系的成形與完善
(一)企業(yè)合規(guī)體系的成形
(二)企業(yè)合規(guī)體系的規(guī)范
(三)企業(yè)合規(guī)體系的發(fā)展和完善
三、合規(guī)管理的基本概念
四、合規(guī)管理的意義
(一)中國當(dāng)前合規(guī)管理的現(xiàn)狀
(二)國家對企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理的重視
(三)中國企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理的重要意義
(四)工程建設(shè)企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理的重要性
五、合規(guī)管理與風(fēng)險管理和企業(yè)內(nèi)部控制的關(guān)系
(一)三者的含義
(二)三者的側(cè)重點
(三)三者的關(guān)系
 
第二章  剛果（金）概況
一、地理位置和人口分布
(一)地理位置
(二)人口分布
二、自然環(huán)境和自然資源
(一)自然環(huán)境
(二)自然資源
三、經(jīng)濟狀況和發(fā)展規(guī)劃
(一)經(jīng)濟狀況
(二)重點/特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況
(三)發(fā)展規(guī)劃
四、國家象征和政治制度
(一)國家象征
(二)政治制度
(三)主要黨派
五、政府機構(gòu)和行政區(qū)劃
(一)政府機構(gòu)
(二)行政區(qū)劃
六、社會組織和公共交通
(一)社會組織
(二)公共交通
七、外交關(guān)系
(一)對外政策
(二)同中國的關(guān)系
(三)同美國的關(guān)系
(四)同法國的關(guān)系
(五)同比利時的關(guān)系
(六)同德國的關(guān)系
(七)同歐盟的關(guān)系
(八)同非洲國家及地區(qū)組織的關(guān)系
(九)同其他國家和國際組織的關(guān)系
八、民族和宗教
(一)民族
(二)宗教
九、語言和習(xí)俗
(一)語言
(二)習(xí)俗
(三)節(jié)假日
十、貨幣與物價
(一)貨幣兌換
(二)消費水平
十一、金融服務(wù)
(一)外匯管理
(二)銀行
(三)保險
(四)信用卡
(五)融資
十二、通信與電力
(一)郵政
(二)電話
(三)網(wǎng)絡(luò)
(四)媒體
(五)電力
十三、醫(yī)療和安全
(一)醫(yī)療
(二)安全
 
第三章  前往剛果（金）手續(xù)辦理及相關(guān)須知
一、剛果（金）簽證
(一)簽證發(fā)放規(guī)定與條件
(二)免護(hù)照和簽證的情況
(三)簽證辦理費用
二、入境須知
(一)普通出入境的條件
(二)邊境相鄰國家公民入、出境的特殊條件
(三)證件檢查
三、注意事項
四、剛果（金）緊急求助聯(lián)系方式
 
第四章  剛果（金）有關(guān)法律規(guī)定
一、剛果（金）法律體系概述
二、在剛果（金）投資注冊企業(yè)需要辦理的手續(xù)
(一)主管部門及相關(guān)法律
(二)設(shè)立企業(yè)的形式
(三)注冊企業(yè)主要程序
三、剛果（金）對外國投資的市場準(zhǔn)入
(一)投資主管部門及相關(guān)法律法規(guī)
(二)投資行業(yè)的規(guī)定
(三)投資方式的規(guī)定
(四)投資項目審批
四、剛果（金）對外國投資的優(yōu)惠
(一)優(yōu)惠政策框架
(二)地區(qū)鼓勵政策
五、剛果（金）貿(mào)易的法律規(guī)定
(一)貿(mào)易主管部門
(二)貿(mào)易法規(guī)體系
(三)簽署的貿(mào)易協(xié)定
(四)貿(mào)易管理的相關(guān)規(guī)定
(五)剛果（金）進(jìn)出口手續(xù)
六、剛果（金）關(guān)于勞動就業(yè)的法律規(guī)定
(一)勞動就業(yè)主管部門及相關(guān)法律體系
(二)勞工（動）法的核心內(nèi)容
(三)剛果（金）全國勞動委員會
(四)外國人在當(dāng)?shù)毓ぷ鞯囊?guī)定
(五)外國人工作準(zhǔn)證辦理
七、剛果（金）關(guān)于稅收的法律規(guī)定
(一)稅收管理機構(gòu)及稅收法律體系
(二)主要稅負(fù)和稅率
(三)收入確認(rèn)和稅務(wù)抵扣規(guī)定
(四)報稅方式
(五)逃稅處罰
(六)稅務(wù)稽查
(七)稅收協(xié)定
八、剛果（金）關(guān)于用地的法律規(guī)定
(一)土地資源管理部門及相關(guān)法律法規(guī)
(二)土地法的主要內(nèi)容
(三)外資企業(yè)獲得土地的規(guī)定
九、剛果（金）關(guān)于環(huán)境保護(hù)的法律規(guī)定
(一)環(huán)保管理部門及相關(guān)法律法規(guī)
(二)環(huán)保法律法規(guī)基本要點
(三)環(huán)保評估的相關(guān)規(guī)定
十、剛果（金）反對商業(yè)賄賂、反洗錢及反不正當(dāng)競爭等
方面的法律規(guī)定
(一)反商業(yè)賄賂主管部門及相關(guān)法律法規(guī)
(二)反洗錢主管部門及相關(guān)法律法規(guī)
(三)反不正當(dāng)競爭主管部門及相關(guān)法律法規(guī)
十一、剛果（金）對保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)定
(一)剛果（金）知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機構(gòu)
(二)知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的相關(guān)處罰規(guī)定
(三)專利和注冊商標(biāo)申請
十二、剛果（金）對外國公司承包當(dāng)?shù)毓こ痰囊?guī)定
(一)許可制度
(二)禁止領(lǐng)域
(三)招標(biāo)方式
(四)剛果（金）的公共采購
(五)工程BOT承包方式
十三、剛果（金）對中國企業(yè)投資合作的保護(hù)政策
(一)中國與剛果（金）簽署雙邊投資保護(hù)協(xié)議
(二)中國與剛果（金）簽署避免雙重征稅協(xié)定
(三)其他協(xié)定及發(fā)布的聲明
十四、在剛果（金）解決糾紛的主要途徑及適用法律
(一)訴訟
(二)仲裁
十五、在剛果（金）投資注意事項
(一)投資方面
(二)貿(mào)易方面
(三)承包工程方面
(四)防范投資合作風(fēng)險
 
第五章  工程項目投建營全生命周期中的合規(guī)要求
一、第一階段：項目前期論證
(一)中國境內(nèi)合規(guī)要求
(二)剛果（金）工程建設(shè)行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)
(三)前期論證各子階段
二、第二階段：建設(shè)準(zhǔn)備
(一)工程合同
(二)對外承包工程資質(zhì)及工程許可
(三)工程保險
(四)工程項目設(shè)計與項目計劃
(五)項目用地
(六)工程項目招投標(biāo)
(七)建設(shè)設(shè)備及材料的采購
(八)剛果（金）工程成本
三、第三階段：建設(shè)實施
(一)勞動用工
(二)本土化要求
(三)境外QSHE管理規(guī)范
四、第四階段：竣工驗收
(一)竣工驗收條件
(二)竣工驗收規(guī)定
(三)合同價款結(jié)算
五、第五階段：投產(chǎn)運營
(一)項目運營
(二)保修
(三)項目后評價
六、在剛果（金）開展工程的其他注意事項
(一)處理好與政府和議會的關(guān)系
(二)妥善處理與工會的關(guān)系
(三)尊重當(dāng)?shù)仫L(fēng)俗習(xí)慣
(四)密切與當(dāng)?shù)鼐用竦年P(guān)系
(五)承擔(dān)必要的社會責(zé)任
(六)依法保護(hù)生態(tài)環(huán)境
(七)與媒體打交道
(八)與執(zhí)法人員打交道
(九)傳播中國傳統(tǒng)文化
(十)其他
 
第六章  剛果（金）投資風(fēng)險和機會分析
一、剛果（金）整體營商環(huán)境
(一)外商投資情況
(二)剛果（金）營商環(huán)境分析
(三)中國與剛果（金）的經(jīng)貿(mào)關(guān)系
二、剛果（金）投資風(fēng)險分析
(一)政治風(fēng)險
(二)經(jīng)濟風(fēng)險
(三)法律風(fēng)險
(四)社會風(fēng)險
三、剛果（金）未來發(fā)展預(yù)測與投資機會分析
(一)政治前景
(二)經(jīng)濟預(yù)測
(三)投資機會
 
第七章  工程建設(shè)企業(yè)合規(guī)管理體系建立指南
一、合規(guī)管理的內(nèi)部環(huán)境
(一)合規(guī)管理的目標(biāo)
(二)合規(guī)管理的基本原則
二、合規(guī)管理機構(gòu)的設(shè)置及職責(zé)
(一)合規(guī)管理機構(gòu)的設(shè)置
(二)合規(guī)管理部門的設(shè)置方式
三、企業(yè)內(nèi)部的合規(guī)管理體系
(一)董事會的合規(guī)責(zé)任
(二)監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任
(三)管理層的合規(guī)責(zé)任
(四)合規(guī)管理部門的合規(guī)責(zé)任
(五)合規(guī)管理的主要內(nèi)容
四、合規(guī)管理中的風(fēng)險控制方法
(一)風(fēng)險規(guī)劃
(二)風(fēng)險識別
(三)風(fēng)險評估
(四)風(fēng)險應(yīng)對
(五)風(fēng)險監(jiān)控
 
結(jié)語
附錄
 
附錄1  剛果（金）部分政府部門和相關(guān)機構(gòu)一覽表
附錄2  剛果（金）主要商協(xié)會聯(lián)系方式
附錄3  剛果（金）主要中資企業(yè)一覽表工程建設(shè)企業(yè)