證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

目 錄

第一章 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

考情早知道

本章知識(shí)概覽

考點(diǎn)詳解

第一節(jié) 證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系

第二節(jié) 公司法

第三節(jié) 合伙企業(yè)法

第四節(jié) 證券法

第五節(jié) 證券投資基金法

第六節(jié) 期貨交易管理?xiàng)l例

第七節(jié) 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例

第八節(jié) 證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例

同步真題練習(xí)

答案與解析

本章總結(jié)

第二章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范

考情早知道

本章知識(shí)概覽

考點(diǎn)詳解

第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理

第三節(jié) 投資者適當(dāng)性管理

第四節(jié) 證券公司反洗錢(qián)工作

第五節(jié) 證券公司信息技術(shù)管理

同步真題練習(xí)

答案與解析

本章總結(jié)

第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

考情早知道

本章知識(shí)概覽

考點(diǎn)詳解

第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)

第二節(jié) 證券投資咨詢

第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)

第四節(jié) 證券承銷(xiāo)與保薦

第五節(jié) 證券公司融資融券及其他信用業(yè)務(wù)

第六節(jié) 證券自營(yíng)

第七節(jié) 證券資產(chǎn)管理

第八節(jié) 證券公司全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)及柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

第九節(jié) 其他業(yè)務(wù)

同步真題練習(xí)

答案與解析

本章總結(jié)

第四章 證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任

考情早知道

本章知識(shí)概覽

考點(diǎn)詳解

第一節(jié) 證券一級(jí)市場(chǎng)

第二節(jié) 證券二級(jí)市場(chǎng)

同步真題練習(xí)

答案與解析

本章總結(jié)

第五章 行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范

考情早知道

本章知識(shí)概覽

考點(diǎn)詳解

第一節(jié) 證券行業(yè)文化建設(shè)

第二節(jié) 證券公司及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定

第三節(jié) 證券市場(chǎng)誠(chéng)信管理

第四節(jié) 從業(yè)人員行為規(guī)范

同步真題練習(xí)

答案與解析

本章總結(jié)

【附表】易混知識(shí)點(diǎn)匯總分析