21世紀金融犯罪：法律與政策

第一章 導言００１
第一節(jié) 金融犯罪概述００３
第二節(jié) 金融犯罪的定義和影響００４
第三節(jié) 英美金融犯罪打擊戰(zhàn)略 ００７
第四節(jié) 金融犯罪研究內容００９
第二章 洗錢犯罪 ０１１
第一節(jié) 洗錢犯罪概述０１３
第二節(jié) 全球反洗錢戰(zhàn)略的演進０１６
一、聯(lián)合國 ０１６
二、金融行動特別工作組 018
三、歐盟 ０２０
第三節(jié) 美國反洗錢戰(zhàn)略 ０２２
一、洗錢的刑事定罪 ０２５
二、洗錢的金融情報 ０２９
第四節(jié) 英國反洗錢戰(zhàn)略 ０３４
一、洗錢的刑事定罪 ０３５
二、洗錢的金融監(jiān)管０４０
三、洗錢的金融情報 ０４３
第五節(jié) 結 論 ０４７
一、美國的反洗錢政策 ０４７
二、英國的反洗錢政策 ０４９
第三章 恐怖主義融資 ０５１
第一節(jié) 引 言０５３
第二節(jié) 恐怖主義融資來源０５４
第三節(jié) 反恐怖主義融資國際立法０５８
一、聯(lián)合國０５９
二、金融行動特別工作組０６１
三、歐盟 ０６３
四、結論 ０６４
第四節(jié) 美國反恐怖主義融資機制０６５
一、資助恐怖主義的刑事定罪 ０６８
二、凍結恐怖分子的資產 ０７０
三、可疑交易報告制度 ０７４
四、結論 ０７９
第五節(jié) 英國反恐怖主義融資機制 ０７９
一、資助恐怖主義的刑事定罪 ０８０
二、恐怖主義資產的凍結 ０８５
三、可疑交易報告制度 ０８９
四、結論 ０９１
第六節(jié) 結 論 ０９１
一、美國 ０９２
二、英國 ０９３
第四章 欺詐 ０９５
第一節(jié) 引 言 ０９７
第二節(jié) 反欺詐國際戰(zhàn)略 １０１
一、聯(lián)合國反欺詐國際戰(zhàn)略 １０１
二、歐盟反欺詐國際戰(zhàn)略１０２
第三節(jié) 美國反欺詐戰(zhàn)略 １０６
一、欺詐行為的刑事定罪 １０６
二、欺詐行為的監(jiān)管機構 １１５
三、欺詐行為的報告義務 １２２
第四節(jié) 英國反欺詐戰(zhàn)略 １２４
一、欺詐行為的刑事定罪 １２６
二、欺詐行為的監(jiān)管機構 １２７
三、欺詐行為的報告義務 １３５
第五節(jié) 結 論 １３８
一、美國１３８
二、英國 １３９
第五章 內幕交易１４１
第一節(jié) 引 言 １４３
第二節(jié) 國際社會內幕交易政策１４６
一、聯(lián)合國內幕交易政策１４６
二、歐盟內幕交易政策 １４６
第三節(jié) 美國內幕交易政策１４９
一、內幕交易的刑事定罪 １４９
二、內幕交易的報告義務 １５６
第四節(jié) 英國內幕交易政策 １５７
一、內幕交易的刑事定罪１５７
二、市場濫用監(jiān)管制度 １６２
三、市場濫用法律執(zhí)行 １７２
四、市場濫用可疑交易報告１７８
第五節(jié) 結 論 １７８
一、美國對內幕交易行為的規(guī)制 １７９
二、英國對內幕交易行為的規(guī)制 １７９
第六章 沒收和剝奪非法犯罪所得 １８１
第一節(jié) 引 言 １８３
第二節(jié) 國際社會沒收犯罪所得的政策 １８５
第三節(jié) 美國沒收犯罪所得的政策１８７
一、沒收的相關立法1８８
二、可以沒收的資產范圍 １９３
三、結論 １９６
第四節(jié) 英國沒收犯罪所得的政策 １９７
一、２００２年 《犯罪所得法》１９９
二、可以沒收的資產范圍 ２００
三、沒收制度的改革 ２０５
四、嚴重有組織犯罪監(jiān)察局的職責 210
五、結論２１３
第五節(jié) 結 論２１３
一、美國 ２１４
二、英國２１４
第七章 金融犯罪監(jiān)管機構２１７
第一節(jié) 引 言 ２１９
第二節(jié) 國際社會金融犯罪監(jiān)管機構 ２２０
一、聯(lián)合國金融犯罪監(jiān)管機構 ２２０
二、金融行動特別工作組的金融犯罪監(jiān)管機構 ２２１
三、國際貨幣基金組織和世界銀行的金融犯罪監(jiān)管機構
四、歐盟金融犯罪監(jiān)管機構 ２２４
五、國際刑警組織 ２２５
六、埃格蒙特集團２２６
七、巴塞爾委員會 ２２７
八、沃爾夫斯堡集團 ２２７
第三節(jié) 美國一級金融犯罪監(jiān)管機構２２８
一、美國財政部 ２２８
二、美國司法部 ２３０
三、美國國務院 ２３１
第四節(jié) 美國二級金融犯罪監(jiān)管機構 ２３２
一、美國財政部二級金融犯罪監(jiān)管機構 ２３２
二、美國司法部二級金融犯罪監(jiān)管機構２３９
三、美國國務院二級金融犯罪監(jiān)管機構 ２４１
第五節(jié) 美國三級金融犯罪監(jiān)管機構 ２４２
一、美國聯(lián)邦調查局２４２
二、美國緝毒局２４３
三、美國證券交易委員會 ２４４
第六節(jié) 英國金融犯罪監(jiān)管機構２４５
第七節(jié) 英國一級金融犯罪監(jiān)管機構２４６
一、英國財政部２４６
二、英國內政部 ２４７
三、英國外交和聯(lián)邦事務部 ２４７
第八節(jié) 英國二級金融犯罪監(jiān)管機構２４８
一、嚴重有組織犯罪監(jiān)察局２４８
二、警察署和特別部門 ２４９
三、英國稅務海關總署 ２５０
四、嚴重欺詐辦公室 ２５０
五、皇家檢察署２５１
六、國家反欺詐局２５２
七、國家反欺詐報告中心 ２５３
八、英國金融服務管理局 ２５３
九、公平交易辦公室２５５
第九節(jié) 英國三級金融犯罪監(jiān)管機構２５５
一、英國銀行家協(xié)會和反洗錢聯(lián)合指導小組２５５
二、反欺詐咨詢小組 ２５６
第十節(jié) 結 論 ２５７
一、美國的金融犯罪監(jiān)管 ２５７
二、英國的金融犯罪監(jiān)管 ２５８
第八章 金融犯罪的刑罰 ２６１
第一節(jié) 引 言 ２６３
第二節(jié) 金融罪犯 ２６３
第三節(jié) 金融犯罪的刑罰目標２６４
一、刑罰的總體目標２６４
二、金融犯罪的刑罰目標２６７
第四節(jié) 量刑政策 ２６８
一、一般量刑政策 ２６８
二、金融犯罪的量刑政策 ２７１
第五節(jié) 金融犯罪的量刑選擇２７７
第六節(jié) 金融犯罪的刑罰實踐 ２７９
一、英格蘭和威爾士的判例２７９
二、美國的判例 ２８９
第七節(jié) 結 論 ２９６
第九章 結論和建議 ２９９
一、金融犯罪的刑事定罪３０２
二、金融情報制度３０３
三、沒收和剝奪非法犯罪所得３０３
四、金融犯罪監(jiān)管機構３０３
五、金融犯罪執(zhí)法 ３０４
參考文獻 ３０５